Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 158 Správní delikty investičního zprostředkovatele Investičnímu zprostředkovateli organizátora regulovaného trhu (1) Organizátor regulovaného trhu se dopustí správního deliktu tím, který že a) podnikatelsky vykonává činnost investičního zprostředkovatele prostřednictvím osob, které nesplňují požadavky v rozporu s § 30, b) poruší povinnost vést řádně evidenci přijatých a předaných pokynů [§ 32 40 odst. 1 písm. a, b)] poskytne službu v rozporu s pravidly obchodování, pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování nebo pravidly přístupu, nebo c) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 32 neposkytne službu s odbornou péčí podle § 41 odst. 1 písm. b)], d) poruší povinnost zavést administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly [§ 32 odst 2. 1 písm. c)], e) poruší povinnost informovat zákazníka o osobě, pro kterou vykonává činnost investičního zprostředkovatele (§ 32 odst. 22), f) neoznámí změnu České národní bance (§ 32 odst. 3), nebo g) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem6) pro uzavírání smluv o finančních službách na dálku, Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 5 20 000 000 Kč.