Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 58/2006 Sb., o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů

Čl. I

účinné od 1. 7. 2008Vyhláška č. 58/2006 Sb., o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, se mění takto:

1. účinné od 1. 7. 20081. V § 2 písm. d) bod 5 zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   1. účinné od 1. 7. 2008„5. připsání zahraničního cenného papíru na účet vedený v zahraničí pro osobu vedoucí evidenci nebo odepsání zahraničního cenného papíru z účtu vedeného v zahraničí pro osobu vedoucí evidenci,“.

1. účinné od 1. 7. 20082. V § 3 se doplňuje odstavec 7, který zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   účinné od 1. 7. 2008„(7) Ustanovení odstavců 1 až 6 se nepoužijí pro zahraniční osoby, které mají povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb.“.

1. účinné od 1. 7. 20083. V § 5 odst. 1 se slovo „zvláštních“ nahrazuje slovem „jiných“.
2. účinné od 1. 7. 20084. V § 5 odst. 2 poznámka pod čarou č. 2 zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   účinné od 1. 7. 2008„²) Například § 4 odst. 6 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb.“.

1. účinné od 1. 7. 20085. V § 5 odst. 3 úvodní části ustanovení se slova „(§ 28 zákona)“ nahrazují slovy „podle § 28 zákona“.
2. účinné od 1. 7. 20086. V § 5 odst. 3 písm. b) se slova „povinné osobě svěřeny“ nahrazují slovy „povinnou osobou převzaty“ a za slova „zahraniční cenné papíry“ se vkládají slova „podle § 93 odst. 1 písm. c) zákona“.
3. účinné od 1. 7. 20087. V § 6 odst. 1 písm. c) se slova „§ 2 písm. b)“ nahrazují slovy „podle § 2 odst. 1 písm. j)“ a hranaté závorky se zrušují.
4. účinné od 1. 7. 20088. V § 6 odst. 1 písm. d) se slova „(§ 12, 15, 18 a 21)“ nahrazují slovy „podle § 12 odst. 1 a 2, § 15, 18 a 21“.
5. účinné od 1. 7. 20089. V § 6 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno e), které zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   1. účinné od 1. 7. 2008„e) údaje o samostatně převoditelných právech podle § 12 odst. 3.“.

1. účinné od 1. 7. 200810. V § 6 odstavec 3 zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   účinné od 1. 7. 2008„(3) Účet vlastníka vedený pro fyzickou osobu, které nebylo přiděleno rodné číslo, obsahuje též označení, které fyzickou osobu v evidenci jednoznačně identifikuje. Majetkový účet vedený pro právnickou osobu, které nebylo přiděleno identifikační číslo, obsahuje též označení, které ji v evidenci jednoznačně identifikuje.“.

1. účinné od 1. 7. 200811. V § 6 odst. 4 úvodní části ustanovení se slova „v samostatné evidenci“ zrušují.
2. účinné od 1. 7. 200812. V § 6 odst. 4 písm. b) se slovo „a“ zrušuje.
3. účinné od 1. 7. 200813. V § 6 odst. 4 písmeno c) zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   1. účinné od 1. 7. 2008„c) údaje o investičních nástrojích podle § 12 odst. 1, § 15 odst. 1, § 18 odst. 1 a § 21 odst. 1,“.

1. účinné od 1. 7. 200814. V § 6 se na konci odstavce 4 doplňuje písmeno d), které zní:
   účinné od 1. 7. 2008

   1. účinné od 1. 7. 2008„d) údaje o samostatně převoditelných právech podle § 12 odst. 3.“.

1. účinné od 1. 7. 200815. V § 10 úvodní části ustanovení se slova „§ 12 odst. 3“ nahrazují slovy „podle § 12c odst. 1“ a slova „Komisi pro cenné papíry“ se nahrazují slovy „České národní bance“ a hranaté závorky se zrušují.
2. účinné od 1. 7. 200816. V § 11 větě první se slova „podílové listy otevřeného podílového fondu“ nahrazují slovy „cenné papíry kolektivního investování“ a ve větě druhé se slova „svěření tohoto investičního nástroje třetí osobě“ nahrazují slovy „převzetí tohoto investičního nástroje třetí osobou“.
3. účinné od 1. 7. 200817. V nadpisu části druhé se slova „PODÍLOVÝCH LISTŮ OTEVŘENÉHO PODÍLOVÉHO FONDU“ nahrazují slovy „CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ“.
4. účinné od 1. 7. 200818. § 12 až 14 včetně nadpisů a poznámky pod čarou č. 5 znějí:
   účinné od 1. 7. 2008

   㤠12

   Odkaz účinné od 1. 7. 2008„§ 12

   účinné od 1. 7. 2008Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech

   účinné od 1. 7. 2008(1) Údaji o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování na majetkovém účtu jsou zejména

   1. účinné od 1. 7. 2008a) druh cenného papíru,
   2. účinné od 1. 7. 2008b) náležitosti cenného papíru stanovené jiným právním předpisem⁵),
   3. účinné od 1. 7. 2008c) identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN); nebyl-li ISIN přidělen, jiné jednoznačné označení cenného papíru, pokud bylo přiděleno,
   4. účinné od 1. 7. 2008d) počet kusů cenných papírů,
   5. účinné od 1. 7. 2008e) omezení převoditelnosti cenného papíru stanovené emitentem.

   účinné od 1. 7. 2008(2) Na účtu vlastníka se na základě příkazu oprávněné osoby evidují vedle údajů podle odstavce 1 údaje o

   1. účinné od 1. 7. 2008a) zástavním právu k cennému papíru a údaj o osobě zástavního věřitele podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona,
   2. účinné od 1. 7. 2008b) osobě oprávněné vykonávat práva spojená s cenným papírem podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona,
   3. účinné od 1. 7. 2008c) pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat s cenným papírem, údaje o osobě podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona, z jejíhož příkazu bylo nakládání s cenným papírem pozastaveno, a o době, na kterou je nakládání s cenným papírem pozastaveno,
   4. účinné od 1. 7. 2008d) oddělení samostatně převoditelných práv od cenného papíru s uvedením, o jaké samostatně převoditelné právo se jedná, včetně jednoznačně rozlišujících údajů.

   účinné od 1. 7. 2008(3) Údaji o samostatně převoditelných právech oddělených od zaknihovaného cenného papíru kolektivního investování, která se samostatně evidují na majetkovém účtu, jsou zejména

   1. účinné od 1. 7. 2008a) určení samostatně převoditelného práva uvedením
      1. účinné od 1. 7. 20081. ISIN; nebo nebyl-li ISIN přidělen, jiného jednoznačného označení, pokud bylo přiděleno, nebo
      2. účinné od 1. 7. 20082. popisu, o jaké samostatně převoditelné právo se jedná, s jednoznačně rozlišujícími údaji, včetně identifikace cenného papíru, od něhož bylo samostatně převoditelné právo odděleno, údaji podle odstavce 1 písm. b) nebo c),

   1. účinné od 1. 7. 2008b) počet jednotek samostatně převoditelného práva, pokud rozdělení práva na jednotky připadá v úvahu.

   § 13

   Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 13

   účinné od 1. 7. 2008Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování

   účinné od 1. 7. 2008(1) Osoba vedoucí samostatnou evidenci zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování ověří po závěrce každého provozního dne, zda se celkový počet zastupitelných cenných papírů evidovaných na majetkových účtech shoduje s celkovým počtem vydaných cenných papírů a zda se celkový počet samostatně převoditelných práv oddělených od cenných papírů, které jsou evidovány na majetkových účtech, shoduje s celkovým počtem vydaných samostatně převoditelných práv.

   účinné od 1. 7. 2008(2) Osoba vedoucí navazující evidenci ověří po závěrce každého provozního dne, zda se celkový počet zastupitelných cenných papírů evidovaných na majetkových účtech shoduje s počtem zastupitelných cenných papírů evidovaných na účtu zákazníků vedeném v samostatné evidenci pro osobu vedoucí navazující evidenci a zda se celkový počet samostatně převoditelných práv oddělených od cenných papírů, které jsou evidovány na majetkových účtech, shoduje s celkovým počtem samostatně převoditelných práv evidovaných na účtu zákazníků v samostatné evidenci pro osobu vedoucí navazují evidenci.

   § 14

   Odkaz účinné od 1. 7. 2008§ 14

   účinné od 1. 7. 2008Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování

   účinné od 1. 7. 2008(1) Jsou-li v samostatné evidenci na majetkových účtech zapsány zaknihované cenné papíry kolektivního investování, osoba vedoucí samostatnou evidenci vede pro emitenta těchto cenných papírů evidenci emise.

   účinné od 1. 7. 2008(2) Evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování obsahuje

   1. účinné od 1. 7. 2008a) údaje stanovené v § 12 odst. 1 písm. a) až c) a e),
   2. účinné od 1. 7. 2008b) údaj o celkovém počtu cenných papírů vydaných v emisi,
   3. účinné od 1. 7. 2008c) údaje o vlastnících cenných papírů podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona,
   4. účinné od 1. 7. 2008d) údaj o počtu cenných papírů jednotlivých vlastníků,
   5. účinné od 1. 7. 2008e) údaje o spoluvlastnících cenného papíru podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona a velikosti jejich spoluvlastnických podílů, pokud se podle § 6 odst. 2 zapisují na majetkových účtech,
   6. účinné od 1. 7. 2008f) údaje podle § 12 odst. 2.

   účinné od 1. 7. 2008(3) Údaje podle odstavce 2 písm. c) až f) jsou v evidenci emise zaznamenávány pouze při vystavení výpisu z evidence emise.

   účinné od 1. 7. 2008(4) Výpis z evidence emise se vystavuje podle stavu k závěrce provozního dne, k němuž emitent o výpis z evidence požádal. Výpis z evidence emise obsahuje

   1. účinné od 1. 7. 2008a) údaj, že se jedná o výpis z evidence emise v samostatné evidenci investičních nástrojů,
   2. účinné od 1. 7. 2008b) údaje o osobě vedoucí samostatnou evidenci podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona, která výpis z evidence emise vystavila,
   3. účinné od 1. 7. 2008c) údaje evidované v evidenci emise podle odstavce 2 písm. a) až e) a § 12 odst. 2 písm. a), b) a d); uvedení údajů podle § 12 odst. 1 písm. b) není třeba, je-li ve výpise z evidence emise uveden údaj podle § 12 odst. 1 písm. c) ve spojení s obchodní firmou emitenta,
   4. účinné od 1. 7. 2008d) provozní den, ke kterému je výpis z evidence emise vystaven,
   5. účinné od 1. 7. 2008e) den, ve kterém je výpis z evidence emise vystaven.

   účinné od 1. 7. 2008(5) Výpis z evidence emise vystavený pro účely přeměny podoby zaknihovaného cenného papíru kolektivního investování obsahuje vedle údajů podle odstavce 4 údaje o pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat s cenným papírem, údaje o osobě podle § 2 odst. 1 písm. j) zákona nebo označení soudu nebo státního orgánu, z jejichž příkazu bylo nakládání s cenným papírem pozastaveno, a o době, na kterou je nakládání s cenným papírem pozastaveno.

   účinné od 1. 7. 2008(6) Osoba vedoucí navazující evidenci poskytne na žádost osoby vedoucí samostatnou evidenci pro účely výpisu z evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování údaje podle odstavce 3 písm. c) až f), odstavce 4 písm. d) a e) a odstavce 5.

   účinné od 1. 7. 2008(7) Pro samostatně převoditelná práva oddělená od zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování podle § 12 odst. 3 se použijí odstavce 1 až 6 obdobně.

   účinné od 1. 7. 2008⁵) Zákon č. 189/2004 Sb. a zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů.“.

1. účinné od 1. 7. 200819. V § 15 odst. 2 písm. a) a § 18 odst. 2 písm. a) se slova „spojených s cenným papírem“ nahrazují slovy „od cenného papíru s uvedením, o jaké samostatně převoditelné právo se jedná, včetně jednoznačně rozlišujících údajů“.
2. účinné od 1. 7. 200820. V § 17 odst. 2, § 20 odst. 2 a § 22 se slova „účtech vlastníků“ nahrazují slovy „majetkových účtech“.
3. účinné od 1. 7. 200821. V § 21 odst. 1 písm. b) se slovo „zvláštním“ nahrazuje slovem „jiným“ a za slovo „předpisem“ se vkládá odkaz na poznámku pod čarou č. 5.
4. účinné od 1. 7. 200822. V § 23 odst. 2 se slovo „pravdivost“ nahrazuje slovem „správnost“ a slova „podílových listů“ se nahrazují slovy „cenných papírů kolektivního investování“.

Čl. II

účinné od 1. 7. 2008Účinnost