Zákon o investičních společnostech a investičních fondech

§ 599

(1) Obhospodařovatel investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu se dopustí přestupku tím, že

1. a) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů ve vztahu k výkonu činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu, podle
   1. 1. čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 12 až 14a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013⁷),
   2. 2. čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 13 až 15a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013⁹),
   3. 3. čl. 3 až 31 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760¹⁸),
   4. 4. čl. 13 nebo 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365³⁵),
   5. 5. čl. 4 až 6, 9 až 21 nebo čl. 23 až 36 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1131¹⁹),
   6. 6. čl. 4 nebo 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156³⁶),
   7. 7. čl. 3 až 13 a 18a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2088²¹),
   8. 8. čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/852²²),
   9. 9. čl. 3 až 38 nařízení Komise (EU) č. 583/2010¹¹),
   10. 10. čl. 2 až 111 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013⁶),
   11. 11. čl. 2 až 24 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 2016/438⁸),
   12. 12. čl. 1 až 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/480³⁷),
   13. 13. čl. 1 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/708³⁸),
   14. 14. čl. 2 až 9 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/990³⁹),
   15. 15. čl. 1 až 12 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2019/819⁴⁰),
   16. 16. čl. 1 až 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2019/820⁴¹),
   17. 17. čl. 1 nebo 2 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2139⁴²),
   18. 18. čl. 3, 7 nebo 8 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/2178⁴³),
   19. 19. čl. 2 až 67 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2022/1288⁴⁴),
   20. 20. čl. 1 až 4 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2023/2486⁴⁵),
   21. 21. čl. 1 prováděcího nařízení Komise (EU) 2024/910³¹),
   22. 22. čl. 1 až 4 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2024/911⁴⁶),
   23. 23. čl. 1 až 3 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2024/912⁴⁷), nebo
   24. 24. čl. 1 nebo čl. 2 odst. 2 prováděcího nařízení Komise (EU) 2024/913⁴⁸),

1. b) v rozporu s § 18 neobhospodařuje tento fond s odbornou péčí,
2. c) v rozporu s § 19 odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně,
3. d) v rozporu s § 19 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
4. e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky plynoucí z § 20 odst. 1, 2 nebo 3, § 20b nebo 20c,
5. f) nejedná podle § 20 odst. 4,
6. g) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 20a,
7. h) nezajistí, aby jeho personální zdroje, vedoucí osoby a další osoby splňovaly některý z požadavků plynoucích z § 21 nebo ve vztahu k těmto osobám nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle § 21b nebo § 476a odst. 2,
8. i) poruší některé z pravidel jednání plynoucích z § 22,
9. j) pověří jiného výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování tohoto fondu, v rozporu s některou z podmínek uvedených v § 23 až 25,
10. k) při výkonu některé z činností uvedených v § 11 odst. 1 písm. c) až f) nesplní některou z povinností plynoucích z § 33 odst. 1 nebo poruší zákaz podle § 33 odst. 2,
11. l) v rozporu s § 37c odst. 1 nezajistí, aby jmenovitá hodnota pohledávek z fondových úvěrů v majetku tohoto fondu vůči jednomu úvěrovanému nebo vydlužiteli nepřesáhla souhrnně 20 % kapitálu tohoto fondu, je-li úvěrovaným nebo vydlužitelem některá z osob podle § 37c odst. 1,
12. m) rozporu s § 37d nezajistí, aby tento fond nenabyl pohledávku z fondového úvěru vůči některé z osob podle § 37d,
13. n) nezajistí, aby byl výnos z pohledávek z fondových úvěrů připsán podle § 37e,
14. o) obhospodařuje speciální fond, fond kvalifikovaných investorů nebo srovnatelný zahraniční investiční fond v rozporu s § 37g,
15. p) v rozporu s § 37h odst. 1 nezajistí, aby si tento fond ponechal 5 % jmenovité hodnoty každé pohledávky z fondového úvěru, kterou tento fond nabyl a následně postoupil jinému,
16. q) v rozporu s § 37j odst. 2 neprokáže, že systém řízení rizika likvidity tohoto fondu je slučitelný s jeho investiční strategií a pravidly pro zpětný odkup,
17. r) nepřijme účinné opatření ke zjednání nápravy podle § 37k odst. 4,
18. s) nakládá s peněžními prostředky tohoto fondu v rozporu s § 74 odst. 2 nebo 3,
19. t) po zániku příslušné depozitářské smlouvy nesplní některou z povinností uvedených v § 76 nebo 673,
20. u) v rozporu s § 88 odst. 3 neinformuje příslušného depozitáře o vzniku nebo zániku závazku ze smlouvy uvedené v § 88 odst. 1,
21. v) neposkytne České národní bance některý z dokumentů podle § 455 odst. 1, nebo
22. w) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle § 456 odst. 1, § 458, § 459 odst. 1 nebo 2, § 460 odst. 1 nebo 2, § 461 odst. 3 nebo 4, § 462, 463, § 464 odst. 1, § 465 nebo 466, § 467 odst. 2 věty první, § 467 odst. 5 nebo 6, § 468, 469, § 471 odst. 1, § 473, § 475 odst. 1 nebo § 476 odst. 1 nebo 4.

(2) Obhospodařovatel neoprávněný přesáhnout rozhodný limit, který obhospodařuje pouze fondy kvalifikovaných investorů a srovnatelné zahraniční investiční fondy, se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 28, § 291 odst. 2 nebo § 293 odst. 2 nesplní některou z povinností stanovených v článcích 7 až 10 nebo článcích 12 a 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013, v platném znění.

(3) Obhospodařovatel uvedený v § 34 odst. 1 se dopustí přestupku tím, že