Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 158

Správní delikty organizátora regulovaného trhu

(1) Organizátor regulovaného trhu se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 40 odst. 1,
2. b) poskytne službu v rozporu s pravidly obchodování, pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování nebo pravidly přístupu,
3. c) neposkytne službu s odbornou péčí podle § 41 odst. 1 a 2, nebo
4. d) nesplní oznamovací povinnost podle § 49 odst. 1 nebo informační povinnost podle § 50 odst. 1 až 6.

(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.

§ 159

Správní delikty provozovatele mnohostranného obchodního systému

(1) Provozovatel mnohostranného obchodního systému se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) nedodrží pravidla transparentnosti podle § 67 nebo § 68,
2. b) nezavede nebo poruší pravidla podle § 69 odst. 2, 3 nebo 4,
3. c) nezajistí vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky mnohostranného obchodního systému podle § 70 odst. 1,
4. d) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 70 odst. 2,
5. e) poruší povinnost soustavně sledovat a vyhodnocovat obchody podle § 71 odst. 2,
6. f) poruší oznamovací povinnost podle § 71 odst. 3, nebo
7. g) poruší informační povinnost podle § 71 odst. 4.

(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.

§ 160

Správní delikty související s provozováním vypořádacího systému

(1) Provozovatel vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 83 odst. 2,
2. b) změní pravidla vypořádacího systému bez předchozího souhlasu České národní banky v rozporu s § 83 odst. 7,
3. c) nezavede nebo poruší pravidla vypořádacího systému podle § 83 odst. 12,
4. d) poruší informační povinnost podle § 87,
5. e) poruší oznamovací povinnost podle § 88 odst. 1, nebo
6. f) neposkytne svoje služby s odbornou péčí podle § 83 odst. 14.

(2) Účastník vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) neoznámí provozovateli vypořádacího systému změnu v údajích podle § 88 odst. 2, nebo
2. b) neposkytne informaci osobě, která prokáže právní zájem podle § 88 odst. 3.

(3) Osoba, která má sídlo v České republice a je účastníkem vypořádacího systému provozovaného podle právního řádu jiného členského státu Evropské unie, se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) neposkytne informaci osobě, která prokáže právní zájem podle § 88 odst. 4 písm. a), nebo
2. b) poruší oznamovací povinnost podle § 88 odst. 4 písm. b) nebo c).

(4) Za správní delikt se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. b), d), e) nebo f), odstavce 2 nebo odstavce 3,
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) nebo c).

§ 161

Správní delikty osoby, která vede evidenci investičních nástrojů

(1) Osoba, která vede evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost uchovávat evidenci nebo dokumenty podle § 99a.

(2) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 103 odst. 6,
2. b) poruší oznamovací povinnost podle § 103 odst. 7,
3. c) poruší informační povinnost podle § 104 odst. 2, § 108 nebo § 115 odst. 1, nebo
4. d) neposkytne svoje služby s odbornou péčí podle § 103 odst. 8.

(3) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nevede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů způsobem stanoveným prováděcím právním předpisem na základě § 93 odst. 4.

(4) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nezašle České národní bance informace nebo podklady podle § 93 odst. 6.

(5) Centrální depozitář, účastník centrálního depozitáře nebo osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší provozní řád centrálního depozitáře podle § 104.

(6) Za správní delikt se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2 písm. b), c) nebo d), odstavce 3, odstavce 4 nebo odstavce 5,
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 2 písm. a).