Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 164

Správní delikty centrálního depozitáře

(1) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) neinformuje Českou národní banku o změně provozního řádu (§ 104 odst. 2),
2. b) nesplní informační povinnost (§ 108 a 115),
3. c) neoznámí České národní bance bez zbytečného odkladu každou změnu ve skutečnostech, na jejichž základě mu bylo uděleno povolení k činnosti centrálního depozitáře (§ 103 odst. 7),
4. d) vykonává činnost v rozporu s povolením (§ 103 odst. 1 a 6),
5. e) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5), nebo
6. f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),
7. g) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a).

(2) Za správní delikt centrálního depozitáře se uloží pokuta

1. a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),
2. b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až g).

§ 165

Správní delikty účastníka centrálního depozitáře

Účastníkovi centrálního depozitáře, který

1. a) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5), nebo
2. b) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 166

Správní delikty osoby, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů vedenou centrálním depozitářem

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů a která

1. a) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5),
2. b) nesplní informační povinnost (§ 93 odst. 6 a § 115),
3. c) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo
4. d) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 167

Správní delikty osoby, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů a která

1. a) vede evidenci investičních nástrojů v rozporu s prováděcím právním předpisem (§ 93 odst. 4),
2. b) nesplní informační povinnost (§ 115),
3. c) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo
4. d) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 168

Správní delikty osoby, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů a která

1. a) vede evidenci investičních nástrojů v rozporu s prováděcím právním předpisem (§ 93 odst. 4),
2. b) nesplní informační povinnost (§ 115),
3. c) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo
4. d) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 169

Správní delikty institucionálního investora

Institucionálnímu investorovi, který

1. a) nesplní informační povinnost (§ 116), nebo
2. b) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 170

Správní delikt provozovatele tiskárny

Provozovateli tiskárny, který tiskne kótované cenné papíry bez povolení (§ 45 odst. 1), se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 171

Správní delikty emitenta

Emitentovi cenného papíru, který

1. a) nedodrží pravidla pro vypracování nebo uveřejnění výroční zprávy nebo nedoručí výroční zprávu České národní bance (§ 118 a 123),
2. b) nedodrží pravidla pro vypracování nebo uveřejnění pololetní zprávy nebo nedoručí pololetní zprávu České národní bance (§ 119 a 123),
3. c) nesplní povinnost podle § 120 a 121,
4. d) neuveřejní nebo nezašle České národní bance vnitřní informaci, uveřejní nebo zašle České národní bance nesrozumitelnou vnitřní informaci nebo uveřejní zkreslenou vnitřní informaci (§ 125 odst. 1),
5. e) nedodrží povinnost vést seznam osob, které mají přístup k vnitřním informacím (§ 125 odst. 4), nebo
6. f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 172

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která

1. a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění prospektu (§ 35),
2. b) nedodrží pravidla pro propagační a jiná sdělení týkající se veřejné nabídky nebo přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu podle § 36k,
3. c) nedodrží podmínky pro uveřejnění prospektu a dodatku prospektu podle § 36h, nebo
4. d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 173

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

1. a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění prospektu (§ 35),
2. b) nedodrží pravidla pro propagační a jiná sdělení týkající se veřejné nabídky nebo přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu podle § 36k,
3. c) nedodrží podmínky pro uveřejnění prospektu a dodatku prospektu podle § 36h, nebo
4. d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 173a

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vyhotovila prospekt v rozporu s pravidly pro vyhotovení prospektu (§ 36 až 36b, § 36g, 36j) a takový prospekt uveřejnila, se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 173b

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že vyhotovila prospekt v rozporu s pravidly pro vyhotovení prospektu (§ 36 až 36b, § 36g, 36j) a takový prospekt uveřejnila.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 174

Správní delikty zahraniční osoby, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu

Zahraniční osobě, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu a která

1. a) nesplní informační povinnost (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3), nebo
2. b) nedodrží pravidla jednání se zákazníky nebo opatření přijaté ve veřejném zájmu (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 175

Správní delikty zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky

(1) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) neoznámí změnu České národní bance (§ 28 odst. 6),
2. b) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší schválený dražební řád [§ 28 odst. 7 písm. f)],
3. c) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 128 odst. 9 a § 133 odst. 2 až 4),
4. d) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 28 odst. 1),
5. e) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb [§ 28 odst. 7 písm. a)],
6. f) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry [§ 28 odst. 7 písm. b)],
7. g) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 28 odst. 7 písm. c)],
8. h) nesplní informační povinnost [§ 28 odst. 7 písm. d)],
9. i) poruší povinnost uchovávat dokumenty [§ 28 odst. 7 písm. e)], nebo
10. j) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až j).

§ 176

Správní delikty osoby podléhající dohledu na konsolidovaném základě

Právnické nebo podnikající fyzické osobě podléhající dohledu na konsolidovaném základě, která

1. a) neposkytne informaci pro účely dohledu na konsolidovaném základě (§ 154 odst. 2),
2. b) poruší povinnost vytvořit odpovídající kontrolní mechanizmy (§ 155 odst. 1),
3. c) poruší povinnost oznámit svého auditora nebo nezajistí audit informací podle § 155 odst. 2, nebo
4. d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 156),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 177

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která porušila povinnost stanovenou v § 124 odst. 4, se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 178

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost stanovenou v § 124 odst. 4.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 179

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která manipuluje s trhem (§ 126 odst. 4), se uloží pokuta do výše 20 000 000 Kč.

§ 180

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že manipuluje s trhem (§ 126 odst. 4).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 20 000 000 Kč.

§ 181

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která

1. a) poruší povinnost oznámit podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5), nebo
2. b) nezachová mlčenlivost o oznámení podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5),

se uloží pokuta do výše 20 000 000 Kč.