§ 8
změněno 1. 9. 2014 zákonem 171/2014 Sb.
§ 8 Obchodník s cennými papíry (K § 7 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu) (1) V případě žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 odst. 1 a 2 přiloží doklady o naplnění zákonných podmínek pojištění podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, pokud obchodník s cennými papíry hodlá využít možnosti nižšího počátečního kapitálu podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a dále přílohy podle odstavců 2 a 3 až 4. (2) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, pro evidenci majetku zákazníka, vedení deníku obchodníka s cennými papíry, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí8), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem, b) návrh technického zabezpečení poskytování služeb prostřednictvím internetu, c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů a osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji a d) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)]. (3) Přílohami obsahujícími informace o činnosti, o personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména 1. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry9), 2. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb obchodníka s cennými papíry10) a 3. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky11), b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. poskytování investičních služeb, 2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry, 3. řízení rizik a 4. výkon vnitřního auditu, c) životopis všech osob, uvedených v seznamu podle písmene b), obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d zákona o podnikání na kapitálovém trhu a e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb. (4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které jednáním ve shodě s jinou osobou mají kvalifikovanou účast na žadateli, a b) informace a doklady podle § 4 odst. 3 písm. b) až i), nestanoví-li přímo použitelný předpis Evropské unie19) jinak.