§ 16
změněno 1. 5. 2020 zákonem 201/2020 Sb.
§ 16 [K § 520 odst. 1 písm. a) až c) zákona] (1) Náležitostmi žádosti o souhlas k nabytí kvalifikované účasti nebo zvýšení kvalifikované účasti tak, že dosáhne nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 % na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi (dále jen „regulovaná právnická osoba“) nebo k ovládnutí těchto osob jsou a) identifikační údaje žadatele, b) identifikační údaje regulované právnické osoby, na níž se má žadatel nabýt nebo se má zvýšit jeho kvalifikovaná účast, nebo která má být ovládnuta, c) stávající údaje o výši podílu, který žadatel drží ke dni podání žádosti, údaje o nově nabývaná nabývané a výsledná celková výše kvalifikované účasti na základním kapitálu výsledné výši podílu, nebo hlasovacích právech vyjádřená v procentech nebo jiná forma popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, d právnické osoby podle písmene b) informace související s výkonem hlasovacích práv; včetně uvedení, jejichž obsahem je sdělení, zda 1. účast je nabývána vlastním jménem a na vlastní účet, 2. hlasovací práva budou vykonávána ve prospěch třetí podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, 3. hlasovací práva budou převedena na jinou osobu na základě ujednání nebo smlouvy, 4. žadatel jejímž prostřednictvím je osobou ovládanou podíl nabýván, 5. d) je-li žadatel jedná ve shodě s právnickou osobou, identifikační údaje 10 největších společníků podle podílu na níž byl převeden výkon hlasovacích práv právech, nebo která může uplatňovat významný vliv na regulovanou právnickou osobu všech společníků, má-li jich méně než 10, a údaje o výši jejich podílu, e) přílohy podle odstavců 2 až 4. (2) Přílohami obsahujícími informace o žadateli a jeho úmyslu nabýt výpis z obchodního rejstříku žadatele nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnout jsou a) doklad o oprávnění k podnikání jiné obdobné evidence podnikatelů, jde který nesmí být starší 3 měsíců, je-li o žadatel právnickou osobu osobou nebo podnikající fyzickou osobu podnikatele osobou, b f) finanční výkazy žadatele a další doklady o původu prokazující původ finančních zdrojů, ze kterých je má být hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě, g) doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele, h) doklad související s nabytím nebo jiné osobě zvýšením kvalifikované účasti žadatelem, jejímž prostřednictvím je nabývána kvalifikovaná účast i) strategický záměr související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti, c j) popis skutečnosti přehled právnických osob, vůči kterým je žadatel osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na základě které dochází k ovládnutí regulované řízení této právnické osoby, a doklady za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti a údaje o původu finančních zdrojů výši podílu, kterých má být použito nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby, k odkoupení podílu společníka) přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, který není ovládající osobou do kterých byl žadatel jmenován nebo jinak povolán, d za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce a období výkonu funkce v této právnické osobě, l) strategický záměr popis finančních a personálních vztahů žadatele k právnické osobě podle § 2 písm. h písmene b) související s kvalifikovanou účastí na regulované, případně jednotlivým členům skupiny, do které tato osoba náleží, vedoucím osobám a současným společníkům této právnické osobě osoby, m) seznam osob, které jsou členem statutárního orgánu nebo jinou osobou s jejím ovládnutím obdobnou působností, e) finanční výkazy která skutečně řídí činnost žadatele, f) doklad je-li žadatel právnickou osobou, a za každou tuto osobu 1. identifikační údaje, 2. popis vykonávané funkce v organizační struktuře žadatele, 3. doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele, g) informace o 4. přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách s úzkým propojením s žadatelem, h) popis vztahů mezi žadatelem a regulovanou právnickou osobou, na níž hodlá žadatel nabýt do kterých byla osoba podle seznamu jmenována nebo zvýšit kvalifikovanou účast nebo ji ovládnout jinak povolána, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti a označení vykonávané funkce a 5. popis finančních a personálních vztahů žadatele osoby k osobám se zvláštním vztahem k této regulované právnické osobě podle písmene b), a to minimálně k vedoucím osobám, které jsou vedoucími osobami nebo členy dozorčího orgánu regulované této právnické osoby a k společníkům s kvalifikovanou účastí na této právnické osobě, i nejsou-li tyto informace uvedeny již v popisu podle písmene l), n) dochází-li k jednání ve shodě, seznam osob, které se kterými žadatel jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo zvýší dosáhne kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnou překročí 20 %, s uvedením jejich identifikačních údajů, výše podílu 30 % nebo jiné formy účasti 50 % na regulované právnické osobě a podle písmene b), graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami, popis skutečnosti, na základě které dochází k jednání ve shodě, j) seznam a za každou osobu, s níž žadatel jedná ve shodě 1. identifikační údaje vedoucích osob žadatele a 2. údaje o výši podílu na právnické osobě podle písmene b) za jednotlivé osoby jednající ve shodě a celkem za tyto osoby, doklad o) dochází-li k posouzení důvěryhodnosti ovládnutí právnické osoby podle písmene b), popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí, a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v tomto seznamu prokazující původ finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou, p) je-li žadatel právnickou regulovanou osobou na finančním trhu, k uvedení orgánu dohledu, který nad ním vykonává dohled, q) informace o personálním propojení žadatele je-li žadatel součástí skupiny tvořící konsolidační celek, popis struktury konsolidačního celku, do nějž bude právnická osoba podle písmene b) zahrnuta, s jinou právnickou osobou týkající se současného a minulého členství žadatele ve volených orgánech jiných právnických uvedením osob za období posledních 10 let a obsahující identifikační údaje jiné právnické osoby, označení funkce a období které v rámci skupiny budou spadat do působnosti výkonu funkce; je dohledu na konsolidovaném základě, r) má-li žadatelem právnická osoba žadatel sídlo ve státě, uvede tyto který není členským státem, 1. základní informace za osoby uvedené o systému regulace státu sídla žadatele, který se na něj vztahuje, a informace o rozsahu, v seznamu podle písmene j jakém je systém regulace tohoto státu v oblasti předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), a l) 2. stanovisko příslušného dohledového orgánu, který provádí dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla ním vykonává dohled, k úmyslu této je-li žadatel osobou s předmětem činnosti obdobným činnosti regulované osoby na finančním trhu, k jeho záměru účastnit se v České republice majetkově na podnikání regulované činnosti právnické osoby nebo ji ovládnout, je-li žadatelem osoba se sídlem mimo území členského státu podle písmene b) a možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad touto osobou. (32) Má-li v souvislosti s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti nebo ovládnutím podle odstavce 1 dojít u právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) ke změně vedoucí osoby regulované právnické nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona, jsou součástí žádosti rovněž přílohy obsahující informace o nově navrhované vedoucí osobě, kterými jsou a) identifikační údaje, včetně uvedení funkce v organizačním uspořádání právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) a stručný popis funkce, kterou má osoba vykonávat, a pravomoci a odpovědnosti spojené s vykonávanou funkcí, b) informace, zda jde o změnu počtu vedoucích osob nebo výměnu stávající vedoucí osoby, v případě změny počtu vedoucích osob se uvede, zda a v jakém rozsahu je spojena se změnou pravomocí a kompetencí, a v případě výměny stávající vedoucí osoby se uvede vedoucí osoba, která je nahrazována, c) informace k posouzení důvěryhodnosti, d) životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a e) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti, f) přehled minulého a současného členství funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla tato osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a e dále uvedení, zda vedoucí osoba nebo osoba podle § 21 odst. 5 zákona hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona v právnické osobě podle odstavce 1 písm. b) doklad vydaný cizím státem a zda se jedná o bezúhonnosti funkci výkonného nebo nevýkonného člena a g) popis finančních a personálních vztahů vedoucí osoby k právnické osobě podle odstavce 1 písm. b) a ostatním vedoucím osobám této právnické osoby, ovládající osobě této právnické osoby a osobě touto právnickou osobou ovládané a k vedoucím osobám těchto společností, jde-li o právnické osoby, a k společníkům s kvalifikovanou účastí na této právnické osobě. (43) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu správy, obhospodařování a úschovy majetku zákazníka, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 2 1 písm. b f).