Platné znění

Zákon, kterým se mění zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů, a některé další zákony

362

ZÁKON

ze dne 14. září 2000,

kterým se mění zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů, a některé další zákony

Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky:

ČÁST PRVNÍ Změna zákona o cenných papírech ČÁST PRVNÍ

Čl. I

změněno 1. 7. 2002 Odkaz Čl. I

Zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 89/1993 Sb., zákona č. 331/1993 Sb., zákona č. 259/1994 Sb., zákona č. 61/1996 Sb., zákona č. 152/1996 Sb., zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 70/2000 Sb. a zákona č. 307/2000 Sb., se mění takto:

  1. 1. Označení „Hlava I“ včetně nadpisu se zrušuje.
  2. 2. V § 1 odstavec 1 včetně poznámek pod čarou č. 6a) a 10a) zní:

    „(1) Tento zákon se vztahuje na cenné papíry, kterými jsou zejména akcie,1) zatímní listy,2) podílové listy,3) dluhopisy,4) investiční kupóny,6) listinné kupóny (§ 12), opční listy,6a) směnky,7) šeky,7),8) náložné listy,9) skladištní listy,10) skladové listy10a) a jiné listiny, které jsou za cenné papíry prohlášeny zvláštními právními předpisy.

  3. 6a) § 217a obchodního zákoníku.
  4. 10a) Zákon č. 307/2000 Sb., o zemědělských skladních listech a zemědělských veřejných skladech a o změně některých souvisejících zákonů.“.
  1. 3. V § 1 odstavce 2 až 6 včetně poznámky pod čarou č. 6b) znějí:

    „(2) Na cenné papíry se vztahují ustanovení o věcech movitých, nestanoví-li tento zákon nebo zvláštní právní předpis jinak.

    (3) Listina, která je cenným papírem (listinný cenný papír), může být nahrazena zápisem do zákonem stanovené evidence (zaknihovaný cenný papír) v případech stanovených zákonem.

    (4) Zákonem stanovenou evidencí je evidence vedená podle § 56 odst. 1 a § 98 odst. 2.

    (5) Zaknihovanými cennými papíry mohou být akcie,1) podílové listy,3) dluhopisy,4) investiční kupóny,6) kupóny (§ 12) a opční listy.6a)

    (6) Zahraniční cenný papír je cenný papír vydaný v zahraničí, nestanoví-li zvláštní zákon jinak.6b) Ustanovení části čtvrté a páté se použijí i na zahraniční cenné papíry nabízené na území České republiky. Ostatní ustanovení tohoto zákona se použijí přiměřeně, neodporuje-li tomu povaha zahraničního cenného papíru.

  2. 6b) Zákon č. 219/1995 Sb., devizový zákon, ve znění pozdějších předpisů.“.
  1. 4. V § 2 odst. 1 se slova „podle § 1 odst. 1“ zrušují.
  2. 5. V § 2 se doplňuje odstavec 3, který zní:

    „(3) Na žádost emitenta přidělí zastupitelnému cennému papíru Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) bez zbytečného odkladu identifikační označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (dále jen „ISIN“).“.

  1. 6. Označení „Hlava II“ včetně nadpisu se zrušuje.
  2. 7. V § 4 odst. 3 se za slovo „rozlišit“ vkládá slovo „jednotlivé“ a za slovo „těmto“ se vkládá slovo „jednotlivým“.
  3. 8. V § 4 se odstavec 4 včetně poznámek pod čarou č. 12a) a 12b) zrušuje.
  4. 9. V § 5 odst. 2 se odkazy na poznámky pod čarou č. 2) a 5) zrušují.
  5. 10. V § 5 odstavec 3 zní:

    „(3) Akcie, podílové listy nebo dluhopisy mohou být vydány jako hromadné listiny nahrazující tyto jednotlivé cenné papíry. Práva spojená s hromadnou listinou nemohou být převodem dělena na podíly. Za podmínek předem stanovených emitentem má majitel hromadné listiny právo na její výměnu za jednotlivé cenné papíry nebo jiné hromadné listiny. Hromadná listina musí mít náležitosti stanovené pro listinný cenný papír. Na výměnu hromadné listiny za zaknihované cenné papíry se vztahují přiměřeně ustanovení § 9 odst. 2 a § 11.“.

  1. 11. V § 5 odst. 6 se číslovka „2“ nahrazuje číslovkou „3“.
  2. 12. Nadpis § 6 zní „Kurz cenného papíru“.
  3. 13. V § 6 se odstavec 1 zrušuje.

    Dosavadní odstavce 2 a 3 se označují jako odstavce 1 a 2.

  1. 14. § 8 včetně nadpisu a poznámky pod čarou č. 13) zní:

    㤠8

    Odkaz 㤠8

    Investiční služby

    (1) Investičními službami se při splnění podmínek stanovených zákonem13) rozumí služby podle odstavců 2 a 3 poskytované třetím osobám.

    (2) Hlavními investičními službami se rozumí

    1. a) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka,
    2. b) provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet,
    3. c) obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet,
    4. d) obhospodařování individuálních portfolií na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů, a
    5. e) upisování emise investičních instrumentů nebo její umísťování.

    (3) Doplňkovými investičními službami se rozumí

    1. a) úschova a správa jednoho nebo několika investičních instrumentů,
    2. b) pronájem bezpečnostních schránek,
    3. c) poskytování úvěrů nebo půjček zákazníkovi za účelem provedení obchodu s investičními instrumenty, jestliže poskytovatel úvěru nebo půjčky je účastníkem tohoto obchodu,
    4. d) poradenská činnost týkající se struktury kapitálu, průmyslové strategie a s tím souvisejících otázek, jakož i poskytování porad a služeb týkajících se fúzí a koupí podniků,
    5. e) služby související s upisováním emisí podle odstavce 2 písm. e),
    6. f) poradenská činnost týkající se investování do investičních instrumentů, a
    7. g) provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb.

    (4) Ustanovení odstavců 2 a 3 se vztahují též na jiné instrumenty kapitálového trhu (§ 8b odst. 3).

  2. 13) § 2 odst. 1 obchodního zákoníku.“.
  1. 15. § 8a včetně nadpisu zní:

    㤠8a

    Odkaz 㤠8a

    Investiční instrumenty

    (1) Investičními instrumenty jsou

    1. a) investiční cenné papíry,
    2. b) podílové listy otevřených podílových fondů,
    3. c) instrumenty peněžního trhu s výjimkou zejména mezibankovních depozit a úvěrů,
    4. d) finanční termínové smlouvy (futures), včetně rovnocenných instrumentů, z nichž vyplývá právo na vypořádání v penězích,
    5. e) úrokové termínové smlouvy (FRA),
    6. f) úrokové a devizové swapy a swapy na akcie a akciové indexy (equity swaps), a
    7. g) nákupní a prodejní opce týkající se investičního instrumentu, včetně rovnocenných instrumentů, ze kterých vyplývá právo na vypořádání v penězích; těmi se rozumí zejména devizové a úrokové opce.

    (2) Investičními cennými papíry jsou

    1. a) akcie a jim odpovídající cenné papíry,
    2. b) dluhopisy a jiné cenné papíry ztělesňující pohledávku, s nimiž je možno obchodovat na kapitálovém trhu, a
    3. c) všechny ostatní obvykle obchodované cenné papíry, které opravňují nabýt cenné papíry podle písmene a) nebo b) upsáním nebo výměnou nebo které zakládají právo na vypořádání v penězích, s výjimkou platebních nástrojů.

    (3) Instrumenty peněžního trhu jsou takové instrumenty, se kterými se obvykle obchoduje na peněžním trhu.

    (4) Ustanovení části druhé tohoto zákona se přiměřeně použijí též na jiné druhy investičních instrumentů než cenné papíry, pokud z povahy věci neplyne jinak.

    (5) Deriváty se rozumí penězi ocenitelná práva a závazky, jejichž hodnota se vztahuje k cenným papírům nebo je odvozena z cenných papírů, komodit, měn, jiných majetkových hodnot, úrokových měr, kurzových indexů nebo jakýchkoliv jiných faktorů stanovených pro tento účel a ke smlouvám nebo ze smluv o nich.“.

  1. 16. Za § 8a se vkládá nový § 8b, který zní:

    㤠8b

    Odkaz 㤠8b

    (1) Osoba, jejímž předmětem podnikání je organizování veřejného trhu, je organizátor veřejného trhu. Organizováním veřejného trhu je organizování poptávky a nabídky registrovaných cenných papírů (§ 71 odst. 1), investičních instrumentů, které nejsou cennými papíry, popř. jiných instrumentů kapitálového trhu, na stanoveném místě a ve stanovenou dobu; tato poptávka a nabídka se může týkat též těch cenných papírů, které jsou nebo mají být emitentem teprve vydány, žádá-li emitent současně o jejich přijetí k obchodování na veřejném trhu. Organizováním trhu s cennými papíry není činnost prováděná Českou národní bankou k usměrnění peněžního trhu podle zvláštního zákona ani organizování vydávání cenných papírů formou aukčního prodeje emitentem nebo jím pověřenou osobou ani organizování aukčního nákupu cenných papírů emitentem nebo jím pověřenou osobou při předčasném splácení nebo snižování objemu emise ani organizování veřejné dražby cenných papírů (§ 44b).

    (2) Veřejným trhem je trh organizovaný burzou cenných papírů nebo jinou právnickou osobou, která k tomu má povolení podle tohoto zákona, (dále jen „organizátor mimoburzovního trhu“).

    (3) Instrumenty kapitálového trhu jsou takové instrumenty, se kterými se obvykle obchoduje na kapitálovém trhu.

    (4) Organizátor veřejného trhu je povinen uveřejňovat

    1. a) ohledně všech obchodů uzavřených na jím organizovaném trhu informace o váženém průměru cen každého instrumentu kapitálového trhu, o jeho nejvyšší a nejnižší ceně, jakož i o objemu obchodů s ním; tyto informace musejí být uveřejněny vždy na začátku každého dne, kdy se mohou na jím organizovaném trhu uzavírat obchody (dále jen „obchodní den“), a to za období celého bezprostředně předcházejícího obchodního dne,
    2. b) ohledně obchodů uzavřených na jím organizovaném trhu v rámci průběžného obchodování organizovaného na bázi příkazů nebo nabízených (kótovaných) cen informace o váženém průměru cen každého instrumentu kapitálového trhu, jakož i o objemu obchodů s ním; tyto informace je povinen uveřejnit vždy na konci každé hodiny, během níž se mohou na jím organizovaném trhu uzavírat obchody, (dále jen „obchodní hodina“), a to za posledních 6 obchodních hodin, které končí 2 obchodní hodiny před uveřejněním těchto informací,
    3. c) ohledně obchodů uzavřených na jím organizovaném trhu v rámci průběžného obchodování organizovaného na bázi příkazů nebo nabízených cen informace o váženém průměru cen každého instrumentu kapitálového trhu, jakož i o jeho nejvyšší a nejnižší ceně; tyto informace je povinen uveřejnit vždy po uplynutí každých 20 minut každé obchodní hodiny, a to za období 2 obchodních hodin, které končí 1 obchodní hodinu před uveřejněním těchto informací, a
    4. d) ohledně obchodů uzavřených na jím organizovaném trhu mimo rámec průběžného obchodování informace o váženém průměru cen každého instrumentu kapitálového trhu, jakož i o objemu obchodů s ním; tyto informace je povinen uveřejnit na začátku každého obchodního dne za období celého bezprostředně předcházejícího obchodního dne.

    (5) Ministerstvo na návrh Komise stanoví pro každého organizátora veřejného trhu vyhláškou formu, lhůtu a způsob uveřejňování kurzů podle odstavce 4 s ohledem na povahu, velikost a potřeby veřejného trhu a investorů a výjimky a odchylky z povinností podle odstavce 4.

    (6) Mají-li účastníci trhu možnost se předem seznámit s informacemi o cenách a objemech instrumentů kapitálového trhu, jichž se mohou týkat obchody, které mají být na trhu uzavřeny, je povinností organizátora veřejného trhu zabezpečit, aby

    1. a) tyto informace byly na trhu k dispozici v průběhu celé doby, po kterou tyto obchody na trhu probíhají, a
    2. b) podmínky oznámené pro uvedenou cenu a uvedený objem byly podmínkami, za kterých může účastník trhu takový obchod uzavřít.“.
  1. 17. V § 10 se na konci odstavce 2 doplňují slova „ode dne uveřejnění rozhodnutí podle § 9 odst. 1“.
  2. 18. V § 10 odst. 4 se za slovo „registrace“ vkládají slova „cenného papíru“ a na konci odstavce 4 se doplňují věty, které včetně poznámky pod čarou č. 12d) znějí: „Pokud je majitel cenného papíru v prodlení s odevzdáním listinného cenného papíru, vyzve jej emitent, aby tento cenný papír předložil v dodatečné přiměřené lhůtě, kterou mu k tomu určí, s upozorněním, že jinak bude cenný papír prohlášen za neplatný. Pokud není cenný papír předložen ani v dodatečně stanovené lhůtě, postupuje emitent obdobně jako při nevrácení listinných akcií podle zvláštního právního předpisu.12d)
  3. 12d) § 214 obchodního zákoníku.“.
  1. 19. V § 11 se na konci odstavce 2 doplňuje tato věta: „Středisko současně oznámí tuto skutečnost organizátorům veřejného trhu.“.
  2. 20. V § 11 odst. 3 větě první se za slovo „registrace“ vkládají slova „cenného papíru“.
  3. 21. V § 11 se za odstavec 3 vkládají nové odstavce 4 až 6, které znějí:

    „(4) Je-li ke dni zrušení registrace cenného papíru zaregistrováno podle § 27 odst. 3 písm. a), b) nebo c) pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem, jehož podoba se přeměňuje, vznikne právo na odevzdání listinného cenného papíru majiteli až po uplynutí doby, na kterou bylo pozastavení výkonu práva zaregistrováno, nebo před uplynutím této doby v okamžiku, kdy emitentovi sdělí svůj souhlas s odevzdáním cenného papíru osoba, která je podle evidence střediska oprávněna zrušit příkaz k registraci pozastavení práva.

    (5) Je-li ke dni zrušení registrace cenného papíru pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem, jehož podoba se přeměňuje, zaregistrováno na základě příkazu státního orgánu [§ 27 odst. 3 písm. e)], vzniká právo na odevzdání listinného cenného papíru podle odstavce 3 tomuto státnímu orgánu; jinak platí obdobně odstavec 4.

    (6) Je-li ke dni zrušení registrace cenný papír, jehož podoba se přeměňuje, zastaven, zůstávají účinky zastavení nedotčeny po tomto dni i v případě smluvního zástavního práva (§ 40 odst. 1) s tím, že právo na odevzdání listinného cenného papíru vzniká zástavnímu věřiteli. Povinnosti odpovídající tomuto právu se emitent zprostí též tím, že uloží listinný cenný papír se souhlasem zástavního věřitele do úschovy (§ 34) nebo do úschovy a správy (§ 37), pokud bude nejpozději s tím schovateli nebo opatrovateli předán též prvopis nebo úředně ověřená kopie zástavní smlouvy. Pokud se přeměna týká listinného cenného papíru na řad, vyznačí na něm prohlášení o jeho zastavení podle § 40 odst. 2 za majitele zástavní věřitel.“.

    Dosavadní odstavce 4 až 6 se označují jako odstavce 7 až 9.

  1. 22. V § 11 odst. 7 se slova „veřejně obchodovat“ nahrazují slovy „obchodovat na veřejném trhu“, slova „pro cenné papíry (dále jen „Komise“)“ se zrušují a slova „§ 76 odst. 3“ se nahrazují slovy „§ 72 odst. 1 písm. k)“.
  2. 23. V § 11 odstavec 8 zní:

    „(8) Pokud Komise neodešle do 30 dnů od doručení vzorového výtisku rozhodnutí podle odstavce 7, platí, že vzorový výtisk listinného cenného papíru odpovídá požadavkům, které je na něj třeba klást ve smyslu § 72 odst. 1 písm. k).“.

  1. 24. V § 11 odst. 9 se číslovka „4“ nahrazuje číslovkou „7“ a číslovka „5“ se nahrazuje číslovkou „8“.
  2. 25. V § 11 se doplňuje odstavec 10, který včetně poznámky pod čarou č. 12e) zní:

    „(10) Pokud je majitel cenného papíru v prodlení s převzetím listinného cenného papíru, postupuje emitent přiměřeně jako při nevyzvednutí listinných akcií podle obchodního zákoníku.12e)

  3. 12e) § 209 odst. 4 obchodního zákoníku.“.
  1. 26. V § 12 odst. 2 se slovo „Kupóny“ nahrazuje slovy „Listinné kupóny“.
  2. 27. V § 12 odst. 3 se na konci textu písmene a) doplňují slova „s výjimkou číselného označení zaknihovaného cenného papíru,“.
  3. 28. V § 13 odst. 2 se ve větě druhé slovo „kursu“ nahrazuje slovem „kurzu“ a ve větě třetí se slovo „kursu“ nahrazuje slovem „kurzu“.
  4. 29. § 14 a 15 se včetně poznámky pod čarou č. 14) zrušují.
  5. 30. V § 18 odst. 1 se na konci odstavce 1 doplňuje věta, která včetně poznámky pod čarou č. 15a) zní: „Jakákoliv podmínka, na níž byl rubopis učiněn závislým, platí za nenapsanou.15a)
  6. 15a) Čl. 1 § 12 odst. 1 a § 16 zákona směnečného a šekového č. 191/1950 Sb.“.
  1. 31. V § 18 se odstavec 2 zrušuje.

    Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec 2.

  1. 32. V § 18 se doplňuje odstavec 3, který zní:

    „(3) Na legitimační účinky rubopisu se použijí obdobně ustanovení zvláštního právního předpisu upravující rubopis směnky.15a)“.

  1. 33. V § 19 odst. 2 se odkaz a poznámka pod čarou č. 17) zrušují.
  2. 34. V § 20 se za slovo „věděl“ vkládají slova „nebo musel vědět“.
  3. 35. V § 24 odstavec 1 zní:

    „(1) Uskutečňuje-li se převod zaknihovaného cenného papíru na základě smlouvy uzavřené na veřejném trhu, dává příkaz k registraci převodu organizátor veřejného trhu nebo osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry (§ 70b).“.

  1. 36. Za § 24 se vkládá nový § 24a, který zní:

    㤠24a

    Odkaz 㤠24a

    (1) Uskuteční-li se převod zaknihovaného cenného papíru v rámci činností vykonávaných zahraniční národní nebo mezinárodní institucí, která vede registr cenných papírů, (dále jen „zahraniční centrální depozitář“), dává středisku příkaz k registraci převodu osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry (§ 70b odst. 1), obchodník s cennými papíry nebo na základě smlouvy se střediskem i tento zahraniční centrální depozitář.

    (2) Pro odpovědnost osoby podle odstavce 1 platí § 22 odst. 3 obdobně.

    (3) Středisko postupuje v případě příkazu k registraci převodu podle odstavce 1 přiměřeně podle § 22 odst. 1 a 2.“.

  1. 37. V § 26 odst. 1 písm. a) se slova „jméno nebo název anebo“ nahrazují slovy „firmu nebo název nebo“ a za slovo „sídlo“ se vkládají slova „nebo místo podnikání“.
  2. 38. V § 26 odst. 1 písmeno c) zní:
    1. „c) ISIN nebo případně jiný údaj identifikující zaknihovaný cenný papír a počet převáděných kusů tohoto cenného papíru,“.
  1. 39. V § 26 odst. 1 písmeno d) zní:
    1. „d) údaj o tom, zda jde o převod úplatný nebo bezúplatný, a v případě úplatného převodu též cenu, za kterou se zaknihovaný cenný papír převádí, nevylučuje-li to povaha převodu; v případě, že povaha úplatného převodu uvedení ceny vylučuje, musí příkaz k registraci převodu obsahovat údaj o druhu převodu, ze kterého nemožnost uvést cenu úplatného převodu jednoznačně vyplyne,“.
  1. 40. V § 26 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou, doplňují se slovo „a“ a písmeno e), které zní:
    1. „e) právní důvod převodu.“.
  1. 41. V § 26 odst. 2 se slovo „jméno“ nahrazuje slovem „firmu“.
  2. 42. Nad § 27 se vkládá nadpis „Pozastavení výkonu práva“.
  3. 43. V § 27 odst. 3 písmeno b) zní:
    1. „b) obchodník s cennými papíry, pokud mu dal majitel zaknihovaného cenného papíru pokyn k obstarání prodeje tohoto cenného papíru nebo pokud tak vyplývá ze smlouvy uzavřené mezi obchodníkem s cennými papíry a majitelem zaknihovaného cenného papíru,“.
  1. 44. V § 27 odst. 3 písmena c) až e) znějí:
    1. „c) organizátor veřejného trhu nebo osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry, pokud má být zaknihovaný cenný papír prodán na tomto trhu,
    2. d) zástavní věřitel, pokud tak vyplývá ze smlouvy, a
    3. e) příslušný státní orgán, jestliže je to nezbytné v souvislosti s vydáním předběžného opatření nebo k jiným účelům soudního nebo správního řízení nebo stanoví-li tak zákon.“.
  1. 45. V § 27 se v odstavci 4 větě první doplňují tato slova: „, nejde-li o pozastavení výkonu práva na dobu neurčitou“.
  2. 46. V § 27 se na konci odstavce 6 doplňují věty, které včetně poznámky pod čarou č. 18a) znějí: „Státní orgán je oprávněn též požadovat zrušení všech ostatních případných registrací pozastavení výkonu práva provedených na základě příkazu podle odstavce 3 písm. a) až e). Ustanovení zvláštního zákona o odpovědnosti za škodu18a) tím není dotčeno.
  3. 18a) Zákon č. 82/1998 Sb., o odpovědnosti za škodu způsobenou při výkonu veřejné moci rozhodnutím nebo nesprávným úředním postupem a o změně zákona České národní rady č. 358/1992 Sb., o notářích a jejich činnosti (notářský řád).“.
  1. 47. V § 27a odst. 1 se za slovo „Středisko“ vkládají slova „na příkaz emitenta“.
  2. 48. V § 27a odst. 1 se za písmeno b) vkládá nové písmeno c), které zní:
    1. „c) obdrží zákaz Komise podle § 91a odst. 1,“.

    Dosavadní písmeno c) se označuje jako písmeno d).

  1. 49. Nadpis hlavy II zní: „Obstaravatelské smlouvy“.
  2. 50. V § 31 odstavec 1 zní:

    „(1) Komisionář se může zprostit svého závazku tak, že komitentovi prodá cenný papír ze svého majetku nebo od komitenta cenný papír koupí, jen pokud to komisionářská smlouva připouští.“.

  1. 51. V § 31 se na konci odstavce 2 doplňuje tato věta: „Povinnost komisionáře podle předchozí věty nemůže být komisionářskou smlouvou vyloučena, je-li komisionářem obchodník s cennými papíry.“.
  2. 52. V § 33 se na konci odstavce 1 doplňuje tato věta: „Pro povinnosti a práva mandatáře platí obdobně ustanovení § 31 o povinnostech a právech komisionáře.“.
  3. 53. Za § 33 se vkládají nové § 33a a 33b, které znějí:

    㤠33a

    Odkaz 㤠33a

    (1) Smlouva o obstarání vydávání cenného papíru a smlouva o obstarání vracení zastupitelného cenného papíru musejí mít písemnou formu.

    (2) Smlouvy podle odstavce 1 týkající se investičních cenných papírů může jako obstaravatel uzavřít pouze obchodník s cennými papíry, nevyplývá-li z povolení obchodníka s cennými papíry něco jiného, pokud zvláštní právní předpis nestanoví jinak.

    § 33b

    Odkaz § 33b

    (1) Smlouva o zprostředkování vydávání zastupitelného cenného papíru a smlouva o zprostředkování vracení cenného papíru musejí mít písemnou formu.

    (2) Smlouvy podle odstavce 1 týkající se investičních cenných papírů může jako zprostředkovatel uzavřít pouze obchodník s cennými papíry nebo organizátor veřejného trhu, nevyplývá-li z povolení obchodníka s cennými papíry nebo organizátora veřejného trhu něco jiného.“.

  1. 54. Nadpis hlavy III zní: „Smlouvy o úschově, správě, uložení a obhospodařování cenných papírů“.
  2. 55. V § 34 se na konci odstavce 1 doplňuje tato věta: „Jde-li o úschovu investičního cenného papíru, může být schovatelem obchodník s cennými papíry nebo osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry, stanoví-li tak povolení podle § 45 odst. 1 nebo § 70b odst. 1.“.
  3. 56. V § 34 se na konci odstavce 3 doplňují věty, které včetně poznámky pod čarou č. 21a) znějí: „Zastupitelné cenné papíry v hromadné úschově jsou společným majetkem uschovatelů. Podíl uschovatele na společném majetku je dán poměrem součtu jmenovitých hodnot zastupitelných cenných papírů jím uložených do hromadné úschovy k součtu jmenovitých hodnot všech zastupitelných cenných papírů v hromadné úschově. Nemají-li cenné papíry jmenovitou hodnotu, použije se místo jmenovité hodnoty počet kusů cenných papírů. Ustanovení o spoluvlastnictví21a) se na zastupitelné cenné papíry v hromadné úschově nepoužijí. Každý uschovatel je oprávněn svá práva vůči schovateli uplatňovat samostatně.
  4. 21a) § 136 a násl. občanského zákoníku.“.
  1. 57. V § 34 odst. 4 věta druhá zní: „Evidence obsahuje obchodní firmu nebo název nebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo místo podnikání nebo bydliště uschovatele a emitenta, druh listinného cenného papíru a jeho jmenovitou hodnotu.“.
  2. 58. V § 34 se doplňuje odstavec 11, který zní:

    „(11) Je-li prohlášen konkurs na majetek schovatele v případě hromadné úschovy zastupitelných cenných papírů, nejsou tyto papíry součástí konkursní podstaty a správce je povinen učinit potřebná opatření k jejich vydání a vydat je jednotlivým uschovatelům v souladu s jejich podíly podle odstavce 3. Nepodaří-li se vydat papíry všem uschovatelům, uloží nevrácené papíry u jiného schovatele za obdobných podmínek s přihlédnutím k ochraně zájmů uschovatelů. Správce má právo na náhradu nákladů spojených s uvedenými opatřeními proti úpadci. Uschovatelé ručí za úhradu takto vzniklých nákladů podle poměru svých podílů.“.

  1. 59. V § 36 odstavec 2 zní:

    „(2) Jde-li o správu investičního cenného papíru, může být správcem podle odstavce 1 obchodník s cennými papíry nebo osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry, stanoví-li tak povolení podle § 45 odst. 1 nebo § 70b odst. 1.“.

  1. 60. V § 36 odstavec 6 zní:

    „(6) Má-li správce vykonávat hlasovací právo spojené s cenným papírem, je majitel tohoto cenného papíru povinen vystavit mu k tomu včas plnou moc nebo nechat správce zaregistrovat v evidenci střediska. Plnou moc nelze vystavit ani správce zaregistrovat ve středisku, jde-li o účet vedený na základě § 24a. Dá-li majitel cenného papíru správci pokyny, jak má být hlasovacího práva využito, je správce povinen hlasovat za majitele cenného papíru takto stanoveným způsobem.“.

  1. 61. V § 37 odstavec 2 zní:

    „(2) Jde-li o uložení a správu investičního cenného papíru, může být opatrovatelem podle odstavce 1 obchodník s cennými papíry nebo osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry, stanoví-li tak povolení podle § 45 odst. 1 nebo § 70b odst. 1.“.

  1. 62. Za § 37 se vkládá nový § 37a, který včetně poznámek pod čarou č. 21b) a 21c) zní:

    㤠37a

    Odkaz 㤠37a

    Smlouva o obhospodařování cenných papírů

    (1) Smlouvou o obhospodařování cenných papírů se zavazuje obhospodařovatel obhospodařovat majetek zákazníka spočívající v cenných papírech nebo v peněžních prostředcích určených ke koupi cenných papírů na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání a zákazník se zavazuje zaplatit za to úplatu. Není-li úplata ve smlouvě určena, má obhospodařovatel právo na úplatu obvyklou v době uzavření smlouvy.

    (2) Smlouva podle odstavce 1 musí mít písemnou formu.

    (3) Jde-li o obhospodařování investičních instrumentů, může být obhospodařovatelem podle odstavce 1 jen obchodník s cennými papíry, nevyplývá-li z povolení obchodníka s cennými papíry něco jiného.

    (4) Obhospodařovatel je povinen i bez pokynů zákazníka obstarávat koupě, prodeje, jakož i prvotní nabytí cenných papírů, a nestanoví-li smlouva jinak, též vykonávat činnosti podle § 34 a 36, a to s cílem zabezpečit dlouhodobě odbornou péči o majetek zákazníka. Zákazník může omezit závazek obhospodařovatele na povinnosti týkající se obstarávání koupě, prodeje a prvotního nabytí cenných papírů. Úplata, kterou má zákazník zaplatit, se v tomto případě přiměřeně sníží.

    (5) Ustanovení § 34 odst. 7 se použije obdobně, nevyplývá-li z povahy věci něco jiného.

    (6) Pro smlouvu o obhospodařování cenných papírů platí přiměřeně ustanovení upravující komisionářskou smlouvu o obstarání koupě nebo prodeje cenných papírů, mandátní smlouvu21b) a případně též smlouvu o úschově cenných papírů a smlouvu o správě cenných papírů.

    (7) Ustanoveními odstavců 1 až 6 není dotčena úprava obhospodařovatelské smlouvy podle zvláštního právního předpisu.21c)

  2. 21b) § 566 a násl. obchodního zákoníku.
  3. 21c) § 5b zákona č. 248/1992 Sb.“.
  1. 63. V § 39 odst. 1 se slova „obchodního zákoníku22) a“ včetně poznámky pod čarou č. 22) zrušují.
  2. 64. V § 40 odst. 2 se za větu první vkládá nová věta: „Ustanovení § 11 odst. 6 tím není dotčeno.“, ve větě třetí se za slova „doložku „k zastavení“ " vkládají slova „nebo slova stejného významu“, věta „Jinak musí zástavní rubopis obsahovat přiměřeně náležitosti uvedené v § 18 odst. 2.“ se zrušuje a na konci odstavce se doplňují slova „škrtnutím zástavního rubopisu“.
  3. 65. V § 41 se na konci odstavce 1 doplňuje tato věta: „Tím není dotčeno ustanovení § 40 odst. 2.“.
  4. 66. V § 41 odst. 2 větě druhé se slova „zástavní dlužník“ nahrazují slovem „dlužník“ a na konci odstavce se doplňuje tato věta: „Tím není dotčeno ustanovení § 40 odst. 2.“.
  5. 67. V § 42 odst. 2 větě první se slova „zástavní dlužník“ nahrazují slovem „dlužník“.
  6. 68. V § 42 odst. 3 písm. a) se slova „jméno nebo název anebo“ nahrazují slovy „firmu nebo název nebo“ a za slovo „sídlo“ se vkládají slova „nebo místo podnikání“.
  7. 69. V § 42 odst. 3 písmena c) a d) znějí:
    1. „c) ISIN nebo případně jiný údaj identifikující zaknihovaný cenný papír a počet zastavených kusů tohoto cenného papíru,
    2. d) obchodní firmu nebo název nebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo místo podnikání nebo bydliště zástavního věřitele, a“.
  1. 70. V § 42 odst. 3 písmeno e) zní:
    1. „e) výši jistiny pohledávky, pro kterou bylo zástavní právo zřízeno, a dobu její splatnosti, jestliže je známá, nebo druh pohledávek, pro něž bylo zástavní právo zřízeno, maximální částku, do které může být zástavní věřitel uspokojen, a dobu trvání zástavního práva.“.
  1. 71. V § 42 se na začátek odstavce 4 vkládá nová věta, která zní: „Smluvní zástavní právo k zaknihovanému cennému papíru zaniká registrací zániku tohoto zástavního práva.“, ve větě druhé se slova „zástavní dlužník“ nahrazují slovem „dlužník“ a na konci textu se tečka nahrazuje středníkem a doplňuje se tento text: „doklad se nepřikládá, dává-li příkaz k registraci zániku zástavního práva zástavní věřitel.“.
  2. 72. V § 43 se doplňují odstavce 4 a 5, které znějí:

    „(4) Má-li být zastavený cenný papír emitentem vyměněn za jiný cenný papír, vzniká zástavní právo ve stejném rozsahu k cennému papíru, za nějž je cenný papír vyměněn. Vyžaduje-li se ke vzniku zástavního práva zástavní rubopis, podepíše zástavní rubopis na vyměněném cenném papíru za majitele emitent.

    (5) Zástavní věřitel není oprávněn vykonávat práva spojená se zastaveným cenným papírem, pokud tento zákon nebo zvláštní právní předpis anebo smlouva nestanoví jinak. Vznikne-li ze zastaveného cenného papíru právo na plnění, je emitent povinen plnit zástavnímu věřiteli. Zástavní věřitel započte obdržené plnění proti pohledávce zajištěné zástavním právem, pokud smlouva nestanoví jinak.“.

  1. 73. V § 44 se dosavadní text označuje jako odstavec 1 a doplňuje se odstavec 2, který zní:

    „(2) Obchodník s cennými papíry prodává zastavený cenný papír svým jménem na účet zástavce na veřejném trhu, jedná-li se o registrovaný cenný papír, nebo ve veřejné dražbě, jedná-li se o investiční cenný papír. Výnos z prodeje cenného papíru snížený o náklady spojené s jeho prodejem a obvyklou odměnu vydá obchodník s cennými papíry zástavnímu věřiteli. Je-li předmětem prodeje cenný papír opatřený zástavním rubopisem, vyznačí na tomto cenném papíru rubopis znějící na kupujícího po škrtnutí zástavního rubopisu zástavním věřitelem za majitele obchodník s cennými papíry.“.

  1. 74. Za § 44 se vkládá nový § 44a, který zní:

    㤠44a

    Odkaz 㤠44a

    Nestanoví-li tento zákon jinak a nevylučuje-li to povaha věci, vztahují se ustanovení § 39 až 44 přiměřeně též na zástavní právo, které se zřizuje jinak než na základě smlouvy.“.

  1. 75. V části druhé se za hlavu IV vkládá nová hlava V, která zní:

    „HLAVA V VEŘEJNÁ DRAŽBA CENNÝCH PAPÍRŮ „HLAVA V

    § 44b

    Odkaz § 44b

    (1) Organizovat veřejné dražby cenných papírů může jen obchodník s cennými papíry, který má povolení k poskytování investiční služby uvedené v § 8 odst. 2 písm. b), (dále jen „dražebník cenných papírů“). Pravidla organizování veřejné dražby cenných papírů upraví dražebník cenných papírů dražebním řádem podléhajícím schválení Komise. Komise dražební řád schválí, jestliže žadatel splňuje věcné, personální a organizační předpoklady pro řádný výkon činnosti dražebníka cenných papírů a jestliže dražební řád zaručuje organizování veřejné dražby cenných papírů v souladu se zákonem a dostatečnou ochranu zájmů majitele cenných papírů, navrhovatele i účastníků veřejné dražby cenných papírů.

    (2) Na veřejnou dražbu cenných papírů se přiměřeně použijí ustanovení § 3, § 5 odst. 1, § 8 až 14, § 16, části třetí a § 63 zákona o veřejných dražbách, nestanoví-li tento zákon jinak, s tím, že státní dozor nad organizováním veřejné dražby cenných papírů vykonává výhradně Komise.

    (3) Nabídka cenného papíru ve veřejné dražbě cenných papírů se považuje za veřejnou nabídku podle tohoto zákona (§ 78c). Komise může na žádost dražebníka cenných papírů povolit výjimku z povinnosti uveřejnit prospekt nebo užší prospekt cenného papíru, který je předmětem veřejné dražby cenných papírů, jestliže tím nebudou ohroženy zájmy investorů. Prospekt nebo užší prospekt musí tvořit přílohu k dražební vyhlášce a být uveřejněn stejným způsobem jako dražební vyhláška. Ustanovení § 77 odst. 1 se v takovém případě nepoužije.

    (4) Dražebník cenných papírů provede veřejnou dražbu cenných papírů též, prokáže-li navrhovatel, že majitel cenného papíru je v prodlení s převzetím listinného cenného papíru (§ 11 odst. 10) nebo listinné akcie (§ 214 obchodního zákoníku).

    (5) Jestliže předmětem veřejné dražby cenných papírů je zaknihovaný cenný papír, zaregistruje středisko přechod cenného papíru na vydražitele k okamžiku udělení příklepu na základě potvrzení o nabytí vlastnictví na příkaz dražebníka nebo vydražitele. V případě listinného cenného papíru na řad vyznačí na základě potvrzení o nabytí vlastnictví přechod cenného papíru na vydražitele k okamžiku udělení příklepu dražebník rubopisem.“.