Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 158

Správní delikty organizátora regulovaného trhu

(1) Organizátor regulovaného trhu se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 40 odst. 1,
2. b) poskytne službu v rozporu s pravidly obchodování, pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování nebo pravidly přístupu,
3. c) neposkytne službu s odbornou péčí podle § 41 odst. 1 a 2,
4. d) nesplní oznamovací povinnost podle § 49 odst. 1 nebo informační povinnost podle § 50 odst. 1 až 6,
5. e) poruší organizační požadavky podle § 48 nebo některý z nich,
6. f) nesplní informační povinnost podle § 50,
7. g) neumožní účastníkům regulovaného trhu zvolit jiný vypořádací systém podle § 51 odst. 1,
8. h) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 52, nebo
9. i) nesplní některou z povinností podle § 67 nebo 68.

(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.

§ 159

Správní delikty provozovatele mnohostranného obchodního systému

(1) Provozovatel mnohostranného obchodního systému se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) nedodrží pravidla transparentnosti podle § 67 nebo § 68,
2. b) nezavede nebo poruší pravidla podle § 69 odst. 2, 3 nebo 4,
3. c) nezajistí vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky mnohostranného obchodního systému podle § 70 odst. 1,
4. d) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 70 odst. 2,
5. e) poruší povinnost soustavně sledovat a vyhodnocovat obchody podle § 71 odst. 2,
6. f) poruší oznamovací povinnost podle § 71 odst. 3, nebo
7. g) poruší informační povinnost podle § 71 odst. 4.

(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.

§ 160

Správní delikty provozovatele a účastníka vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání

(1) Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) v rozporu s § 87 odst. 1 uveřejní změnu pravidel systému bez souhlasu České národní banky,
2. b) neoznámí změnu údajů podle § 90b odst. 4, nebo
3. c) nesplní informační povinnost podle § 90c odst. 1.

(2) Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) provozuje vypořádací systém s neodvolatelností vypořádání v rozporu s § 90 odst. 3,
2. b) nesplní informační povinnost podle § 90c odst. 3, nebo
3. c) nesplní oznamovací povinnost podle § 145 odst. 4.

(3) Účastník vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se dopustí správního deliktu tím, že nesplní informační povinnost podle § 90c odst. 2 nebo § 90d.

(4) Za správní delikt se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. c), odstavce 2 nebo 3,
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) nebo b).

§ 161

Správní delikty osoby, která vede evidenci investičních nástrojů

(1) Osoba, která vede evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost uchovávat evidenci nebo dokumenty podle § 99a.

(2) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že

1. a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 103 odst. 6,
2. b) poruší oznamovací povinnost podle § 103 odst. 7,
3. c) poruší informační povinnost podle § 104 odst. 2, § 108 nebo § 115 odst. 1, nebo
4. d) neposkytne svoje služby s odbornou péčí podle § 103 odst. 8.

(3) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nevede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů způsobem stanoveným prováděcím právním předpisem na základě § 93 odst. 4.

(4) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nezašle České národní bance informace nebo podklady podle § 93 odst. 6.

(5) Centrální depozitář, účastník centrálního depozitáře nebo osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší provozní řád centrálního depozitáře podle § 104.

(6) Za správní delikt se uloží pokuta do

1. a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2 písm. b), c) nebo d), odstavce 3, odstavce 4 nebo odstavce 5,
2. b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 2 písm. a).