Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 15

Schvalování vedoucí osoby

(1) Žádost o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 3 k této vyhlášce.

(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou

1. a) životopis vedoucí osoby obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], a

1. b) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] vedoucí osoby.

(3) Tiskopis žádosti spolu s jejími přílohami žadatel předkládá v případě nové volby, jmenování či vzniku funkce na základě jiné skutečnosti spojené s novou působností či pravomocemi.

§ 16

Osoba ve vedení finanční holdingové osoby

(1) K prokázání důvěryhodnosti a zkušenosti osoby navrhované do jejího vedení finanční holdingová osoba předloží podklady, kterými jsou

1. a) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] fyzické osoby navrhované do vedení finanční holdingové osoby (dále jen „navrhovaná osoba“),
2. b) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný každou navrhovanou osobou,
3. c) životopis navrhované osoby obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)].

(2) Finanční holdingová osoba předloží rovněž popis pracovní náplně funkce, do které má být navrhovaná osoba zvolena nebo jmenována, včetně její předpokládané působnosti a pravomoci. Tento doklad může být nahrazen vnitřním předpisem finanční holdingové osoby, který upravuje náplň funkce, kterou má navrhovaná osoba vykonávat, včetně působnosti a pravomoci vyplývající z této funkce.

(3) V případě, že navrhovaná osoba není statutárním orgánem nebo členem statutárního orgánu finanční holdingové osoby nebo na navrhovanou osobu nebyla pravomoc statutárního orgánu finanční holdingové osoby delegována, finanční holdingová osoba uvede, na základě jaké skutečnosti navrhovaná osoba finanční holdingovou osobu řídí.

§ 17

Schvalování vedoucí osoby v družstevní záložně

(1) K prokázání odborné způsobilosti a důvěryhodnosti vedoucí osoby předloží družstevní záložna listiny, kterými jsou

1. a) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] vedoucí osoby,
2. b) životopis vedoucí osoby obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. c) vymezení pracovní náplně funkce, do které je vedoucí osoba zvolena nebo jmenována,
2. d) stručná koncepce výkonu funkce vedoucí osoby a
3. e) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný vedoucí osobou.

(2) Součástí vymezení pracovní náplně funkce vedoucí osoby jsou dále předpokládaná působnost a pravomoci. Tato listina může být nahrazena vnitřním předpisem družstevní záložny, který upravuje náplň funkce, kterou má vedoucí osoba vykonávat, včetně působnosti a pravomoci vyplývající z této funkce.

§ 18

Souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě

(1) Žádost o předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě se předkládá na tiskopisu, jehož vzor je v příloze č. 7 této vyhlášky.

(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou

1. a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele,
2. b) originály dokladů o původu finančních prostředků, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,
3. c) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] žadatele,
4. d) informace o osobách úzce propojených [§ 2 písm. d)] se žadatelem,
5. e) popis vztahů mezi žadatelem a regulovanou právnickou osobou, na níž hodlá žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této právnické osobě, a to minimálně k osobám, které jsou vedoucími osobami, členy dozorčí rady nebo členy kontrolní komise regulované právnické osoby, v případě družstevních záložen pak rovněž k osobám zvoleným do úvěrové komise,
6. f) originál písemného stanoviska orgánu, který provádí dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě, jde-li o žadatele se sídlem mimo území členského státu, nad kterým je takový dohled v zemi jeho sídla vykonáván,
7. g) strategický záměr [§ 2 písm. g)] a
8. h) seznam osob, které jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo zvýší kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě, s údaji⁵) o těchto osobách s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na regulované právnické osobě a skutečnosti, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě.

(3) Je-li žadatelem fyzická osoba, přikládá k žádosti podle odstavce 1 dále

1. a) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] a
2. b) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce bod 1 a část D, vyplněný a podepsaný žadatelem.

(4) Je-li žadatelem právnická osoba, přikládá k žádosti podle odstavce 1 dále

1. a) seznam osob, které jsou statutárním orgánem nebo členem statutárního orgánu žadatele včetně uvedení funkce této osoby,
2. b) tiskopis, jehož vzor je v přílohy č. 4 k této vyhlášce bod 1 a část D, vyplněný a podepsaný za každou fyzickou osobu uvedenou v písmeně a) a
3. c) originál dokladu o bezúhonnosti za každou fyzickou osobu uvedenou v písmeně a).

§ 19

Souhlas k ovládnutí regulované právnické osoby

(1) Osoba žádající o souhlas k ovládnutí regulované právnické osoby nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti, na základě kterého se stane ovládající osobou podle obchodního zákoníku¹⁵), postupuje podle § 18.

(2) Osoba žádající o souhlas k ovládnutí regulované právnické osoby na základě smlouvy předkládá žádost na tiskopisu, jehož vzor je v příloze č. 7 této vyhlášky.

(3) Přílohami k žádosti podle odstavce 2 jsou

1. a) návrh ovládací nebo jiné smlouvy, na jejímž základě dojde k ovládnutí regulované právnické osoby,
2. b) zdůvodnění záměru ovládnout regulovanou právnickou osobu,
3. c) originály dokladů o původu finančních prostředků, ze kterých bude plněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům, je-li uzavřena ovládací smlouva,
4. d) strategický záměr v rozsahu § 2 písm. g) bodu 6,
5. e) doklady uvedené v § 18 odst. 2 písm. a), c) a d) a § 18 odst. 3 a 4 a
6. f) originál písemného stanoviska orgánu provádějícího dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele ovládnout regulovanou právnickou osobu, je-li žadatelem osoba se sídlem mimo území členského státu, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván.

§ 20

Zvláštní ustanovení

(1) Je-li žadatelem o udělení souhlasu k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě osoba, které Česká národní banka v posledních 5 letech udělila souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě, pak tato osoba předkládá žádost na tiskopisu, jehož vzor je v příloze č. 7 k této vyhlášce, a k žádosti přiloží pouze originál písemného stanoviska podle § 18 odst. 2 písm. f) a ostatní listinné dokumenty a podklady uvedené v § 18 odst. 2 až 4, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě udělen. Žadatel v tomto případě zároveň v žádosti uvede, že ostatní údaje a podklady předložené České národní bance v předchozí žádosti o udělení souhlasu k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti zůstávají beze změny.

(2) Pro žadatele o ovládnutí regulované právnické osoby platí obdobně odstavec 1 s tím, že osoba předkládá žádost na tiskopisu, jehož vzor je v příloze č. 7 k této vyhlášce, a k žádosti přiloží pouze originál písemného stanoviska podle § 19 odst. 3 písm. f) a ostatní listinné dokumenty a podklady uvedené v § 19 odst. 3, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl předchozí souhlas udělen. Žadatel v tomto případě zároveň v žádosti uvede, že ostatní údaje a podklady předložené České národní bance v předchozí žádosti o udělení souhlasu zůstávají beze změny.

(3) Pokud je žadatelem o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo k ovládnutí regulované právnické osoby osoba, která

1. a) je finanční institucí¹⁶) nebo bankou nebo jiným regulovaným subjektem na finančním trhu se sídlem na území členského státu (dále jen „finanční instituce“) a
2. b) podléhá dohledu příslušného orgánu v zemi jejího sídla a tento orgán sdělí České národní bance, že nemá námitky k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast nebo ovládnout regulovanou právnickou osobu,

předkládá žadatel žádost na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 7 k této vyhlášce, a k žádosti přiloží pouze originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele, strategický záměr [§ 2 písm. g)] a originály dokladů o původu finančních prostředků, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti.

(4) Má-li žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě prostřednictvím finanční instituce a tato finanční instituce podléhá dohledu příslušného orgánu země jejího sídla, předkládá žadatel žádost na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 7 k této vyhlášce, a k žádosti přiloží pouze originál pravomocného rozhodnutí příslušného orgánu dohledu země sídla finanční instituce, kterým mu byl udělen souhlas k nabytí kvalifikované účasti na finanční instituci, jejímž prostřednictvím žadatel nabývá kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě. Není-li v zemi sídla finanční instituce takové rozhodnutí příslušným orgánem dohledu vydáváno, žadatel předloží vyjádření příslušného orgánu dohledu země sídla finanční instituce, že žadatel nabyl kvalifikovanou účast na finanční instituci, jejímž prostřednictvím nabývá kvalifikovanou účast na právnické osobě, s jeho vědomím a v souladu s právem země sídla finanční instituce, a že proti nabytí kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nemá námitky.