Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 166

Přestupky investičního zprostředkovatele

(1) Investiční zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že

1. a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 32 odst. 1 a § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
2. b) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12 nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení,
3. c) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12a nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků,
4. d) není pojištěn podle § 31,
5. e) nezavede postupy podle § 32 odst. 3 a § 12bb,
6. f) nevede evidenci přijatých a předaných pokynů nebo evidenci smluv podle § 32 odst. 4 a § 13,
7. g) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou,
8. h) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti,
9. i) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 32 odst. 6 a § 15 odst. 1,
10. j) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 32 odst. 4 a § 17 odst. 1 nebo 6, nebo
11. k) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g).

(2) Investiční zprostředkovatel se dále dopustí přestupku tím, že

1. a) nesplní informační povinnost podle § 30 odst. 5,
2. b) při poskytování hlavních investičních služeb je zastoupen v rozporu s § 30c,
3. c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1, nebo
4. d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e).

(3) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

1. a) 150 000 000 Kč,
2. b) výše 10 % celkového ročního obratu investičního zprostředkovatele podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
3. c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.

(4) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 167

Přestupky akreditované osoby

(1) Akreditovaná osoba se dopustí přestupku tím, že

1. a) uspořádá odbornou zkoušku v rozporu s rozsahem udělené akreditace,
2. b) nesplní oznamovací povinnost podle § 14c odst. 7,
3. c) postupuje při provádění odborných zkoušek v rozporu s § 14f odst. 1 nebo 2,
4. d) neuveřejní informace nebo zkouškový řád podle § 14f odst. 4,
5. e) neinformuje zkoušeného bez zbytečného odkladu o výsledku odborné zkoušky podle § 14f odst. 4,
6. f) nevydá bez zbytečného odkladu osvědčení o úspěšném vykonání odborné zkoušky podle § 14f odst. 6, nebo
7. g) neuchová dokumenty nebo záznamy týkající se provádění odborných zkoušek podle § 14g.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do

1. a) 5 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. b), e) nebo f),
2. b) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. c), d) nebo g),
3. c) 20 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. a).