Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 157

Správní delikty obchodníka s cennými papíry

(1) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) poskytuje investiční službu v hostitelském státě bez předchozího oznámení České národní bance (§ 21 odst. 1 a § 22 odst. 1),
2. b) poskytuje investiční službu v hostitelském státě přes odmítnutí České národní banky předat údaje orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 5),
3. c) neoznámí změny České národní bance nebo orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 6 a § 22 odst. 5),
4. d) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší dražební řád (§ 33),
5. e) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem⁶) pro uzavírání smluv o finančních službách uzavíraných na dálku,
6. f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 129 odst. 5),
7. g) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 6 odst. 5),
8. h) nedodrží kapitál v minimální výši na individuálním nebo konsolidovaném základě (§ 9, § 154 odst. 1),
9. i) nezahrne rizika spojená s operacemi se členy stejného konsolidačního celku do svého systému řízení rizik nebo nezahrne kontrolu těchto operací do mechanismů vnitřní kontroly (§ 155 odst. 3),
10. j) nevysvětlí bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr nebo půjčku jeho úvěrové hodnocení podle § 15 odst. 4,
11. k) použije speciální přístupy pro výpočet kapitálového požadavku bez předchozího souhlasu České národní banky nebo jiného orgánu dohledu členského státu Evropské unie, nebo tyto přístupy používá v rozporu se závaznými podmínkami stanovenými v tomto souhlasu (§ 9 odst. 4 a 5),
12. l) nedodrží povinnost přijmout a uplatňovat strategie a postupy pro stanovení, průběžné posuzování a udržování vnitřně stanoveného kapitálu podle § 9a,
13. m) nedodrží pravidla angažovanosti podle § 9b,
14. n) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb (§ 12, § 12a a 12b),
15. o) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry (§ 13),
16. p) poruší pravidla jednání se zákazníky (§ 15),
17. q) nesplní informační povinnost podle § 16 nebo neuveřejní informace podle § 16a a 16b,
18. r) poruší povinnost uchovávat dokumenty a záznamy (§ 17), nebo
19. s) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt obchodníka s cennými papíry se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až f),
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g) až s).

§ 158

Správní delikty investičního zprostředkovatele

Investičnímu zprostředkovateli, který

1. a) vykonává činnost investičního zprostředkovatele prostřednictvím osob, které nesplňují požadavky § 30,
2. b) poruší povinnost vést řádně evidenci přijatých a předaných pokynů [§ 32 odst. 1 písm. a)],
3. c) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 32 odst. 1 písm. b)],
4. d) poruší povinnost zavést administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly [§ 32 odst. 1 písm. c)],
5. e) poruší povinnost informovat zákazníka o osobě, pro kterou vykonává činnost investičního zprostředkovatele (§ 32 odst. 2),
6. f) neoznámí změnu České národní bance (§ 32 odst. 3), nebo
7. g) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem⁶) pro uzavírání smluv o finančních službách na dálku,

se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

§ 159

Správní delikty osoby, která používá službu investičního zprostředkovatele

Osobě, která používá službu investičního zprostředkovatele [§ 29 odst. 1 písm. b)] a

1. a) poruší povinnost informovat investičního zprostředkovatele podrobně a pravdivě o investičních nástrojích, jichž se týkají pokyny přijímané a předávané investičním zprostředkovatelem [§ 31 písm. a)],
2. b) neposkytne investičnímu zprostředkovateli potřebnou součinnost [§ 31 písm. b)], nebo
3. c) poruší povinnost informovat investičního zprostředkovatele o změnách [§ 31 písm. c)],

se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

§ 160

Správní delikty burzy cenných papírů

(1) Burza se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) nesplní informační povinnost (§ 116),
2. b) poruší povinnost poskytovat služby s odbornou péčí (§ 58 odst. 6),
3. c) neoznámí České národní bance změnu (§ 58 odst. 3),
4. d) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 58 odst. 1),
5. e) poruší povinnost uveřejňovat kurz investičního nástroje (§ 43),
6. f) přijme k obchodování na oficiálním trhu cenný papír, který nesplňuje podmínky pro přijetí k obchodování na oficiálním trhu (§ 44),
7. g) nesplní povinnost vyřadit nebo vyloučit cenný papír z obchodování na oficiálním trhu nebo pozastavit obchodování s cenným papírem na oficiálním trhu (§ 47 a 48),
8. h) nezajistí rovný přístup ke službám a dostupnost stejných informací (§ 71),
9. i) poruší povinnost sledovat obchodování na trhu, vyhodnocovat obchodování na trhu nebo přijímat opatření zabraňující zneužívání trhu (§ 127), nebo
10. j) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt burzy se uloží pokuta

1. a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),
2. b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až j).

§ 161

Správní delikty organizátora mimoburzovního trhu

(1) Organizátor mimoburzovního trhu se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) nesplní informační povinnost (§ 116),
2. b) poruší pravidla obchodování na mimoburzovním trhu (§ 75 odst. 6),
3. c) neoznámí České národní bance změnu (§ 75 odst. 2),
4. d) neuveřejní pravidla obchodování na mimoburzovním trhu nebo jejich změnu (§ 81),
5. e) poruší povinnost uveřejnit kurz investičního nástroje (§ 43),
6. f) nepožádá Českou národní banku o schválení změny pravidel obchodování (§ 75 odst. 3),
7. g) přijme k obchodování na oficiálním trhu cenný papír, který nesplňuje podmínky pro přijetí k obchodování na oficiálním trhu (§ 44),
8. h) nesplní povinnost vyřadit nebo vyloučit cenný papír z obchodování na oficiálním trhu nebo pozastavit obchodování s cenným papírem na oficiálním trhu (§ 47 a 48),
9. i) vykovává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 75 odst. 1),
10. j) nedodržuje pravidla obezřetného poskytování služeb, pravidla jednání se zákazníky nebo nesplní informační povinnost (§ 80),
11. k) poruší povinnost sledovat obchodování na trhu, vyhodnocovat obchodování na trhu nebo přijímat opatření zabraňující zneužívání trhu (§ 127), nebo
12. l) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt organizátora mimoburzovního trhu se uloží pokuta

1. a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až d),
2. b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. f) až l).

§ 162

Správní delikty provozovatele vypořádacího systému

(1) Provozovatel vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) nepožádá Českou národní banku o schválení změny pravidel vypořádacího systému (§ 83 odst. 7),
2. b) poruší oznamovací povinnost (§ 88),
3. c) neposkytne informace potřebné pro výkon dohledu (§ 87),
4. d) vykonává činnost v rozporu s povolením (§ 83 odst. 2),
5. e) poruší pravidla vypořádacího systému (§ 83 odst. 11), nebo
6. f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt provozovatele vypořádacího systému se uloží pokuta

1. a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),
2. b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až f).

§ 163

Správní delikty účastníka vypořádacího systému

Účastníkovi vypořádacího systému, který

1. a) neoznámí provozovateli vypořádacího systému nebo České národní bance změnu [§ 88 odst. 2 a odst. 4 písm. b)],
2. b) neposkytne informaci o vypořádacích systémech, kterých se účastní [§ 88 odst. 3 a odst. 4 písm. a)],
3. c) poruší neodvolatelnost příkazu k vypořádání (§ 86), nebo
4. d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

   se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.