Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 605/2006 Sb., o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry, ve znění pozdějších předpisů

Čl. I

účinné od 1. 1. 2010Vyhláška č. 605/2006 Sb., o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry, ve znění vyhlášky č. 242/2007 Sb. a vyhlášky č. 234/2008 Sb., se mění takto:

1. účinné od 1. 1. 20101. V § 2 se na konci písmene d) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno e), které zní:
   účinné od 1. 1. 2010

   1. účinné od 1. 1. 2010„e) zabezpečovací značkou údaje v elektronické podobě, které jsou připojené k datové zprávě a které splňují tyto požadavky:
      1. účinné od 1. 1. 20101. jsou jednoznačně spojené s označující osobou a umožňují její identifikaci prostřednictvím vydaného certifikátu,
      2. účinné od 1. 1. 20102. byly vytvořeny a připojeny k datové zprávě pomocí prostředků pro vytváření bezpečnostních značek, které označující osoba může udržet pod svou výhradní kontrolou,
      3. účinné od 1. 1. 20103. jsou k datové zprávě, ke které se vztahují, připojeny takovým způsobem, že je možné zjistit jakoukoli následnou změnu dat.“.

1. účinné od 1. 1. 20102. § 3 zní:
   účinné od 1. 1. 2010

   㤠3

   Odkaz účinné od 1. 1. 2010„§ 3

   účinné od 1. 1. 2010Obchodník s cennými papíry, který není bankou, předkládá České národní bance výroční zprávu a konsolidovanou výroční zprávu způsobem uvedeným v § 6 odst. 2.“.

1. účinné od 1. 10. 20103. V § 4 se písmeno b) zrušuje.

účinné od 1. 10. 2010Dosavadní písmena c) až e) se označují jako písmena b) až d).

1. účinné od 1. 4. 20104. V § 4 písmeno d) zní:
   účinné od 1. 1. 2010

   1. účinné od 1. 4. 2010„d) přijatých pokynech a uzavřených obchodech podle § 13 zákona, způsobem uvedeným v § 7, v rozsahu a struktuře podle přílohy č. 5 k této vyhlášce a ve lhůtě do 23 kalendářních dnů po uplynutí příslušného kalendářního měsíce zasláním výkazů MKT (ČNB) 41-12, MKT (ČNB) 42-12, MKT (ČNB) 43-12 a MKT (ČNB) 44-12 vypracovaných podle datových souborů MOKAS41, MOKAS42, MOKAS43 a MOKAS44,“.

1. účinné od 1. 1. 20105. V § 4 se písmeno e) zrušuje.

účinné od 1. 1. 2010Dosavadní písmeno f) se označuje jako písmeno e).

1. účinné od 1. 1. 20106. V § 5 písmeno g) zní:
   účinné od 1. 1. 2010

   1. účinné od 1. 1. 2010„g) organizační struktuře a osobách s kvalifikovanou účastí, způsobem uvedeným v § 7, v rozsahu a struktuře podle přílohy č. 6 k této vyhlášce a ve lhůtě do 1 měsíce po uplynutí příslušného kalendářního čtvrtletí zasláním výkazu OCP (ČNB) 48-04 vypracovaného podle datového souboru DOCOS48,“.

1. účinné od 1. 1. 20107. V § 5 písm. h) se slova „v listinné podobě“ zrušují a slova „odst. 2“ nahrazují slovy „odst. 1“.
2. účinné od 1. 1. 20108. V § 5 se na konci písmene h) tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena i) a j), která znějí:
   účinné od 1. 1. 2010

   1. účinné od 1. 1. 2010„i) změnách ve skutečnostech, na jejichž základě mu bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, s výjimkou údajů zasílaných podle písmene g), zasláním hlášení způsobem uvedeným v § 6 odst. 1, v rozsahu a struktuře podle přílohy č. 18 k této vyhlášce, a to bez zbytečného odkladu,
   2. účinné od 1. 1. 2010j) tom, že pozbyl oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle § 6a zákona, zasláním hlášení způsobem uvedeným v § 6 odst. 1, v rozsahu a struktuře podle přílohy č. 19 k této vyhlášce, a to bez zbytečného odkladu.“.

1. účinné od 1. 1. 20109. § 6 a 7 včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 3 až 8 znějí:
   účinné od 1. 1. 2010

   㤠6

   Odkaz účinné od 1. 1. 2010„§ 6

   účinné od 1. 1. 2010Způsob zasílání některých informací

   účinné od 1. 1. 2010(1) Hlášení podle § 5 písm. h) až j) zasílá obchodník s cennými papíry České národní bance v elektronické podobě ve formě datové zprávy na adresu elektronické podatelny nebo v listinné podobě na adresu České národní banky, s jednoznačným označením informační povinnosti. Datová zpráva musí být opatřena zaručeným elektronickým podpisem³) kontaktní osoby založeném na kvalifikovaném certifikátu⁴). Hlášení v listinné podobě musí být opatřeno podpisem osoby oprávněné jednat jménem nebo za obchodníka s cennými papíry.

   účinné od 1. 1. 2010(2) Informaci uvedenou v § 3 zašle obchodník s cennými papíry v elektronické podobě stanovené zvláštním právním předpisem o digitalizaci obchodního rejstříku⁵) na adresu elektronické podatelny České národní banky. Datová zpráva musí být opatřena zaručeným elektronickým podpisem kontaktní osoby. Pokud velikost datové zprávy neumožňuje zasílání elektronickou poštou, zašle obchodník s cennými papíry výroční zprávu a konsolidovanou výroční zprávu v elektronické podobě na pevném nosiči dat.

   § 7

   Odkaz účinné od 1. 1. 2010§ 7

   účinné od 1. 1. 2010Způsob a forma předkládání výkazů

   účinné od 1. 1. 2010(1) Obchodník s cennými papíry zasílá České národní bance výkazy podle § 4 a § 5 písm. a) až g) v elektronické podobě jako datové zprávy⁶) a ve struktuře a formě datových souborů, které jsou dostupné prostřednictvím

   1. účinné od 1. 1. 2010a) aplikace České národní banky pro sběr dat od nebankovních subjektů (SDNS), která je dostupná způsobem umožňujícím dálkový přístup,
   2. účinné od 1. 1. 2010b) vlastní aplikace obchodníka s cennými papíry umožňující elektronickou výměnu informací (EDI/EDIFACT), nebo
   3. účinné od 1. 1. 2010c) vlastní aplikace obchodníka s cennými papíry používající pro předání výkazu webové služby České národní banky pro sběr dat (SDNS-WS).

   účinné od 1. 1. 2010(2) Datové zprávy zasílané prostřednictvím aplikací uvedených v odstavci 1 písm. a) a c) opatří obchodník s cennými papíry zaručeným elektronickým podpisem kontaktní osoby založeným na kvalifikovaném certifikátu nebo elektronickou značkou založenou na použití kvalifikovaného systémového certifikátu⁷).

   účinné od 1. 1. 2010(3) Datové zprávy zasílané prostřednictvím aplikace uvedené v odstavci 1 písm. b) opatří obchodník s cennými papíry zabezpečovací značkou založenou na certifikátu vydaném Českou národní bankou.

   účinné od 1. 1. 2010(4) Obchodník s cennými papíry není povinen poskytnout informaci podle § 4 písm. e) České národní bance způsobem uvedeným v odstavci 1, pokud zabezpečí, aby byla součástí informace o uzavřených obchodech podle zvláštního právního předpisu o informačních povinnostech organizátora regulovaného trhu a provozovatele mnohostranného obchodního systému⁸).

   účinné od 1. 1. 2010³) § 2 písm. b) zákona č. 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu a o změně některých dalších zákonů (zákon o elektronickém podpisu), ve znění zákona č. 440/2004 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010⁴) § 2 písm. l) zákona č. 227/2000 Sb., ve znění zákona č. 440/2004 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010⁵) § 2 vyhlášky č. 562/2006 Sb., kterou se stanoví způsob převedení listin do elektronické podoby, způsob nakládání s převedenými listinami a obligatorní elektronická podoba listin (vyhláška o digitalizaci obchodního rejstříku).

   účinné od 1. 1. 2010⁶) § 2 písm. d) zákona č. 227/2000 Sb., ve znění zákona č. 440/2004 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010⁷) § 2 písm. m) zákona č. 227/2000 Sb., ve znění zákona č. 440/2004 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010⁸) § 3 odst. 1 písm. b) vyhlášky č. 236/2008 Sb., o informačních povinnostech organizátora regulovaného trhu a provozovatele mnohostranného obchodního systému.“.

1. účinné od 1. 10. 201010. V § 7 odst. 4) se slovo „e)“ nahrazuje slovem „d)“.
2. účinné od 1. 1. 201011. Příloha č. 1 se zrušuje.
3. účinné od 1. 10. 201012. Příloha č. 2 zní:
   účinné od 1. 1. 2010

   účinné od 1. 10. 2010„Příloha č. 2 k vyhlášce č. 605/2006 Sb.

   účinné od 1. 10. 2010Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

   účinné od 1. 10. 2010Výkazy OCP (ČNB) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 s kódem datového souboru DOSOS30, DOCOS31 obsahují údaje o objemu obhospodařovaného majetku podle jednotlivých investičních nástrojů a dále obsahují celkový počet zákazníků, počet zákazníků podle typu smluvního vztahu, aktivity zákazníka, nároku zákazníka na náhradu z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry a sídla nebo místa trvalého pobytu zákazníka. Údaje se člení do dvou částí, strukturovaných na datové oblasti.

   Část 1: Přehled obhospodařovaného majetku účinné od 1. 10. 2010Část 1: Přehled obhospodařovaného majetku

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast: Objem obhospodařovaných cenných papírů (jen pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou)

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje. Vykazuje se celková reálná hodnota investičních nástrojů k poslednímu dni sledovaného období.

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast: Objem obhospodařovaných derivátů

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva. Vykazovaným údajem je celková reálná hodnota derivátů k poslednímu dni sledovaného období a celková hodnota podkladového aktiva k poslednímu dni sledovaného období.

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast: Objem obhospodařovaných finančních prostředků

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných finančních prostředků.

   Část 2: Počet a struktura zákazníků (jen pro obchodníky s cennými papíry, kteří účinné od 1. 10. 2010Část 2: Počet a struktura zákazníků (jen pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou)

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast: Struktura zákazníků

   účinné od 1. 10. 2010Datová oblast obsahuje informace o celkovém počtu zákazníků a o počtu zákazníků podle typu smluvního vztahu, aktivity zákazníka, podle objemu obchodů rozlišené na aktivní a neaktivní zákazníky, nároku zákazníka na náhradu z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry a podle sídla nebo místa trvalého pobytu zákazníka. V případě, že je zákazník s obchodníkem ve více smluvních vztazích, vykazují se údaje za každý typ smluvního vztahu. Počet zákazníků celkem nemusí souhlasit se součtem počtů zákazníků podle jednotlivých smluvních vztahů. Datová oblast dále obsahuje informace o počtu nových zákazníků.“.

1. účinné od 1. 10. 201013. Příloha č. 3 se zrušuje.
2. účinné od 1. 1. 201014. Přílohy č. 5 a 6 znějí:
   účinné od 1. 1. 2010

   účinné od 1. 1. 2010„Příloha č. 5 k vyhlášce č. 605/2006 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

   účinné od 1. 1. 2010Výkazy MKT (ČNB) 41-12, MKT (ČNB) 42-12 MKT (ČNB), 43-12 a MKT (ČNB) 44-12 s kódem datových souborů MOKAS41, MOKAS42, MOKAS43 a MOKAS44 obsahují informace o přijatých pokynech k obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičních nástrojů, informace o obchodech uzavřených na základě těchto pokynů na účet zákazníka nebo na vlastní účet obchodníka s cennými papíry za příslušné období, informace o investičních nástrojích, které jsou předmětem pokynu nebo obchodu a osobách, jejichž identifikace je uváděna v informacích o pokynech a obchodech.

   účinné od 1. 1. 2010Zákazník je ve výkazech vždy identifikován rodným číslem, identifikačním číslem právnické osoby nebo náhradní identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla, nebo jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační číslo právnické osoby nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny.

   účinné od 1. 1. 2010Obchodník s cennými papíry je ve výkazech vždy označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz MKT (ČNB) 41-12 – datový soubor MOKAS41: Informace o pokynech

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz obsahuje evidenci pokynů k obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičních nástrojů. Vykazují se všechny podané pokyny včetně neuskutečněných s uvedením veškerých náležitostí podaného pokynu, zejména číslo pokynu, cenová notace, typ vztahu, typ pokynu, způsob přijetí pokynu, datum a čas přijetí pokynu, propojovací číslo pokynu, identifikace zadavatele, identifikace zákazníka, datum platnosti pokynu, identifikace investičního nástroje, ukazatel nákupu/prodeje, limitní cena, limitní objem, požadované množství/nominální hodnota, notace množství, požadované datum vypořádání, požadovaná protistrana, další dispozice k provedení pokynu, výše a měna úplaty obchodníkovi s cennými papíry, identifikace třetí osoby, výše a měna úplaty třetí osobě, datum a čas přijetí zrušení pokynu, datum a čas předání zrušení pokynu, důvod zrušení, požadavek na nezveřejnění limitního pokynu, nestandardní požadavek na provedení pokynu, datum a čas zveřejnění pokynu, datum a čas předání pokynu a identifikace osob, které prováděly odborné obchodní činnosti související s pokynem.

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz MKT (ČNB) 42-12 – datový soubor MOKAS42: Informace o obchodech

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz obsahuje evidenci obchodů uskutečněných na základě přijatých pokynů, jejichž předmětem je investiční nástroj, jakož i obchodů uzavřených obchodníkem s cennými papíry na vlastní účet. Vykazují se všechny realizované obchody s uvedením všech relevantních skutečností, zejména cenová notace, typ transakce, kategorie zákazníka dle směrnice MiFID, číslo pokynu, referenční číslo obchodu, autor čísla obchodu, datum a čas uskutečnění obchodu, ukazatel nákupu/prodeje, postavení, identifikace investičního nástroje, identifikace zákazníka, jednotková cena v měně nebo v procentech, množství/nominální hodnota, protistrana obchodu, identifikace místa, předpokládaný a skutečný den vypořádání, objem obchodu, výše a měna úplaty obchodníkovi s cennými papíry, výše a měna úplaty třetí osobě, datum a čas zrušení obchodu a identifikace osob, které prováděly odborné obchodní činnosti související s obchodem.

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz MKT (ČNB) 43-12 – datový soubor MOKAS43: Informace o nástrojích

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz obsahuje údaje o investičních nástrojích, jejichž identifikace byla použita ve výkazech Informace o pokynech a Informace o obchodech s výjimkou kótovaných investičních cenných papírů podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona. Vykazuje se zejména měna nominální hodnoty/realizační ceny, druh investičního nástroje podle číselníku ČNB, typ podkladového aktiva, rozlišení dle sídla emitenta, identifikace a název investičního nástroje, identifikace a název podkladového nástroje, druh investičního nástroje podle ISO 10962 (volitelně), datum splatnosti/realizace, realizační cena, cenový multiplikátor/hodnota bodu, aktuální nominální hodnota a vysvětlivka.

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz MKT (ČNB) 44-12 – datový soubor MOKAS44: Informace o osobách

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz obsahuje údaje o všech zadavatelích pokynu, zákaznících, protistranách obchodu, osobách, které prováděly odborné obchodní činnosti související s pokynem a obchodem a vázaném zástupci vyskytujících se ve výkazech Informace o pokynech a Informace o obchodech. Vykazuje se zejména identifikace osoby, ekonomický sektor osoby, autor identifikace osoby, datum narození, identifikační číslo osoby, název nebo příjmení, jméno a adresa místa trvalého pobytu nebo sídla. Informace o osobách, které jsou identifikovány prostřednictvím Market Identifier Code (MIC) dle ISO 10383 není požadována.

   Příloha č. 6

   účinné od 1. 1. 2010 k vyhlášce č. 605/2006 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

   účinné od 1. 1. 2010Výkaz OCP (ČNB) 48-04 s kódem datového souboru DOCOS48 obsahuje základní identifikační údaje o vykazujícím subjektu, údaje o základním kapitálu, dále údaje o počtu zaměstnanců, počtu organizačních jednotek, identifikační údaje o pobočkách v zahraničí a údaje o členech statutárního a dozorčího orgánu a řídících osobách vykazujícího subjektu, dále jsou uvedeny kontaktní osoby pro vymezené oblasti činností. Výkaz obsahuje také přehled o akcionářské struktuře a informace o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry. Výkaz je členěn do 5 částí strukturovaných do datových oblastí.

   Část 1: Základní údaje o obchodníkovi s cennými papíry účinné od 1. 1. 2010Část 1: Základní údaje o obchodníkovi s cennými papíry

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_01 Identifikace vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje název, identifikační číslo, adresu sídla a korespondenční (doručovací) adresu, telefonické a faxové spojení, adresu elektronické pošty a internetové stránky obchodníka s cennými papíry.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_06 Údaje o zřizovateli pobočky

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje název zřizovatele pobočky, identifikační číslo, adresu sídla, telefonické a faxové spojení a adresu elektronické pošty ústředny sídla zřizovatele pobočky (organizační složky).

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_02 Základní kapitál vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje Základní kapitál obchodníka s cennými papíry (zapsaný, splacený i zapsaný v obchodním rejstříku) a dále prostředky pro splacení základního kapitálu včetně emisního ážia v členění podle původu na Českou republiku státní a Českou republiku soukromý a dále na členské státy EU bez České republiky, ostatní státy EHP bez EU a ostatní státy bez EHP. Rozdělení základního kapitálu na tuzemský a zahraniční se uvádí u právnických osob podle státu registrace a u fyzických osob podle trvalého pobytu akcionáře.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_03 Počet hlasovacích práv vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje počet hlasovacích práv vykazujícího subjektu, z toho počet hlasovacích práv z držených vlastních akcií a uplatnitelná hlasovací práva.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_04 Stav zaměstnanců vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje evidenční a přepočtený průměrný evidenční stav zaměstnanců obchodníka s cennými papíry v členění na Českou republiku centrálu a organizační složky, členské státy EU bez České republiky, ostatní státy EHP bez EU a ostatní státy bez EHP, a to vždy z pohledu organizační složky.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_05 Počet organizačních jednotek vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010V této datové oblasti jsou vykazovány organizační jednotky bez centrály obchodníka s cennými papíry v členění na Českou republiku členské státy EU bez České republiky, ostatní státy EHP bez EU a ostatní státy bez EHP.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_07 Základní identifikační údaje o pobočce v zahraničí

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje název pobočky v zahraničí, adresu sídla, telefonické a faxové spojení a adresu elektronické pošty ústředny sídla pobočky obchodníka s cennými papíry, jméno a titul vedoucího představitele pobočky v zahraničí.

   Část 2: Členové orgánů obchodníka s cennými papíry účinné od 1. 1. 2010Část 2: Členové orgánů obchodníka s cennými papíry

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_11 Členové statutárního orgánu vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje seznam členů statutárního orgánu obchodníka s cennými papíry s uvedením jejich jména, příjmení, titulu, data narození, telefonního a faxového spojení, adresy elektronické pošty, pracovní funkce a data nástupu do funkce.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_12 Členové dozorčího orgánu vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje seznam členů dozorčího orgánu obchodníka s cennými papíry s uvedením jejich jména, příjmení, titulu, data narození, telefonního a faxového spojení, adresy elektronické pošty, pracovní funkce a data nástupu do funkce.

   Část 3: Řídící a kontaktní osoby obchodníka s cennými papíry účinné od 1. 1. 2010Část 3: Řídící a kontaktní osoby obchodníka s cennými papíry

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_13 Řídící osoby vykazujícího subjektu

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje seznam řídících osob obchodníka s cennými papíry s uvedením jejich jména, příjmení, titulu, data narození, telefonního a faxového spojení, adresy elektronické pošty, pracovní funkce a data nástupu do funkce, dále také vztah řídící osoby k vykazujícímu subjektu a hlavní pracovní oblasti.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_14 Kontaktní osoby vykazujícího subjektu pro vymezené oblasti

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje seznam kontaktních osob obchodníka s cennými papíry pro vymezené oblasti (vnitřní audit, statistika, výkaznictví pro Českou národní banku, účetnictví, spolupráce s dohledem nad finančním trhem a styk s veřejností) s uvedením jejich jména, příjmení, titulu, data narození, telefonního a faxového spojení, adresy elektronické pošty a pracovní funkce.

   účinné od 1. 1. 2010Část 4: Akcionářská struktura a kvalifikovaná účast

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_42 Akcionáři vykazujícího subjektu - právnické osoby

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje údaje o akcionářích obchodníka s cennými papíry - právnických osobách s uvedením identifikačního čísla, názvu právnické osoby, země sídla, ekonomického sektoru, ekonomické činnosti, celkové jmenovité hodnoty akcií držených akcionářem v Kč, celkového počtu hlasovacích práv držených akcionářem a uplatňování významného vlivu. Uvádějí se pouze akcionáři s podílem na základním kapitálu obchodníka s cennými papíry vyšším než 5 %.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_43 Akcionáři vykazujícího subjektu - fyzické osoby

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje údaje o akcionářích obchodníka s cennými papíry - fyzických osobách s uvedením jejich jména, příjmení, titulu, data narození, adresy místa trvalého pobytu, celkové jmenovité hodnoty akcií držených akcionářem v Kč, celkového počtu hlasovacích práv držených akcionářem a uplatňování významného vlivu. Uvádějí se pouze akcionáři s podílem na základním kapitálu obchodníka s cennými papíry vyšším než 5 %.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DOCO48_10 Kvalifikovaná účast na vykazujícím subjektu - právnické osoby

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje údaje o kvalifikovaných účastech na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou. Výkaz zachycuje všechny právnické osoby, které mají přímý nebo nepřímý podíl nebo součet těchto podílů představuje alespoň 10 % na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vykazujícího subjektu nebo uplatňují významný vliv na řízení vykazujícího subjektu. U nepřímého podílu se uvádí, o který stupeň nepřímého podílu se jedná a vazba na osobu, ve které má tato osoba přímou účast. Datová oblast také obsahuje údaje o osobách, které jednají ve shodě a tímto způsobem společně tvoří kvalifikovanou účast na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou. U vykázaných subjektů se uvádí základní identifikační údaje a hodnota podílu v propojené osobě a ve vykazujícím subjektu.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DOCO48_20 Kvalifikovaná účast na vykazujícím subjektu - fyzické osoby

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje údaje o kvalifikovaných účastech na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou. Výkaz zachycuje všechny fyzické osoby, které mají přímý nebo nepřímý podíl nebo součet těchto podílů představuje alespoň 10 % na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vykazujícího subjektu nebo uplatňují významný vliv na řízení vykazujícího subjektu. U nepřímého podílu se uvádí, o který stupeň nepřímého podílu se jedná a vazba na osobu, ve které má tato osoba přímou účast. Datová oblast také obsahuje údaje o osobách, které jednají ve shodě a tímto způsobem společně tvoří kvalifikovanou účast na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou. U vykázaných subjektů se uvádí základní identifikační údaje a hodnota podílu v propojené osobě a ve vykazujícím subjektu.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DOCO48_30 Kvalifikovaná účast na vykazujícím subjektu - detail osob jednajících ve shodě

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje údaje o právnických i fyzických osobách, které jednají ve shodě a společně mají kvalifikovanou účast na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou. Příslušnost ke skupině osob, které jednají ve shodě je vyznačena jednoznačnou identifikací. U vykázaných subjektů se uvádí základní identifikační údaje a hodnota podílu v propojené osobě a ve vykazujícím subjektu.

   Část 5: Kvalifikované účasti obchodníka s cennými papíry účinné od 1. 1. 2010Část 5: Kvalifikované účasti obchodníka s cennými papíry

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: DIS60_41 Kvalifikované účasti vykazujícího subjektu v jiných právnických osobách

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje údaje o kvalifikovaných účastech obchodníka s cennými papíry v jiných právnických osobách s uvedením identifikačního čísla, názvu právnické osoby, země sídla, právní formy, ekonomického sektoru, odvětví, hospodářského výsledku, uplatňování významného vlivu, základního kapitálu zapsaného v obchodním rejstříku, celkového počtu hlasovacích práv, hodnoty přímého a nepřímého podílu obchodníka s cennými papíry v Kč a počtu přímých a nepřímých hlasovacích práv.“.

1. účinné od 1. 1. 201015. V příloze č. 9 se v úvodní části číslice „8“ nahrazuje číslicí „7“.
2. účinné od 1. 1. 201016. V příloze č. 9 se Část 2 včetně nadpisu zrušuje.

účinné od 1. 1. 2010Dosavadní části „3“ až „8“ se označují jako části „2 až 7“.

1. účinné od 1. 1. 201017. V přílohe č. 9 Část 6 zní:
   účinné od 1. 1. 2010

   účinné od 1. 1. 2010„Část 6: Kapitálový požadavek k pozičnímu a měnovému riziku

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: Kapitálový požadavek k úrokovému riziku obchodního portfolia - STA

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje propočet kapitálového požadavku k pozičnímu riziku, tedy k obecnému a specifickému úrokovému riziku obchodního portfolia, k obecnému a specifickému akciovému riziku obchodního portfolia a k měnovému riziku, a to standardizovaným přístupem.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: Kapitálový požadavek k akciovému riziku obchodního portfolia - STA

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje kapitálový požadavek k akciovému riziku obchodního portfolia stanovený standardizovaným přístupem. Zahrnuje kapitálový požadavek ke specifickému a obecnému akciovému riziku a kapitálový požadavek k akciovým pozicím nástrojů fondů kolektivního investování v obchodním portfoliu.

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast: Kapitálový požadavek k měnovému riziku - STA

   účinné od 1. 1. 2010Datová oblast obsahuje kapitálový požadavek k měnovému riziku obchodního a investičního portfolia stanovený standardizovaným přístupem.“.

1. účinné od 1. 1. 201018. V příloze č. 10 se slova „z osmi“ nahrazují slovy „ze sedmi“.
2. účinné od 1. 1. 201019. Příloha č. 13 se zrušuje.
3. účinné od 1. 1. 201020. Za přílohu č. 17 se doplňují přílohy č. 18 a 19, které znějí:
   účinné od 1. 1. 2010

   účinné od 1. 1. 2010„Příloha č. 18 k vyhlášce č. 605/2006 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

   účinné od 1. 1. 2010Informace o změnách ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry obsahuje všechny relevantní skutečnosti, které nejsou obsahem informace o organizační struktuře a osobách s kvalifikovanou účastí, zaslaných prostřednictvím výkazu OCP (ČNB) 48-04 vypracovaného podle datového souboru DOCOS48.

   Příloha č. 19

   účinné od 1. 1. 2010 k vyhlášce č. 605/2006 Sb.

   účinné od 1. 1. 2010Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle § 6a zákona

   účinné od 1. 1. 2010Informace o skutečnosti, že obchodník s cennými papíry pozbyl oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle § 6a zákona, obsahuje všechny relevantní skutečnosti, zejména označení a popis další podnikatelské činnosti, která je předmětem zasílané informace, důvod pozbytí oprávnění k této podnikatelské činnosti, případně další relevantní údaje a datum účinnosti rozhodnutí příslušného orgánu.“.

Čl. II

účinné od 1. 1. 2010Účinnost