Vyhláška o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

§ 6

Mnohostranný obchodní systém

Pokud obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu žádá o povolení k provozování mnohostranného obchodního systému, k tiskopisu žádosti o povolení přiloží také následující přílohy, jejichž obsahem jsou informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro provozování mnohostranného systému

1. a) návrh pravidel
   1. 1. obchodování v mnohostranném obchodním systému,
   2. 2. pro příjímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému včetně případné informační povinnosti emitentů investičních nástrojů přijatých k obchodování nebo třetích osob, které požádaly o přijetí investičního nástroje k obchodování v mnohostranném obchodním systému bez souhlasu emitenta,
   3. 3. přístupu do mnohostranného obchodního systému a
   4. 4. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,

1. b) způsob zpřístupnění veřejně dostupných informací podle § 69 odst. 5 zákona účastníkům mnohostranného obchodního systému,
2. c) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. 1. dodržování právních předpisů a pravidel obchodování v mnohostranném obchodním systému jeho účastníky,
   2. 2. zda investiční nástroje přijaté k obchodování v tomto mnohostranném obchodním systému splňují pravidla pro přijímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému,

1. d) postupy pro sledování obchodování v mnohostranném obchodním systému a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem,
2. e) způsob zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném obchodním systému a zabezpečení informovanosti účastníků mnohostranného obchodního systému při zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném obchodním systému podle § 70 odst. 1 zákona a
3. f) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹¹) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹²) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění.

§ 7

Vypořádací systém

V případě žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému žadatel vedle příloh uvedených v § 3 přiloží následující přílohy, jejichž obsahem jsou informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti provozovatele vypořádacího systému,

1. a) návrh pravidel vypořádacího systému podle § 83 odst. 9 zákona,
2. b) návrh fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnost,
3. c) smluvní zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
4. d) návrh systému řízení rizik, který musí pokrývat zejména stanovení metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení rizik, způsobu stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží pojistné smlouvy a jiné nástroje určené ke krytí těchto rizik a smlouvy se třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik,
5. e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činnosti vypořádacího systému žadatele,
6. f) analýza jednotlivých typů krizových situací obsahující postupy pro jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci,
7. g) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹¹) a pravidla pro organizační, technické a personální zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹²) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění a
8. h) vnitřní předpis nebo předpisy upravující
   1. 1. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹⁰), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců.

§ 8

Centrální depozitář

V případě žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře žadatel vedle příloh uvedených v § 3 přiloží následující přílohy, jejichž obsahem jsou informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti centrálního depozitáře

1. a) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim; projekt obsahuje
   1. 1. administrativní, technické, kontrolní a bezpečnostní postupy vedení evidencí investičních nástrojů,
   2. 2. technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činností,
   3. 3. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení,
   4. 4. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a postupy pro řešení takových situací,
   5. 5. postupy při řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a
   6. 6. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidence a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,

1. b) návrh provozního řádu centrálního depozitáře a označení internetové adresy, prostřednictvím které bude provozní řád uveřejněn způsobem umožňujícím dálkový přístup,
2. c) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,
3. d) organizační uspořádání a řídící struktura společnosti, kde budou uvedena
   1. 1. oprávnění, rozsah pravomoci, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹⁰), jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců,

1. e) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy přiměřeně podle § 5 odst. 2 písm. l) s ohledem na rozsah vykonávaných činností, pravidla pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹¹) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹²) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
2. f) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování
   1. 1. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a
   2. 2. právních předpisů, vnitřních předpisů žadatele a provozního řádu centrálního depozitáře zaměstnanci centrálního depozitáře,

1. g) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,
2. h) zajištění přidělování identifikačního označení investičním nástrojům podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN),
3. i) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene a), a
4. j) přílohy uvedené v § 7 písm. a) až g).

§ 9

Povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie

(1) Žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 2 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží přílohy podle § 10, jejichž obsahem jsou základní informace o žadateli, informace o vedoucích osobách žadatele, informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem, informace o osobě vedoucího organizační složky a personálních předpokladech k zajištění výkonu činnosti organizační složky, informace o věcných předpokladech a organizačních předpokladech organizační složky.

§ 10

(1) Přílohy obsahující základní informace o žadateli jsou

1. a) originál dokladu o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],
2. b) doklad o skutečném sídle zahraniční osoby,
3. c) povolení k poskytování investičních služeb vydané orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto povolení,
4. d) originál dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro činnost organizační složky,
5. e) finanční výkazy žadatele [§ 2 písm. b)],
6. f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován,
7. g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému a
8. h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky srovnatelně podle § 9 a 9a zákona.

(2) Přílohy obsahující informace o vedoucích osobách žadatele jsou

1. a) seznam členů statutárního orgánu žadatele,
2. b) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každého člena statutárního orgánu žadatele,
3. c) životopis za každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. d) originál dokladu o bezúhonnosti za každého člena statutárního orgánu žadatele [§ 2 písm. f)].

(3) Přílohy obsahující informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou

1. a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji³) o těchto osobách a s údaji o výši podílu nebo jiné formě účasti na žadateli, a
2. b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)].

(4) Přílohy obsahující informace o vedoucím organizační složky a personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří

1. a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za vedoucího organizační složky,
2. b) životopis za vedoucího organizační složky obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. c) originál dokladu o bezúhonnosti za vedoucího organizační složky [§ 2 písm. f)] a
2. d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

(5) Přílohy obsahující informace o věcných předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří doklady o splnění věcných předpokladů podle § 4 odst. 2.

(6) Přílohy obsahující informace o organizačních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří

1. a) plán obchodní činnosti organizační složky v České republice ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi,
2. b) rozsah činností, které organizační složka hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby,
3. c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů, a
4. d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující
   1. 1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb organizační složky⁶),
   2. 2. návrh organizačního uspořádání organizační složky⁷),
   3. 3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky⁸) a
   4. 4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis⁹).

§ 11

Registrace investičního zprostředkovatele

(1) Žádost o registraci investičního zprostředkovatele se podává na tiskopise, jehož vzor je uveden v příloze č. 3 k této vyhlášce.

(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, přiloží k tiskopisu žádosti podle odstavce 1 následující přílohy

1. a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce,
2. b) životopis obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. c) originál výpisu z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce, a originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. f)],
2. d) originál dokladu o ukončeném středoškolském vzdělání a
3. e) záměr využívat vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

(3) Je-li žadatelem právnická osoba, přiloží k tiskopisu žádosti podle odstavce 1 následující přílohy

1. a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],
2. b) seznam vedoucích osob žadatele s označením jejich funkce,
3. c) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každou vedoucí osobu žadatele,
4. d) životopis za každou vedoucí osobu žadatele obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. e) originál výpisu z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce, a originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. f)] za každou vedoucí osobu žadatele,
2. f) záměr využívat vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb,
3. g) originál dokladů o původu základního kapitálu žadatele a
4. h) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)].

§ 12

Zápis do seznamu vázaných zástupců

(1) Žádost o zápis do seznamu vázaných zástupců se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 4 k této vyhlášce.

(2) Žádost je zasílána České národní bance v elektronické podobě¹³) ve formě datové zprávy elektronickou poštou na adresu elektronické podatelny. Česká národní banka uveřejňuje strukturu a způsob vypracování datové zprávy způsobem umožňujícím dálkový přístup.

§ 13

Zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců

(1) Žádost o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 5 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží následující přílohy

1. a) životopis obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. b) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. f)].

§ 14

Schvalování vedoucí osoby

(1) Žádost o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 6 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží následující přílohy

1. a) životopis posuzované fyzické osoby obsahující údaje o
   1. 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
   2. 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

1. b) originál dokladu o bezúhonnosti posuzované osoby [§ 2 písm. f)].

(3) Tiskopis žádosti spolu s jejími přílohami žadatel předkládá v případě nové volby, jmenování či vzniku funkce na základě jiné skutečnosti spojené s novou působností či pravomocemi.