Vyhláška o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

§ 1

Předmět úpravy

Tato vyhláška stanoví vzory tiskopisů žádostí a obsah jejich příloh, které předkládá žadatel České národní bance, pokud žádá o

1. a) povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry,
2. b) povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu,
3. c) povolení k provozování vypořádacího systému,
4. d) povolení k činnosti centrálního depozitáře,
5. e) povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie,
6. f) registraci investičního zprostředkovatele,
7. g) zápis do seznamu vázaných zástupců,
8. h) zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců,
9. i) předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby,
10. j) souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na právnické osobě,
11. k) registraci další podnikatelské činnosti,
12. l) povolení k přeměně společnosti¹) nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku společnosti.

§ 2

Vymezení pojmů

Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. a) dokladem o oprávnění k podnikání
   1. 1. u právnické osoby a u podnikající fyzické osoby, která se zapisuje do obchodního rejstříku, výpis z obchodního rejstříku, který obsahuje údaje zapsané do obchodního rejstříku ke dni podání příslušné žádosti, nebo jeho kopie a kopie návrhu na zápis do obchodního rejstříku, který nebyl ke dni podání žádosti vyřízen, anebo informace o takovém návrhu,
   2. 2. u právnické osoby, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, doklad prokazující její existenci a doklad o oprávnění k podnikání, byl-li jí udělen,
   3. 3. u podnikající fyzické osoby, která není zapsána v obchodním rejstříku, příslušné podnikatelské oprávnění k podnikatelské činnosti,
   4. 4. u zahraniční právnické osoby veřejná listina prokazující alespoň existenci právnické osoby a údaj o její registraci, právní formě a názvu a doklad o oprávnění k podnikání, byl-li jí udělen; pokud tyto listiny neobsahují údaj o adrese sídla, statutárních orgánech nebo způsobu jednání zahraniční právnické osoby, doloží se takový údaj jiným průkazným způsobem a
   5. 5. u podnikající zahraniční fyzické osoby podnikatelské oprávnění k podnikatelské činnosti nebo doklad obdobného charakteru,

1. b) finančními výkazy
   1. 1. výroční zprávy a účetní závěrky za 3 uplynulá účetní období nebo za období, po které žadatel vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle jiného právního předpisu²) účetní závěrka ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem,
   2. 2. dokumenty obdobné dokumentům v bodě 1, pokud se jedná o zahraniční právnickou osobu nebo podnikající zahraniční fyzickou osobu,

1. c) informací o osobách úzce propojených seznam osob úzce propojených se žadatelem s uvedením údajů³) o těchto osobách a způsobu propojení včetně graficky znázorněných vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami,
2. d) údaji o vzdělání
   1. 1. název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program, zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia,
   2. 2. přehled kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro působení na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření, délky trvání a případně získaných titulů,

1. e) údaji o odborné praxi
   1. 1. informace o druhu odborné praxe, zejména zda se jednalo o výdělečnou činnost nebo činnost statutárního orgánu,
   2. 2. označení osoby, kde byla odborná praxe vykonávána,
   3. 3. název pracovního zařazení a v případě významu praxe pro činnost na finančním trhu také popis vykonávané činnosti,
   4. 4. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána,
   5. 5. informace o udělení souhlasu s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba, včetně označení osoby nebo orgánu, která souhlas udělila, a data udělení souhlasu,

1. f) dokladem o bezúhonnosti osoby doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů vydaný cizím státem, jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se fyzická osoba v posledních 5 letech zdržovala nepřetržitě po dobu delší než 12 měsíců, který není starší než 3 měsíce, a
2. g) originálem originál listiny nebo úředně ověřená kopie listiny.

§ 3

Společná ustanovení k povolení k činnosti

(1) Žádost o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, k činnosti organizátora regulovaného trhu, k provozování vypořádacího systému a k činnosti centrálního depozitáře se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 1 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží přílohy podle odstavců 3 až 6, jejichž obsahem jsou základní informace o žadateli a informace související s činností žadatele, informace o vedoucích osobách žadatele, o osobách s kvalifikovanou účastí⁴) na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem.

(3) Přílohy obsahující základní informace o žadateli a informace související s činností žadatele jsou

1. a) originál úplného znění zakladatelských dokumentů podepsaného žadatelem,
2. b) doklad o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],
3. c) originál dokladů o původu počátečního kapitálu nebo základního kapitálu žadatele a o splacení základního kapitálu, není-li tento údaj zřejmý z dokladu o oprávnění k podnikání,
4. d) finanční výkazy [§ 2 písm. b)],
5. e) seznam společníků (akcionářů) s uvedením jejich podílů na základním kapitálu a hlasovacích právech, nejsou-li tyto údaje zřejmé z dokladu o oprávnění k podnikání, případně doklad o zaknihování akcií,
6. f) plán obchodní činnosti žadatele ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi a
7. g) seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno.

(4) Přílohy obsahující informace o vedoucích osobách žadatele jsou

1. a) seznam vedoucích osob žadatele s uvedením jejich funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu nebo statutární orgán, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby žadatele skutečně řídí,
2. b) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každou vedoucí osobu žadatele,
3. c) životopis za každou vedoucí osobu žadatele obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. d) originál dokladu o bezúhonnosti za každou vedoucí osobu žadatele [§ 2 písm. f)].

(5) Přílohy obsahující informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou

1. a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami s údaji o těchto osobách³) a s údaji o výši podílu nebo jiné formě účasti na žadateli,
2. b) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] za každou osobu s kvalifikovanou účastí,
3. c) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] za každou osobu s kvalifikovanou účastí; v případě fyzických osob údaje o odborné praxi [§ 2 písm. e)],
4. d) seznam vedoucích osob za každou osobu s kvalifikovanou účastí s označením jejich funkce a doklad o bezúhonnosti za každou takovou vedoucí osobu [§ 2 písm. f)] a
5. e) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)].

(6) Je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli o povolení k činnosti osoba splňující podmínky uvedené v § 16 odst. 2 a 3, pak se k tiskopisu žádosti o povolení nepřikládají doklady uvedené v odstavci 5 písm. b) až d).

§ 4

Obchodník s cennými papíry

(1) V případě žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry žadatel vedle příloh uvedených v § 3 přiloží doklady o naplnění zákonných podmínek pojištění podle § 8a zákona, pokud obchodník s cennými papíry hodlá využít možnosti nižšího počátečního kapitálu podle § 8a zákona, a dále přílohy podle odstavců 2 a 3, jejichž obsahem jsou informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry.

(2) Přílohy obsahující informace o věcných předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, pro evidenci majetku zákazníka, vedení deníku obchodníka s cennými papíry, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí⁵), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem,
2. b) doklady o způsobu poskytování služeb prostřednictvím internetu, zejména ověření totožnosti (identifikace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu, zabezpečení internetové adresy proti neoprávněnému přístupu a způsobu průběžného zabezpečení uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese, a
3. c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů a osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji.

(3) Přílohy obsahující informace o personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující
   1. 1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb obchodníka s cennými papíry⁶),
   2. 2. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry⁷),
   3. 3. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky⁸) a
   4. 4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis⁹),

1. b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
   1. 1. poskytování investičních služeb,
   2. 2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry,
   3. 3. řízení rizik a
   4. 4. výkon vnitřního auditu,

1. c) životopis za každou osobu, uvedenou v seznamu podle písmene b), obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d zákona a
2. e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

§ 5

Organizátor regulovaného trhu

(1) V případě žádosti o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu žadatel vedle příloh uvedených v § 3 přiloží přílohy podle odstavce 2, jejichž obsahem jsou informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti organizátora regulovaného trhu.

(2) Přílohy obsahující informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti organizátora regulovaného trhu jsou

1. a) vnitřní předpis nebo předpisy upravující
   1. 1. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹⁰), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců,

1. b) návrh pravidel
   1. 1. obchodování na regulovaném trhu,
   2. 2. přístupu na regulovaný trh,
   3. 3. pro přijímání investičních nástrojů k obchodování na regulovaném trhu,
   4. 4. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,

1. c) opatření zabraňující zneužívání trhu,
2. d) způsob vypořádání provedených obchodů,
3. e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu služeb,
4. f) zásady a postupy pro zajištění řádného provozu obchodních a jiných systémů, včetně opatření pro případ narušení činnosti těchto systémů a mimořádných situací,
5. g) pravidla správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a pravidel pro zálohování a archivování dat,
6. h) způsob zpřístupnění informací podle § 48 písm. i) bodů 3 a 4 zákona účastníkům jím organizovaného trhu,
7. i) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹¹) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹²) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
8. j) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. 1. dodržování právních předpisů, pravidel obchodování a pravidel přístupu na regulovaný trh účastníky trhu,
   2. 2. dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů žadatele zaměstnanci žadatele,
   3. 3. zda investiční nástroje přijaté k obchodování splňují podmínky pro přijetí investičních nástrojů k obchodování stanovené zákonem a pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování,
   4. 4. plnění informační povinnosti stanovené zákonem emitentem investičních cenných papírů přijatých k obchodování nebo třetí osobou v případě následného přijetí investičního nástroje k obchodování bez souhlasu emitenta,

1. k) postupy pro sledování obchodování na jím organizovaném trhu a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem, analýza jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování kapitálového trhu, a postupy pro řešení takových situací,
2. l) postupy pro řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik; za opatření se považují pojistné smlouvy, bankovní záruky a obdobné nástroje určené ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud příslušné právní úkony nebyly dosud učiněny, a
3. m) postupy pro odhalování a řešení případných negativních dopadů na činnost organizátora regulovaného trhu nebo na jeho účastníky, které by mohly vzniknout ze střetu mezi zájmy organizátora regulovaného trhu nebo jeho společníků a řádným fungováním regulovaného trhu, včetně vnitřního předpisu pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých.