Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

Příloha č. 1

1. účinné od 3. 1. 2018I. Údaje o přijatých pokynech
   1. účinné od 3. 1. 20181. Evidence údajů o pokynech obsahuje údaje a) týkající se všech pokynů k nákupu, prodeji či jinému převodu investičních nástrojů, které obchodník s cennými papíry přijal od zákazníků, a b) vlastní rozhodnutí o obchodování (dále jen „evidence pokynů“).
   2. účinné od 3. 1. 20182. Evidence pokynů obsahuje alespoň informace podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků¹) nebo podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího organizační požadavky na investiční podniky zabývající se algoritmickým obchodováním²) a údaje poskytované České národní bance podle jiného právního předpisu upravujícího předkládání výkazů některými subjekty podnikajícími na kapitálovém trhu.

1. účinné od 3. 1. 2018II. Údaje o obchodech a převodech

   účinné od 3. 1. 2018Evidence údajů o obchodech a převodech obsahuje údaje týkající se všech transakcí³) s investičními nástroji bez ohledu zda jsou přijaty k obchodování v obchodním systému, v rozsahu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů příslušným orgánům⁴) a údaje poskytované České národní bance podle jiného právního předpisu upravujícího předkládání výkazů některými subjekty podnikajícími na kapitálovém trhu.

1. účinné od 3. 1. 2018III. Údaje o nástrojích

   účinné od 3. 1. 2018Evidence údajů o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v údajích o pokynech a v údajích o obchodech, obsahuje alespoň údaje týkající se identifikace investičního nástroje, jeho názvu, druhu a typu, údaje týkající se jeho podkladového aktiva a dále údaje týkající se jeho měny a ceny.

1. účinné od 3. 1. 2018IV. Údaje o osobách

   účinné od 3. 1. 2018Evidence údajů o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v údajích o pokynech a v údajích o obchodech a převodech, obsahuje alespoň údaje týkající se identifikace osoby, data narození, jména a příjmení či názvu, a ekonomického sektoru, ve kterém tato osoba působí.

1. účinné od 3. 1. 2018V. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
   1. účinné od 3. 1. 20181. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Vyplní se jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.
   2. účinné od 3. 1. 20182. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje tyto údaje:
      1. účinné od 3. 1. 2018a) Identifikace smlouvy
      2. účinné od 3. 1. 2018b) Identifikace zákazníka
      3. účinné od 3. 1. 2018c) Uzavření smlouvy - datum
      4. účinné od 3. 1. 2018d) Platnost smlouvy
      5. účinné od 3. 1. 2018e) Smlouva - typ
      6. účinné od 3. 1. 2018f) Smlouva - předmět
      7. účinné od 3. 1. 2018g) Smlouva - další informace
      8. účinné od 3. 1. 2018h) Periodicita investice
      9. účinné od 3. 1. 2018i) Měna investice
      10. účinné od 3. 1. 2018j) Výše investice
      11. účinné od 3. 1. 2018k) Předání smlouvy osobě uvedené v § 29 odst. 4 zákona - datum
      12. účinné od 3. 1. 2018l) Předání smlouvy - způsob
      13. účinné od 3. 1. 2018m) Identifikace osoby jednající se zákazníkem
      14. účinné od 3. 1. 2018n) Identifikace přejímající osoby

Příloha č. 2

účinné od 3. 1. 2018Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

účinné od 3. 1. 2018Investiční zprostředkovatel vede evidenci, do které zaznamenává údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů a údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb (část 1.). Doplňkem vede evidenci osob (část 2.), do které jsou zaznamenávány informace o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci smluv a přijatých a předaných pokynů.

1. účinné od 3. 1. 2018I. Evidence smluv a přijatých a předaných pokynů
   1. účinné od 3. 1. 20181. Evidence investičního zprostředkovatele týkající se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy a evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a pokynů navazujících na evidovanou smlouvu.
   2. účinné od 3. 1. 20182. Každý záznam v evidenci musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy či pokynu.
   3. účinné od 3. 1. 20183. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy či pokynu přichází v úvahu.
   4. účinné od 3. 1. 20184. Záznam v evidenci týkající se uzavřených smluv obsahuje vždy alespoň údaje v polích: „Číslo smlouvy“, „Identifikace zákazníka“, „Smlouva - typ“, „Smlouva - předmět“, „Předání pokynu / smlouvy - datum“, „Způsob předání pokynu / smlouvy“, „Identifikace osoby jednající se zákazníkem 1“ a „Identifikace třetí osoby“.
   5. účinné od 3. 1. 20185. Evidence obsahuje alespoň tyto údaje:
      účinné od 3. 1. 2018

      Příloha č. 2 Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

      	Název pole	Formát pole	Možné hodnoty pole	Stručný popis
      1	Číslo smlouvy	16(x)		Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván.
      2	Identifikace zákazníka	Max 29(x)	RČ / Číslo pasu / IČO	Jednoznačná identifikace zákazníka. V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo.
      3	Identifikace zadavatele	Max 29(x)	RČ / Číslo pasu	Jednoznačná identifikace fyzické osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých typů – viz blíže pole "Identifikace zákazníka".
      4	Smlouva - typ	1(a)	K = Komisionářská smlouva o obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru	Typ uzavřené smlouvy.V případě uvedení hodnoty J se v položce „Další dispozice“ vyplní typ smlouvy.
      			A = Smlouva o obhospodařování cenných papírů
      			J = Jiný typ smlouvy
      5	Smlouva - předmět	1(a)	K = Cenné papíry kolektivního investování	Upřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem závazku ze smlouvy.
      			D - Dluhopisy a hypoteční zástavní listy
      			B = Bez rozlišení druhu investičních nástrojů
      6	Číslo pokynu	16(x)		Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele.
      7	Přijetí pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum přijetí pokynu.
      8	Přijetí pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum uzavření smlouvy.
      9	Přijetí pokynu - způsob	1(a)	T = Telefon	Způsob přijetí pokynu.
      			E = E-mail, internet
      			O = Osobně
      			P = Pošta, kurýr
      			J = Jiný způsob
      10	Typ identifikace investičního nástroje	1(a)	I = ISIN	Uvede se, zda se pokyn týká jednoho investičního nástroje nebo zda se jedná o pokyn k investici do portfolia složeného z více investičních nástrojů.
      			P = Portfoliová investice
      				V případě portfoliové investice se do pole „Název investičního nástroje“ uvede název investiční strategie.
      11	Identifikace investičního nástroje	2(a)9(x)1(n)	ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN)	Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN – podle ISO 6166).
      12	Název investičního nástroje	Max90(x)		Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name).
      13	Ukazatel nákupu/prodeje	1(a)	B = Nákup	Směr pokynu z pohledu zákazníka.
      			S = Prodej
      14	Typ transakce	1(a)	D = Obchod	Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů jednoho (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného (pod)fondu.
      			T = Přestup mezi fondy
      15	Limitní cena	Max19(d)		Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán.
      16	Limitní objem	Max19(d)		Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden; u dluhopisů se jedná o objem včetně naběhlých úroků.
      17	Měna investice	3(a)	ISO 4217 - Currency Code	Kód měny, ve které je pokyn zadán.
      18	Požadované množství/nominální hodnota	Max19(x)		Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů a HZL.
      				Nebo hodnota „VŠE“, v případě, že dochází k prodeji všech investičních nástrojů a přitom není znám počet jednotek, cena ani objem transakce.
      19	Notace množství	1(a)	K = Kusy	Notace množství, které je vyjádřeno v poli „Požadované množství/nominální hodnota“.
      			N = Nominální hodnota
      20	Periodicita investice	1(a)	A = Ročně	Časové určení pravidelné investice.
      			S = Pololetně
      			Q = Čtvrtletně
      			M = Měsíčně
      			B = Každé dva měsíce
      			J = Jednorázově
      21	Identifikace třetí osoby			Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 4 zákona, které investiční zprostředkovatel předává pokyn nebo smlouvu.
      		11(x)	IČO
      22	Předání pokynu / smlouvy - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum předání pokynu / smlouvy třetí osobě.
      23	Způsob předání pokynu / smlouvy	1(a)	T = Telefon	Způsob předání pokynu / smlouvy třetí osobě.
      			E = E-mail, internet
      			O = Osobně
      			P = Pošta, kurýr
      			J = Jiný způsob
      24	Přijetí zrušení pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka.
      25	Předání zrušení pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum předání zrušení pokynu třetí osobě.
      26	Další dispozice	Max 90(x)		Další specifické údaje k pokynu či uzavřené smlouvě.
      				V případě pokynu k přestupu mezi fondy se zde uvede číslo souvisejícího pokynu či souvisejících pokynů.
      27	Osoba jednající se zákazníkem 1	Max29(x)	RČ/Číslo pasu/IČO	Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona).
      				Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka“.
      28	Osoba jednající se zákazníkem 2	Max29(x)	RČ/Číslo pasu	Identifikace další osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona).
      				Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka“.

1. účinné od 3. 1. 2018II. Evidence osob

   účinné od 3. 1. 2018Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci smluv a přijatých předaných pokynů, obsahuje alespoň tyto údaje:

   účinné od 3. 1. 2018

   Příloha č. 2 Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

   	Název pole	Formát pole	Možné hodnoty pole	Stručný popis
   1	Identifikace osoby	Max 29(x)	RČ/ Číslo pasu / IČO	Identifikace osoby, jejíž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých a předaných pokynů.V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo.
   2	Datum narození	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum narození fyzické osoby, k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla.
   3	Název/Příjmení	Max 90(x)		Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.
   4	Jméno	Max 40(x)		Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.
   5	Adresa sídla - ulice, číslo	Max 90(x)		Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby, nebo její organizační jednotky, případně pracoviště, nebo sídla fyzické osoby - podnikatele.
   6	Adresa sídla - obec	Max 90(x)		Název obce případně doplněný o číslo nebo název městské části.
   7	Adresa sídla - PSČ	Max 90(x)		Poštovní směrovací číslo.
   8	Adresa sídla - stát	2(a)	ISO 3166-ISO country code	Kód státu.