§ 157
změněno 1. 7. 2008 zákonem 230/2008 Sb.
§ 157 Správní delikty obchodníka s cennými papíry osob, které poskytují investiční služby (1) Obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky se dopustí správního deliktu tím, že a) poskytuje investiční službu v hostitelském státě bez předchozího oznámení České národní bance (§ 21 odst. 1 a nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 22 odst. 1) 13, b) poskytuje investiční službu v hostitelském státě přes odmítnutí České poruší povinnost informovat Českou národní banky předat údaje orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 banku podle § 15t odst. 5) 1, c) neuveřejní údaje podle § 16b nebo § 16c, d) neoznámí změny České národní bance zahájení nebo orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 6 a ukončení systematické internalizace podle § 22 17a odst. 5 2, e) při systematické internalizaci neuveřejní závazné kótace podle § 17b, d f) provede při systematické internalizaci neprovede pokyn podle § 17c, g) při systematické internalizaci omezí přístup ke kótacím v rozporu s § 17d, h) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem § 33, nebo poruší dražební řád i) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 129. (§ 332) Obchodník s cennými papíry, e zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky nebo investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že a) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 11a nebo § 32 odst. 1, b) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem6 při jednání se zákazníky povinnost podle § 15 odst. 1 nebo § 32 odst. 3, c) pro uzavírání smluv neuchovává dokumenty nebo záznamy podle § 17 nebo § 32 odst. 6, nebo d) poruší povinnost poskytnout spotřebiteli před uzavřením smlouvy o finančních službách uzavíraných uzavírané na dálku, f informace podle zvláštního právního předpisu23) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu. (3) Obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba, která má sídlo ve stanovené lhůtě státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12, 12c, 12d nebo 12e. (§ 129 odst4) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, nebo investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že provádí svou činnost pomocí osoby, která nesplňuje podmínky podle § 14. 5 (5) Investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, g že a) vykonává provádí svou činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 6 pomocí osoby, která nesplňuje podmínky podle § 30 odst. 5 1 nebo 2, b) nezajistí obezřetné poskytování investičních služeb podle § 32 odst. 4, h c) nedodrží kapitál v minimální výši na individuálním nevede evidenci přijatých nebo konsolidovaném základě předaných pokynů podle § 32 odst. 5, nebo d) poruší informační povinnost podle § 32 odst. 7. (§ 96) Zastoupený se dopustí správního deliktu tím, že poruší při vykonávání svých činností vázanými zástupci povinnost podle § 154 32c odst. 6 nebo § 32d odst. 1. (7), i) nezahrne rizika spojená Obchodník s operacemi cennými papíry se členy stejného konsolidačního celku do svého systému řízení rizik nebo nezahrne kontrolu těchto operací do mechanismů vnitřní kontroly (§ 155 dopustí správního deliktu tím, že a) udělí souhlas podle § 2b odst. 1, aniž posoudí splnění podmínek podle § 2b odst. 3, b) nepředloží České národní bance nebo neuveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup výroční zprávu podle § 16 odst. 1, j c) nevysvětlí bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr poruší informační povinnost podle § 16 odst. 2, nebo půjčku jeho úvěrové hodnocení d) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 15 130 odst. 4 11. (8) Obchodník s cennými papíry, k který není bankou, nebo obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2, se dopustí správního deliktu tím, že na individuálním nebo konsolidovaném základě a) použije nebo změní speciální přístupy přístup pro výpočet kapitálového požadavku kapitálových požadavků bez předchozího souhlasu České národní banky nebo jiného orgánu dohledu členského státu Evropské unie, nebo tyto přístupy používá v rozporu se závaznými podmínkami stanovenými v tomto souhlasu (§ podle § 9 odst. 4 a nebo 5), l b) nedodrží povinnost přijmout a uplatňovat nepřijme nebo neuplatňuje strategie a nebo postupy pro stanovení, průběžné posuzování a udržování vnitřně stanoveného kapitálu podle § 9a, m c) nedodrží pravidla angažovanosti podle neudržuje kapitálovou přiměřenost stanovenou prováděcím právním předpisem na základě § 9b 9c písm. a), n d) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb (§ 12 angažovanosti stanovená prováděcím právním předpisem na základě § 9c písm. d), e) poruší informační povinnost podle § 12a 16 odst. 3 a 12b 4, f) neuveřejní údaje podle § 16a, o nebo g) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka podle § 155 odst. 3. (9) Obchodník s cennými papíry (§ 13, který není bankou, se dopustí správního deliktu tím, že a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 6b odst. 1, p b) poruší pravidla jednání se zákazníky oznamovací povinnost podle § 21 odst. 1, § 21 odst. 6, § 22 odst. 1 nebo § 22 odst. 5, nebo c) umístí svou organizační složku v hostitelském státě navzdory rozhodnutí České národní banky podle § 21 odst. 5. (§ 1510) Obchodník s cennými papíry, q) nesplní informační povinnost který není bankou, nebo zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že neposkytne bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr nebo půjčku vysvětlení o jeho úvěrovém hodnocení podle § 16 15s. (11) Obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2, se dopustí správního deliktu tím, že na individuálním nebo neuveřejní informace konsolidovaném základě nezavede nebo neudržuje řídicí a kontrolní systém podle § 16a 12 odst. 1 písm. a 16b, r). (12) Zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky se dopustí správního deliktu tím, že poruší informační povinnost uchovávat dokumenty podle § 16 odst. 2 písm. a záznamy (§ 17), b), c) nebo s d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě nebo § 16 odst. 3 písm. a). (§ 13613) Zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že neoznámí bez zbytečného odkladu České národní bance změnu ve skutečnostech, na jejichž základě jí bylo uděleno povolení v rozporu s § 28 odst. 6. (214) Za správní delikt obchodníka s cennými papíry se uloží pokuta do a) 1 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 7 písm. a), b) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a g) až f, h) nebo i), odstavce 2 písm. d), odstavce 5, odstavce 6, odstavce 7 písm. d), odstavce 9 písm. b) nebo c) nebo odstavce 13, c) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g a) až s, b), c), d), e) nebo f), odstavce 2 písm. a), b) nebo c), odstavce 3, odstavce 4, odstavce 7 písm. b) nebo c), odstavce 8, odstavce 9 písm. a), odstavce 10, odstavce 11 nebo odstavce 12.