Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 8

Obchodník s cennými papíry

(1) V případě žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 odst. 1 a 2 přiloží doklady o naplnění zákonných podmínek pojištění podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, pokud obchodník s cennými papíry hodlá využít možnosti nižšího počátečního kapitálu podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a dále přílohy podle odstavců 2 až 4.

(2) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, pro evidenci majetku zákazníka, vedení deníku obchodníka s cennými papíry, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí⁸), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem,
2. b) návrh technického zabezpečení poskytování služeb prostřednictvím internetu,
3. c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů a osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji a
4. d) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

(3) Přílohami obsahujícími informace o činnosti, o personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména
   1. 1. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry⁹),
   2. 2. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb obchodníka s cennými papíry¹⁰) a
   3. 3. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky¹¹),

1. b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
   1. 1. poskytování investičních služeb,
   2. 2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry,
   3. 3. řízení rizik a
   4. 4. výkon vnitřního auditu,

1. c) životopis všech osob, uvedených v seznamu podle písmene b), obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d zákona o podnikání na kapitálovém trhu a
2. e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

(4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou

1. a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které jednáním ve shodě s jinou osobou mají kvalifikovanou účast na žadateli, a
2. b) informace a doklady podle § 4 odst. 3 písm. b) až i), nestanoví-li přímo použitelný předpis Evropské unie¹⁹) jinak.

§ 9

Organizátor regulovaného trhu

V případě žádosti o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami dále

1. a) vnitřní předpis nebo předpisy upravující
   1. 1. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹²), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců,

1. b) návrh pravidel
   1. 1. obchodování na regulovaném trhu,
   2. 2. přístupu na regulovaný trh,
   3. 3. pro přijímání investičních nástrojů k obchodování na regulovaném trhu a
   4. 4. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,

1. c) opatření zabraňující zneužívání trhu,
2. d) způsob vypořádání provedených obchodů,
3. e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu služeb,
4. f) zásady a postupy pro zajištění řádného provozu obchodních a jiných systémů, včetně opatření pro případ narušení činnosti těchto systémů a mimořádných situací,
5. g) pravidla správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a pravidel pro zálohování a archivování dat,
6. h) pravidla pro zpřístupnění informací podle § 48 písm. i) bodů 3 a 4 zákona o podnikání na kapitálovém trhu účastníkům jím organizovaného trhu,
7. i) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
8. j) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. 1. dodržování právních předpisů, pravidel obchodování a pravidel přístupu na regulovaný trh účastníky trhu,
   2. 2. dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů žadatele zaměstnanci žadatele,
   3. 3. zda investiční nástroje přijaté k obchodování splňují podmínky pro přijetí investičních nástrojů k obchodování stanovené zákonem a pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování a
   4. 4. plnění informační povinnosti stanovené zákonem o podnikání na kapitálovém trhu emitentovi investičních cenných papírů přijatých k obchodování nebo třetí osobou v případě následného přijetí investičního nástroje k obchodování bez souhlasu emitenta,

1. k) postupy pro sledování obchodování na organizovaném trhu a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem, analýza jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování kapitálového trhu, a postupy pro řešení takových situací,
2. l) postupy pro řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik; za opatření se považují pojistné smlouvy, bankovní záruky a obdobné nástroje určené ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud příslušné právní úkony nebyly dosud učiněny,
3. m) postupy pro odhalování a řešení případných negativních dopadů na činnost organizátora regulovaného trhu nebo na jeho účastníky, které by mohly vzniknout ze střetu mezi zájmy organizátora regulovaného trhu nebo jeho společníků a řádným fungováním regulovaného trhu, včetně vnitřního předpisu pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých, a
4. n) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 10

Mnohostranný obchodní systém

Pokud obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu žádá o povolení k provozování mnohostranného obchodního systému, jsou přílohami k žádosti o povolení podle § 8 nebo § 9 také

1. a) návrh pravidel
   1. 1. obchodování v mnohostranném obchodním systému,
   2. 2. pro příjímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému včetně případné informační povinnosti emitentů investičních nástrojů přijatých k obchodování nebo třetích osob, které požádaly o přijetí investičního nástroje k obchodování v mnohostranném obchodním systému bez souhlasu emitenta,
   3. 3. přístupu do mnohostranného obchodního systému a
   4. 4. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,

1. b) způsob zpřístupnění veřejně dostupných informací účastníkům mnohostranného obchodního systému (§ 69 odst. 5 zákona o podnikání na kapitálovém trhu),
2. c) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. 1. dodržování právních předpisů a pravidel obchodování v mnohostranném obchodním systému jeho účastníky,
   2. 2. zda investiční nástroje přijaté k obchodování v mnohostranném obchodním systému splňují pravidla pro přijímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému,

1. d) postupy pro sledování obchodování v mnohostranném obchodním systému a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem,
2. e) způsob zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném obchodním systému a zabezpečení informovanosti účastníků mnohostranného obchodního systému při zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném obchodním systému podle § 70 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
3. f) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění a
4. g) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 11

Provozovatel vypořádacího systému

V případě žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti dále

1. a) návrh pravidel vypořádacího systému podle § 85 zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
2. b) návrh pravidel fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnost,
3. c) smluvní zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
4. d) návrh systému řízení rizik, který musí pokrývat zejména stanovení metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení rizik, způsobu stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží pojistné smlouvy a jiné nástroje určené ke krytí těchto rizik a smlouvy se třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik,
5. e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činnosti vypořádacího systému žadatele,
6. f) analýza jednotlivých typů krizových situací obsahující postupy pro jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci,
7. g) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a pravidla pro organizační, technické a personální zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
8. h) vnitřní předpis nebo předpisy upravující
   1. 1. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹²), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců,

1. i) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 11a

Ústřední protistrana

(1) V případě žádosti o povolení k provozování ústřední protistrany postupuje žadatel podle § 3 odst. 2. Vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti

1. a) vnitřní předpisy upravující řídicí a kontrolní systém, které obsahují zejména
   1. 1. organizační uspořádání,
   2. 2. systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních střetů zájmů,
   3. 3. systém vnitřní kontroly,
   4. 4. strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a
   5. 5. systém odměňování,

1. b) návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední protistrany,
2. c) návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední protistrany,
3. d) návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému,
4. e) návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední protistrany,
5. f) návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení, zálohování a archivování dat,
6. g) návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední protistrany,
7. h) návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového systému,
8. i) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
   1. 1. činnost clearingového systému,
   2. 2. průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední protistrany a ze smluvních vztahů,
   3. 3. řízení rizik a
   4. 4. výkon vnitřního auditu,

1. j) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene i) obsahující
   1. 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. k) seznam činností, které ústřední protistrana hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a
2. l) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

(2) Přílohy uvedené v § 4 odst. 2 se předkládají rovněž za osoby, které jsou členy dozorčí rady nebo členy správní rady v kontrolní funkci v závislosti na systému vnitřní struktury společnosti.

§ 12

Centrální depozitář

V případě žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti dále

1. a) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim; projekt obsahuje
   1. 1. administrativní, technické, kontrolní a bezpečnostní postupy vedení evidencí investičních nástrojů,
   2. 2. technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činností,
   3. 3. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení,
   4. 4. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a postupy pro řešení takových situací,
   5. 5. postupy při řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a
   6. 6. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,

1. b) návrh provozního řádu centrálního depozitáře,
2. c) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,
3. d) organizační uspořádání a řídicí struktura společnosti, s uvedením
   1. 1. oprávnění, rozsahu pravomocí, povinností a odpovědnosti vedoucích zaměstnanců¹²), jejich zastupitelnosti a kontroly při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplně činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcového počtu zaměstnanců,

1. e) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
2. f) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování
   1. 1. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a
   2. 2. právních předpisů, vnitřních předpisů žadatele a provozního řádu centrálního depozitáře zaměstnanci centrálního depozitáře,

1. g) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,
2. h) zajištění přidělování identifikačního označení investičním nástrojům podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN),
3. i) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene a),
4. j) přílohy uvedené v § 11 písm. a) až g) a
5. k) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 13

Organizační složka zahraniční osoby poskytující investiční služby

(1) Žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem, se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 6 k této vyhlášce.

(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží přílohy podle § 14.