§ 3
změněno 1. 5. 2020 zákonem 201/2020 Sb.
§ 3 (1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti jsou a) identifikační údaje žadatele, b) údaje o výši počátečního a základního kapitálu žadatele a o umístění kapitálu, c) rozsah činností podle § 485 odst. 1 písm. b) až e) zákona, pro které žadatel žádá vydání povolení, d) uvedení, zda žadatel žádá o povolení k oprávnění přesáhnout rozhodný limit, e) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k obhospodařování podle § 13 odst. 1 zákona, popřípadě oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, pokud žadatel hodlá provádět administraci, a f) přílohy podle odstavců 2 až 6, popřípadě i podle § 4, pokud hodlá žadatel vykonávat činnosti odpovídající investičním službám. (2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou a) společenská smlouva5) v rozsahu stanoveném zákonem, b) doklady o původu počátečního kapitálu včetně základního kapitálu, případně dalších finančních zdrojů žadatele a c) v případě, že jde o již vzniklou právnickou osobu podle § 15 odst. 1 zákona, dále 1. doklad o oprávnění k podnikání, 2. finanční výkazy žadatele, 3. seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno, pokud byly takové návrhy vzneseny, 4. doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele a 5. podrobné informace o okolnostech přesažení rozhodného limitu včetně výpočtu hodnoty obhospodařovaného nebo spravovaného majetku podle § 16 zákona s uvedením data, ke kterému bylo přesažení rozhodného limitu zjištěno, a d) informace o osobách s úzkým propojením. (3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách4) žadatele a osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona jsou a) seznam vedoucích osob a osob vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona včetně jejich identifikačních údajů a uvedení funkce, kterou mají vykonávat, a pravomocí a odpovědností spojených s příslušnou funkcí; u osoby, která má jiným způsobem skutečně řídit žadatele, se rovněž uvede, na základě jaké skutečnosti má osoba skutečně řídit žadatele, b) za každou osobu uvedenou v písmeně a) 1. doklad k posouzení důvěryhodnosti, 2. životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi a přehled minulého a současného členství ve volených orgánech jiných právnických osob, 3. doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti a, 4. prohlášení o svéprávnosti, 5. přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla tato osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba nebo osoba podle § 21 odst. 5 zákona hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona žadatele a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena, 6. popis finančních a personálních vztahů vedoucí osoby k žadateli a ostatním vedoucím osobám žadatele, ovládající osobě žadatele a k žadateli ovládané osobě a vedoucím osobám těchto osob, jde-li o právnické osoby, a k akcionářům nebo členům s kvalifikovanou účastí na žadateli a 7. navrhovaná funkce této osoby v organizačním uspořádání žadatele a stručný popis výkonu této funkce z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností. (4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí4) na žadateli, a osobách jednajících, které jednáním ve shodě a osobách s úzkým propojením jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a o ovládající osobě jsou a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které jednáním ve shodě s jinou osobou mají dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, včetně a ovládající osoby a graficky znázorněných vztahů znázorněné vztahy mezi těmito osobami, s identifikačními údaji těchto; u osob jednajících ve shodě také skutečnost, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě, a s uvedením výše kvalifikované účasti dochází-li k ovládnutí žadatele, popis skutečnosti, na základě které se osoba stává osobou ovládající žadatele, b) za každou osobu podle písmene a) 1. identifikační údaje, 2. údaje o výši podílu na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřené v procentech a údaje o výši vkladu (dále jen „údaj o výši podílu“), nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, u osob jednajících ve shodě také skutečnost včetně uvedení, na zda je podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, jejímž základě dochází k jednání ve shodě prostřednictvím je podíl nabýván, 3. je-li osoba podle písmene a informace o vykonávání) právnickou osobou, též identifikační údaje 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích práv každé osoby uvedené v tomto seznamu právech, b) seznam vedoucích osob právnické osoby uvedené v písmeně nebo všech společníků, má-li jich méně než 10, a) údaje o výši jejich podílu, 4. doklad o oprávnění k podnikání, 5. finanční výkazy a další doklady prokazující původ finančních zdrojů, ze kterých bylo nebo má být hrazeno nabytí kvalifikované účasti, pokud není již uvedeno v příloze podle odstavce 2 písm. b), 6. doklady k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé, 7. doklad související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti, 8. strategický záměr související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti, 9. přehled právnických osob, vůči kterým je osoba podle písmene a) osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na řízení této osoby uvedené, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby, 10. přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí v tomto seznamu jiných právnických osobách, c do kterých byla osoba podle písmene a) doklad o oprávnění jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti a označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě a 11. popis finančních a personálních vztahů této osoby k podnikání žadateli a případně členům skupiny, finanční výkazy do které žadatel náleží, doklad vedoucím osobám žadatele a ostatním akcionářům žadatele, c) seznam osob, které jsou členem statutárního orgánu nebo jinou osobou s obdobnou působností, která skutečně řídí činnost právnické osoby podle písmene a), a za každou tuto osobu 1. identifikační údaje, 2. popis vykonávané funkce v organizační struktuře právnické osoby, 3. doklady k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené, 4. přehled v písmeně současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a), d) informace o funkcí v jiných právnických osobách s úzkým propojením s žadatelem, e) stanovisko orgánu do kterých byla osoba jmenována nebo jinak povolána, který provádí dohled nad osobou a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti a označení vykonávané funkce, kterou vedoucí osoba v této právnické osobě vykonává, a 5. popis finančních a personálních vztahů této osoby k žadateli a vedoucím osobám žadatele a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na žadateli v zemi jejího sídla, k záměru této osoby účastnit se nejsou-li tyto informace uvedeny již v České republice majetkově na podnikání žadatele příloze podle písmene b) bodu 11, d) je-li osoba podle písmene a) regulovanou osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli finanční instituce se sídlem mimo území členského státu finančním trhu, uvedení orgánu dohledu, který nad kterou je takový ní vykonává dohled v zemi jejího ve státě sídla vykonáván této osoby, f e) smlouva má-li osoba podle písmene a) sídlo ve státě, na jejímž základě který není členským státem, 1. základní informace týkající se systému regulace ve státě, kde sídlí osoba uvedená v písmeně podle písmene a) stává osobou ovládající žadatele, pokud je taková smlouva uzavřena který se vztahuje na tuto osobu, nebo návrh takové smlouvy a g) informace o personálním propojení osoby s kvalifikovanou účastí na žadateli s jinou právnickou osobou týkající se současného tom, zda a minulého členství této osoby ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let v jakém rozsahu je regulace předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a obsahující identifikační údaje jiné právnické osoby financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), označení funkce a období výkonu funkce; 2. stanovisko příslušného orgánu, který nad ní vykonává dohled, je-li osoba podle písmene a) osobou s kvalifikovanou účastí předmětem činnosti obdobným činnosti regulované osoby na žadateli právnická osoba finančním trhu, uvede tyto informace za k záměru této osoby uvedené účastnit se v seznamu podle písmene b) České republice majetkově na činnosti investiční společnosti, o jejíž povolení k činnosti se žádá, a možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad investiční společností, o jejíž povolení k činnosti se žádá. (5) Přílohami obsahujícími informace o činnosti investiční společnosti jsou a) plán obchodní činnosti6) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu3) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu, včetně zaměření investiční strategie investičních fondů a zahraničních investičních fondů, které hodlá obhospodařovat, b) návrh smlouvy o provádění administrace, pokud žadatel nebude provádět administraci investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu, včetně identifikačních údajů administrátora, pokud to nebude vyplývat z návrhu smlouvy, c) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména 1. řídicí a kontrolní systém7), 2. pravidla jednání při výkonu činnosti a při poskytování jiných služeb8), 3. pravidla a rozsah zpřístupňování informací a údajů investorům9), d) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby a návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro pověřování třetích osob výkonem některé činnosti, která zahrnuje obhospodařování nebo administraci investičního fondu, a pro kontrolu činnosti pověřených osob, e) doklady prokazující splnění požadavků podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu10), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy, a f) doklady prokazující splnění požadavků podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání11), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy. (6) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. výkon činností investiční společnosti spočívajících v obhospodařování investičních fondů nebo zahraničních investičních fondů, 2. výkon činností investiční společnosti spočívajících v provádění administrace, 3. funkci compliance, 4. řízení rizik a 5. výkon vnitřního auditu, b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a c) návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s vlastníky cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných investičními fondy nebo zahraničními investičními fondy, vedení účetnictví a hospodářské evidence a vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti.