Vyhláška o hlášení obchodů s investičními nástroji přijatými k obchodování na regulovaném trhu

§ 1

účinné od 1. 5. 2004Předmět úpravy

účinné od 1. 5. 2004Tato vyhláška stanoví druhy obchodů s investičními nástroji přijatými k obchodování na regulovaném trhu, o nichž obchodník s cennými papíry, institucionální investor a organizátor regulovaného trhu podává hlášení Komisi pro cenné papíry (dále jen „Komise“), a dále způsob podávání hlášení obchodu.

§ 2

účinné od 1. 5. 2004Druhy obchodů s investičním nástrojem, o nichž se podává hlášení

účinné od 1. 5. 2004(1) Povinnou osobou se pro účely této vyhlášky rozumí obchodník s cennými papíry, institucionální investor a organizátor regulovaného trhu, kteří jsou povinni podat hlášení obchodu podle § 116 odst. 1 a 2 zákona.

účinné od 1. 5. 2004(2) Povinnost obchodníka s cennými papíry a institucionálního investora podle § 116 odst. 1 zákona se vztahuje na všechny druhy obchodů uzavřených mimo regulované trhy organizované ve státech tvořících Evropský hospodářský prostor s výjimkou obchodů uvedených v odstavci 5 a 6.

účinné od 1. 5. 2004(3) Povinnost organizátora regulovaného trhu podle § 116 odst. 2 zákona se vztahuje na všechny druhy obchodů uzavřených na regulovaném trhu podle § 42 odst. 1 písm. b) zákona s výjimkou obchodů uvedených v odstavci 5.

účinné od 1. 5. 2004(4) Povinná osoba podá o obchodu jedno hlášení. Podáním více hlášení o tomtéž obchodu není

1. účinné od 1. 5. 2004a) podání hlášení o změně obchodu podle odstavce 7 nebo hlášení o zrušení obchodu podle odstavce 8 a
2. účinné od 1. 5. 2004b) podání hlášení obchodu organizátorem regulovaného trhu za obě strany obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(5) Povinná osoba nepodá hlášení o

1. účinné od 1. 5. 2004a) obchodu, kterým se investiční nástroj stane majetkem prvého nabyvatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) odkupu podílového listu otevřeného podílového fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) obchodu uzavřeném na základě nabídky převzetí¹) nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) obchodu spočívajícím v nákupu a zpětném prodeji investičního nástroje (operace buy and sell), zajišťovacím převodu investičního nástroje (repo operace) nebo půjčce investičního nástroje.

účinné od 1. 5. 2004(6) Obchodník s cennými papíry a institucionální investor nepodá hlášení o obchodu, který byl uzavřen mimo regulovaný trh, pokud se tento obchod

1. účinné od 1. 5. 2004a) nemůže stát obchodem uzavřeným na regulovaném trhu pouze z důvodu uzavření regulovaného trhu či nefunkčnosti automatizovaného obchodního systému organizátora tohoto regulovaného trhu, a současně
2. účinné od 1. 5. 2004b) se stane obchodem uzavřeným na tomto regulovaném trhu bez zbytečného prodlení po otevření regulovaného trhu či obnovení funkčnosti automatizovaného obchodního systému jeho organizátora.

účinné od 1. 5. 2004(7) Dojde-li ke změně v některém z údajů podle § 4 odst. 1 písm. d), m) až o) uvedených v podaném hlášení obchodu, nebo liší-li se údaj podle § 4 odst. 1 písm. m) uvedený v podaném hlášení obchodu od skutečného data vypořádání tohoto obchodu, nebo obsahuje-li podané hlášení obchodu chyby, podá povinná osoba hlášení o změně obchodu. Lhůta pro podání hlášení o změně obchodu se řídí obdobně § 3 odst. 1 a 2. Lhůta pro podání hlášení o změně obchodu běží od okamžiku, kdy se povinná osoba dozvěděla nebo mohla dozvědět, že jí vznikla povinnost podat hlášení o změně obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(8) Dojde-li k zániku závazku z uzavřeného obchodu, o němž již bylo podáno hlášení, jinak než jeho splněním nebo odpadne-li právní důvod převodu investičního nástroje uskutečněného na základě uzavřeného obchodu, o němž již bylo podáno hlášení, podá povinná osoba hlášení o zrušení obchodu. Povinná osoba rovněž podá hlášení o zrušení obchodu, o němž již bylo podáno hlášení, jestliže dojde ke změně tohoto obchodu z obchodu uzavřeného na regulovaném trhu na obchod uzavřený mimo regulovaný trh nebo z obchodu uzavřeného mimo regulovaný trh na obchod uzavřený na regulovaném trhu. Lhůta pro podání hlášení o zrušení obchodu se řídí obdobně § 3 odst. 1 a 2. Lhůta pro podání hlášení o zrušení obchodu běží od okamžiku, kdy se povinná osoba dozvěděla nebo mohla dozvědět, že jí vznikla povinnost podat hlášení o zrušení obchodu.

§ 3

účinné od 1. 5. 2004Forma hlášení obchodu s investičním nástrojem

účinné od 1. 5. 2004(1) Obchodník s cennými papíry a institucionální investor podá hlášení obchodu nejpozději do 120 minut od okamžiku uzavření obchodu tak, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) odešle elektronickou poštou textový soubor ve formátu .txt obsahující hlášení obchodu a opatří jej zaručeným elektronickým podpisem založeným na kvalifikovaném certifikátu vydaném akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb,²) nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) předá data o obchodu, který je předmětem hlášení, v elektronické formě prostřednictvím pevného telekomunikačního okruhu.³)

účinné od 1. 5. 2004(2) Organizátor regulovaného trhu podá hlášení obchodu ve formě podle odstavce 1 písm. b), anebo ve formě podle odstavce 1 písm. a), pokud je pevný telekomunikační okruh podle odstavce 1 písm. b) nefunkční. Hlášení obchodu podá organizátor regulovaného trhu neprodleně po uzavření obchodu na regulovaném trhu, nejpozději však do 120 minut od okamžiku uzavření obchodu smluvními stranami.

účinné od 1. 5. 2004(3) Zpráva elektronické pošty podle odstavce 1 písm. a) obsahuje v poli „Předmět“ text „Hlaseni obchodu“ a odesílá se na adresu uveřejněnou ve Věstníku Komise pro cenné papíry. Komise uveřejní ve Věstníku Komise pro cenné papíry změnu této adresy alespoň 30 dnů před tím, než se změna stane účinnou.

účinné od 1. 5. 2004(4) Textový soubor podle odstavce 1 písm. a) obsahuje souvislou nepřerušovanou řadu znaků bez mezer a volných řádků. Náležitosti hlášení obchodu podle § 4 povinná osoba oddělí středníkem. V případě, že některá náležitost hlášení obchodu nemá být uvedena, povinná osoba neuvede mezi oběma středníky žádný znak. U náležitostí hlášení obchodu podle § 4 odst. 1 písm. i) a j) povinná osoba oddělí desetinná místa desetinnou čárkou. Pokud textový soubor obsahuje více než jedno hlášení obchodu, povinná osoba je oddělí znakem konce řádku.

účinné od 1. 5. 2004(5) Hlášení obchodu ve formě podle odstavce 1 písm. b) podá povinná osoba předáním dat Komisi ve formátu oznámeném a odsouhlaseném Komisí alespoň 90 dnů před zahájením jeho používání.

účinné od 1. 5. 2004(6) Povinná osoba může při podání hlášení obchodu použít šifrování, jestliže s dostatečným předstihem před použitím šifrování umožní Komisi rozšifrování a zpracování podaných hlášení.

účinné od 1. 5. 2004(7) Povinná osoba podávající hlášení obchodu ve formě podle odstavce 1 písm. a) neprodleně informuje Komisi elektronickou poštou, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) její zaručený elektronický podpis nebo kvalifikovaný certifikát vydaný akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb není platný,
2. účinné od 1. 5. 2004b) hrozí nebezpečí zneužití jejích dat pro vytváření zaručeného elektronického podpisu, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) došlo nebo by mohlo dojít k neoprávněnému či chybnému použití jejího elektronického podpisu založeného na kvalifikovaném certifikátu vydaném akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb.

účinné od 1. 5. 2004(8) Zpráva elektronické pošty podle odstavce 7 obsahuje v poli „Předmět“ text „Zneplatneni elektronickeho podpisu“, odesílá se na adresu podle odstavce 3 a v jejím textu je uvedeno pouze sériové číslo předmětného certifikátu vydaného akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb.

§ 4

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti a struktura hlášení obchodu s investičním nástrojem

účinné od 1. 5. 2004(1) Hlášení obchodu a hlášení o změně obchodu podané obchodníkem s cennými papíry a institucionálním investorem obsahuje v tomto pořadí

1. účinné od 1. 5. 2004a) interní číslo hlášení obchodu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) interní číslo původního hlášení obchodu v případě, že se podává hlášení o změně obchodu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) identifikaci povinné osoby,
4. účinné od 1. 5. 2004d) identifikaci osoby, na jejíž účet nebo pro níž byl obchod uzavřen,
5. účinné od 1. 5. 2004e) identifikaci druhé smluvní strany obchodu,
6. účinné od 1. 5. 2004f) stranu obchodu,
7. účinné od 1. 5. 2004g) identifikaci investičního nástroje, který je předmětem obchodu,
8. účinné od 1. 5. 2004h) počet kusů investičního nástroje, který je předmětem obchodu,
9. účinné od 1. 5. 2004i) kupní cenu investičního nástroje,
10. účinné od 1. 5. 2004j) objem obchodu,
11. účinné od 1. 5. 2004k) datum uzavření obchodu,
12. účinné od 1. 5. 2004l) čas uzavření obchodu,
13. účinné od 1. 5. 2004m) předpokládané datum vypořádání obchodu,
14. účinné od 1. 5. 2004n) druh obchodu a
15. účinné od 1. 5. 2004o) údaj o tom, zda byl obchod uzavřen na vlastní účet povinné osoby, na vlastní účet povinné osoby pro jiného nebo na účet jiné osoby.

účinné od 1. 5. 2004(2) Hlášení o zrušení obchodu podané obchodníkem s cennými papíry a institucionálním investorem obsahuje v tomto pořadí

1. účinné od 1. 5. 2004a) interní číslo hlášení o zrušení obchodu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) identifikaci povinné osoby a
3. účinné od 1. 5. 2004c) interní číslo hlášení obchodu podle odstavce 1 písm. a) vztahující se ke zrušovanému obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(3) Hlášení obchodu podané organizátorem regulovaného trhu obsahuje náležitosti podle odstavce 1 a 2 s tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) místo informací vztahujících se k povinné osobě se uvedou informace vztahující se k osobě, která uzavřela obchod, který je předmětem hlášení, a
2. účinné od 1. 5. 2004b) obsahuje jako v pořadí další náležitost interní číslo obchodu, pokud povinná osoba nezajistí tuto identifikaci obchodu prostřednictvím některého z údajů podle odstavce 1 nebo 2. Interní číslo obchodu identifikuje obchod tak, aby nebyl zaměnitelný s žádným jiným obchodem uzavřeným na dotyčném regulovaném trhu.

účinné od 1. 5. 2004(4) Povinná osoba může při podání hlášení obchodu ve formě podle § 3 odst. 1 písm. b) použít k vyjádření údajů podle odstavce 1 písm. f), n) a o) místo zkratek uvedených v § 5 odst. 4, 12 a 13 jiné zkratky, jestliže alespoň 90 dnů před zahájením jejich používání zajistí Komisi možnost jejich konverze na zkratky uvedené v § 4 odst. 4, 12 a 13.

účinné od 1. 5. 2004(5) Povinná osoba může při podání hlášení obchodu ve formě podle § 3 odst. 1 písm. b) použít jiné pořadí obsahových náležitostí hlášení obchodu, než je uvedeno v odstavci 1 až 3, jestliže alespoň 90 dnů před zahájením jeho používání zajistí Komisi možnost jeho konverze na pořadí uvedené v odstavci 1 až 3.

§ 5

účinné od 1. 5. 2004Podrobnosti o náležitostech hlášení obchodu

účinné od 1. 5. 2004(1) Údaj podle § 4 odst. 1 písm. a) a odst. 2 písm. a) identifikuje hlášení obchodu povinné osoby tak, že nebude zaměnitelné s žádným jiným jejím hlášením obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(2) K identifikaci osob podle § 4 odst. 1 písm. c) až e) a odst. 2 písm. b) použije povinná osoba jejich identifikační číslo nebo rodné číslo bez uvedení lomítka. Není-li identifikačního nebo rodného čísla, povinná osoba identifikuje tyto osoby prostřednictvím čísla přiděleného způsobem stanoveným svými vnitřními předpisy. Nejpozději do pátého kalendářního dne následujícího kalendářního měsíce povinná osoba předá Komisi datový soubor ve formátu .xls obsahující informace o obchodní firmě nebo názvu a sídle anebo o jménu a příjmení a adrese bydliště osob v příslušném měsíci poprvé identifikovaných číslem podle věty druhé.

účinné od 1. 5. 2004(3) Jestliže byl obchod uzavřen na účet více než jedné osoby nebo pro více než jednu osobu, údaj podle § 4 odst. 1 písm. d) se v hlášení obchodu neuvede.

účinné od 1. 5. 2004(4) K vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. f) se použije zkratka

1. účinné od 1. 5. 2004a) „P“ pro prodej investičního nástroje,
2. účinné od 1. 5. 2004b) „N“ pro nákup investičního nástroje.

účinné od 1. 5. 2004(5) Povinná osoba identifikuje investiční nástroj podle § 4 odst. 1 písm. g) uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). V případě, že tato identifikace není investičnímu nástroji přidělena, povinná osoba identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu, který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý.

účinné od 1. 5. 2004(6) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. i) za 1 kus investičního nástroje. V případě dluhopisu nebo obdobného cenného papíru ztělesňujícího pohledávku povinná osoba uvede kupní cenu bez alikvotního úrokového výnosu.

účinné od 1. 5. 2004(7) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. j) pouze, pokud jeho číselné vyjádření není rovno součinu číselného vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. i) a údaje podle § 4 odst. 1 písm. h). V případě dluhopisu nebo obdobného cenného papíru ztělesňujícího pohledávku povinná osoba uvede objem obchodu včetně alikvotního úrokového výnosu ke dni vypořádání obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(8) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. i) a j) se 2 desetinnými místy.

účinné od 1. 5. 2004(9) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. i) a j) v české měně. Pokud je obchod uzavřen v jiné měně, povinná osoba uvede hodnotu v české měně zjištěné přepočtem podle devizového kurzu vyhlášeného Českou národní bankou pro den uzavření obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(10) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. k) ve formátu „DDMMRRRR“, kde znak „DD“ vyjadřuje den uzavření obchodu, znak „MM“ vyjadřuje měsíc uzavření obchodu a znak „RRRR“ vyjadřuje rok uzavření obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(11) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. l) ve formátu „HHMM“, kde znak „HH“ vyjadřuje hodinu uzavření obchodu a znak „MM“ vyjadřuje minutu uzavření obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(12) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. m) ve formátu „DDMMRRRR“, kde znak „DD“ vyjadřuje den předpokládaného vypořádání obchodu, znak „MM“ vyjadřuje měsíc předpokládaného vypořádání obchodu a znak „RRRR“ vyjadřuje rok předpokládaného vypořádání obchodu.

účinné od 1. 5. 2004(13) Povinná osoba použije k vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. n) zkratky

1. účinné od 1. 5. 2004a) „SPT“ pro promptní obchod, kterým se rozumí obchod, který má být vypořádán ve lhůtě nejvýše 15 obchodních dnů ode dne jeho uzavření,
2. účinné od 1. 5. 2004b) „FWD“ pro termínový obchod, kterým se rozumí obchod, který má být vypořádán ve lhůtě delší než 15 obchodních dnů ode dne jeho uzavření,
3. účinné od 1. 5. 2004c) „BBP“ pro obchod uzavřený v rámci nabývání vlastních akcií akciovou společností (buy-back program) podle článku 4 odst. 3 nařízení Komise ES č. 2273/2003 ze dne 22. prosince 2003,⁴)
4. účinné od 1. 5. 2004d) „STA“ pro obchod uzavřený v rámci stabilizace kurzu investičního nástroje podle článku 9 odst. 2 nařízení Komise ES č. 2273/2003 ze dne 22. prosince 2003.⁴)

účinné od 1. 5. 2004(14) Povinná osoba použije k vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. o) zkratky

1. účinné od 1. 5. 2004a) „VUP“ pro obchod uzavřený na vlastní účet povinné osoby,
2. účinné od 1. 5. 2004b) „VUJ“ pro obchod uzavřený na vlastní účet povinné osoby pro jiného,
3. účinné od 1. 5. 2004c) „UJO“ pro obchod uzavřený na účet jiné osoby.

§ 6

účinné od 1. 5. 2004Přechodné ustanovení

§ 7

účinné od 1. 5. 2004Účinnost