Vyhláška o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech

§ 40 Splynutí podílových fondů a podfondů (K § 373 odst. 1 a 2 a § 386 odst. 1 zákona) (1) Náležitostmi žádosti o povolení splynutí fondů kolektivního investování, které mají právní formu podílových fondů, jsou a) identifikační údaje 1. žadatele, 2. přeměňovaného podílového fondu, 3. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a 4. depozitáře přeměňovaného podílového fondu, b) uvedení způsobu splynutí podle § 382 odst. 1 zákona a c) přílohy podle odstavců 2 a 3. (2) Přílohami k žádosti jsou a) rozhodnutí obhospodařovatele o splynutí podílových fondů, b) dohoda o splynutí, pokud o splynutí rozhoduje více osob, c) seznam a identifikační údaje podílových fondů nebo zahraničních investičních fondů srovnatelných se standardním fondem účastnících se splynutí, které mají být zrušeny, a identifikační údaje podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, d) projekt splynutí podle § 384 zákona, e) doklad o schválení projektu splynutí všemi administrátory podílových fondů, které mají být splynutím zrušeny, f) návrh sdělení o splynutí podle § 389 zákona, jde-li o podílový fond, který má být splynutím zrušen, a nejedná-li se o splynutí, při němž se zpracovává sdělení o splynutí, návrh oznámení o vzniku práva na odkoupení podílového listu, jde-li o podílový fond, který má být zrušen, g) stanovisko depozitáře podílového fondu ke splynutí ve vztahu ke každému podílovému fondu zúčastněného na splynutích, obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu přeměny se zákonem a statutem tohoto podílového fondu, který má splynutím vzniknout, h) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, i) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, a j) údaje o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat podílový fond nebo zahraniční investiční fond srovnatelný se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, a o aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem. (3) Účastní-li se přeměny podílové fondy, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy srovnatelné se standardním fondem, a tyto fondy mají být splynutím zrušeny, jsou přílohami k žádosti a) seznam členských států, ve kterých jsou tyto fondy oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry, a b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být nabízeny investice do fondu, který má splynutím vzniknout, má-li být standardním fondem. (4) Jedná-li se o přeměnu podfondu nebo podfondů investičního fondu s právní osobností, jsou náležitostmi takové žádosti za každý tento podfond identifikační údaje podfondu a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 a 3 ve vztahu k tomuto podfondu.