Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 164

Přestupky obchodníka s cennými papíry

(1) Obchodník s cennými papíry se dopustí přestupku tím, že

1. a) nesplní povinnost podle § 6 odst. 3,
2. b) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
3. c) v rozporu s § 12 odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně,
4. d) v rozporu s § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
5. e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky stanovené v § 12a odst. 1 nebo 2,
6. f) v rozporu s § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu,
7. g) v rozporu s § 12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn,
8. h) v rozporu s § 12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu,
9. i) v rozporu s § 12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu,
10. j) nesplní informační povinnost podle § 12ba odst. 6,
11. k) nezavede postupy podle § 12bb,
12. l) nezajistí vedení některé z evidencí podle § 12c,
13. m) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedl, udržoval nebo uplatňoval odpovídající opatření podle § 12d,
14. n) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle § 12e odst. 1 nebo 2,
15. o) nezajistí, aby jeho auditor podal České národní bance zprávu o přiměřenosti opatření přijatých za účelem ochrany práv zákazníka podle § 12e odst. 3,
16. p) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 13,
17. q) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle § 14,
18. r) v rozporu s § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou,
19. s) v rozporu s § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti,
20. t) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 15 odst. 1,
21. u) v rozporu s § 16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace,
22. v) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 6,
23. w) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 17,
24. x) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle § 17c nebo § 17d odst. 1, 2 nebo 4,
25. y) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s § 17e záznamy v obchodních systémech,
26. z) nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle § 17f odst. 1,
27. za) nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle § 17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo § 17h odst. 1, 2 nebo 4,
28. zb) nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle § 17i,
29. zc) nesplní oznamovací povinnost podle § 21 odst. 1 nebo 6 nebo podle § 22 odst. 1 nebo 5,
30. zd) umístí pobočku v rozporu s rozhodnutím České národní banky podle § 21 odst. 5,
31. ze) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g),
32. zf) jako osoba, která provozuje strategii tvorby trhu, nemá smlouvu podle § 50g odst. 1, nebo
33. zg) nesplní informační povinnost podle § 134e odst. 2.

(2) Obchodník s cennými papíry, který je investičním podnikem se dopustí přestupku tím, že

1. a) v rozporu s § 9a nepřijme nebo neuplatňuje požadované strategie nebo postupy,
2. b) rozdělí kmenový kapitál tier 1 v rozporu s tímto zákonem,
3. c) nezavede nebo neudržuje řídicí a kontrolní systém na konsolidovaném základě podle § 12b odst. 1,
4. d) v rozporu s § 12b odst. 2 nezajistí, aby jím ovládaná osoba zavedla požadované zásady a postupy,
5. e) v rozporu s § 12b odst. 3 nezajistí, aby zásady a postupy jím ovládaných osob splňovaly stanovené požadavky,
6. f) nezřídí některý z výborů podle § 12g odst. 1,
7. g) odmění osobu s rizikovým vlivem v rozporu s § 12j, nebo
8. h) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 4.

(3) Obchodník s cennými papíry se dále dopustí přestupku tím, že

1. a) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 12i odst. 1,
2. b) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 3,
3. c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1,
4. d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e),
5. e) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33,
6. f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 129, nebo
7. g) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle věty první § 130 odst. 11.

(4) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

1. a) 150 000 000 Kč,
2. b) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
3. c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

(5) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do

1. a) 20 000 000 Kč,
2. b) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo
3. c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

(6) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.