Zákon, kterým se mění zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů, a zákon č. 328/1991 Sb., o konkursu a vyrovnání, ve znění pozdějších předpisů

Čl. I

účinné od 1. 1. 2001Zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění zákona č. 84/1995 Sb., zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 165/1999 Sb. a zákona č. 362/1999 Sb., se mění takto:

1. účinné od 1. 1. 20011. § 1 včetně poznámky pod čarou č. 1) zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠1

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 1

   účinné od 1. 1. 2001(1) Dluhopis je zastupitelný¹) cenný papír, s nímž je spojeno právo požadovat splacení dlužné částky podle § 12 ve jmenovité hodnotě dluhopisu ke dni splatnosti dluhopisu a vyplacení výnosů z něho podle § 10 k určenému datu nebo datům a povinnost osoby, která dluhopis vydala, (dále jen „emitent“) tato práva uspokojit. Ustanovení § 12 odst. 6 věta druhá a § 21 tím nejsou dotčena.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Tento zákon se vztahuje na dluhopisy vydané v České republice bez ohledu na to, kdo je jejich emitentem. Ustanovení § 7 odst. 8 tím není dotčeno.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Na dluhopisy se vztahují ustanovení zákona o cenných papírech, pokud tento zákon nebo zvláštní právní předpis nestanoví jinak.

   účinné od 1. 1. 2001¹) Zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.“.

1. účinné od 1. 1. 20012. § 2 včetně poznámky pod čarou č. 2) zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠2

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 2

   účinné od 1. 1. 2001(1) Emitentem dluhopisu může být pouze právnická osoba, pokud zvláštní zákon této právnické osobě vydávání dluhopisu nezakazuje.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Emitent může vydat dluhopis, nestanoví-li tento zákon jinak, pokud

   1. účinné od 1. 1. 2001a) Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) schválí emisní podmínky dluhopisu,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) Komise schválí prospekt dluhopisu a přidělí dluhopisu označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (dále jen „ISIN“), vyžaduje-li to zákon o cenných papírech,
   3. účinné od 1. 1. 2001c) uveřejní emisní podmínky dluhopisu (dále jen „emisní podmínky“).

   účinné od 1. 1. 2001(3) Emisí dluhopisu se rozumí soubor dluhopisů vydaných na základě schválení týchž emisních podmínek Komisí a majících stejné datum emise a stejný ISIN, je-li přidělen.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Sběrný dluhopis je listinný dluhopis, na jehož celkové jmenovité hodnotě se majitelé podílejí určitým počtem kusů dluhopisů, aniž je těmto dluhopisům přidělováno pořadové číslo. V emisních podmínkách musí být stanoveno, kdy a za jakých podmínek vydá emitent majiteli konkrétní kusy dluhopisů.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Sběrný dluhopis je společným majetkem majitelů podílů na sběrném dluhopisu. Na podíly majitelů na sběrném dluhopisu se nepoužijí ustanovení občanského zákoníku o spoluvlastnictví.²) Majitel podílu na sběrném dluhopisu je majitelem takového počtu jednotlivých dluhopisů, který odpovídá velikosti jeho podílu na sběrném dluhopisu. Majitel podílu na sběrném dluhopisu má veškerá práva, která přísluší majiteli dluhopisu, a dále právo, aby mu emitent na žádost vydal v souladu s emisními podmínkami konkrétní kusy dluhopisů.

   účinné od 1. 1. 2001(6) Sběrný dluhopis musí být uložen u obchodníka s cennými papíry.

   účinné od 1. 1. 2001(7) Majitel podílu na sběrném dluhopisu může v souladu s emisními podmínkami převést dluhopisy odpovídající tomuto podílu nebo některý z nich na jinou osobu. Účinky převodu nastávají zápisem do evidence vedené obchodníkem s cennými papíry, u kterého je sběrný dluhopis uložen.

   účinné od 1. 1. 2001²) § 136 až 142 občanského zákoníku.“.

1. účinné od 1. 1. 20013. § 3 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠3

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 3

   účinné od 1. 1. 2001Náležitosti dluhopisu

   účinné od 1. 1. 2001(1) Dluhopis vydávaný v listinné podobě musí obsahovat

   1. účinné od 1. 1. 2001a) obchodní firmu nebo název emitenta a jeho sídlo,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) název dluhopisu, ve kterém musí být obsaženo slovo „dluhopis“, nebo u zvláštního druhu dluhopisu označení tohoto druhu podle § 14, 18, 20, 21a, jakož i jeho ISIN, je-li přidělen,
   3. účinné od 1. 1. 2001c) jmenovitou hodnotu,
   4. účinné od 1. 1. 2001d) údaj o schválení emisních podmínek a prospektu Komisí, jestliže Komise schválila prospekt,
   5. účinné od 1. 1. 2001e) číselné označení dluhopisu,
   6. účinné od 1. 1. 2001f) výnos dluhopisu nebo způsob jeho stanovení,
   7. účinné od 1. 1. 2001g) způsob splacení dluhopisu (§ 12),
   8. účinné od 1. 1. 2001h) formu dluhopisu a u dluhopisů znějících na jméno i jméno jejich prvního majitele,
   9. účinné od 1. 1. 2001i) závazek emitenta splatit ke dni splatnosti dluhopisu jeho jmenovitou hodnotu,
   10. účinné od 1. 1. 2001j) datum emise dluhopisu,
   11. účinné od 1. 1. 2001k) otisk podpisů osob oprávněných jednat jménem emitenta,
   12. účinné od 1. 1. 2001l) datum nebo data splatnosti dluhopisu a výnosu z něho, a
   13. účinné od 1. 1. 2001m) místo nebo místa výplat.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Náležitostmi zaknihovaného dluhopisu nejsou údaje uvedené v odstavci 1 písm. d), e), i), k) a m).“.

1. účinné od 1. 1. 20014. Za § 3 se vkládají nové § 3a a 3b, které včetně nadpisu a poznámky pod čarou č. 3) znějí:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠3a

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 3a

   účinné od 1. 1. 2001Emisní podmínky

   účinné od 1. 1. 2001(1) Emisní podmínky dluhopisu vymezují práva a povinnosti emitenta a majitele dluhopisu a musejí obsahovat náležitosti dluhopisu podle § 3, s výjimkou písmen h) a k), jakož i

   1. účinné od 1. 1. 2001a) údaj o podobě a formě dluhopisu a o případném omezení jeho převoditelnosti,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) lhůtu určenou pro vydávání emise dluhopisu (dále jen „emisní lhůta“),
   3. účinné od 1. 1. 2001c) emisní kurz a pro případ, že emisní kurz bude určován kurzem dosaženým v aukci, způsob aukce,
   4. účinné od 1. 1. 2001d) celkový předpokládaný objem emise dluhopisu v jmenovité hodnotě,
   5. účinné od 1. 1. 2001e) údaje o způsobu a místu upisování dluhopisu,
   6. účinné od 1. 1. 2001f) způsob případného výpočtu výnosu dluhopisu, a pokud jsou s dluhopisem spojeny další výhody, způsob jejich stanovení,
   7. účinné od 1. 1. 2001g) informace o zdaňování výnosu dluhopisu,³)
   8. účinné od 1. 1. 2001h) údaje o účasti osob, které se podílejí na zabezpečení vydání dluhopisu (§ 9),
   9. účinné od 1. 1. 2001i) informace o promlčení práv z dluhopisu (§ 23), a
   10. účinné od 1. 1. 2001j) závazek emitenta zacházet za stejných podmínek se všemi majiteli dluhopisu stejně.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Emisní podmínky obsahují též vymezení dalších práv a povinností emitenta a majitele dluhopisu, jakož i podrobnější informace o emisi dluhopisu, pokud přicházejí v úvahu podle konkrétních podmínek vydání a záměrů emitenta, a to zejména

   1. účinné od 1. 1. 2001a) upřesnění práv a povinností emitenta a majitele dluhopisu plynoucích z vyměnitelného, prioritního nebo podřízeného dluhopisu (§ 21 a 21a),
   2. účinné od 1. 1. 2001b) případné právo emitenta zvýšit objem emise a podmínky tohoto zvýšení (§ 3b),
   3. účinné od 1. 1. 2001c) u dluhopisu, jehož splacení nebo vyplacení výnosu z něho je zajištěno ručitelským závazkem, znění ručitelského závazku,
   4. účinné od 1. 1. 2001d) u dluhopisu, jehož splacení nebo vyplacení výnosu z něho je zajištěno zástavou, údaje o této zástavě,
   5. účinné od 1. 1. 2001e) u dluhopisu, jehož splacení je spojeno s losováním, způsob losování,
   6. účinné od 1. 1. 2001f) případný závazek emitenta, že do doby splatnosti emise dluhopisu nebude vydávat lépe zajištěné dluhopisy, nebo případný závazek tento dluhopis dodatečně stejně zajistit jako tyto další dluhopisy,
   7. účinné od 1. 1. 2001g) označení organizátora veřejného trhu, u kterého emitent hodlá požádat o přijetí dluhopisu k obchodování na veřejném trhu podle zákona o cenných papírech, nebo informaci, že nehodlá o takové přijetí požádat,
   8. účinné od 1. 1. 2001h) zda a kým bylo provedeno ohodnocení finanční způsobilosti emitenta (rating) a s jakým výsledkem, nebo informaci, že ohodnocení nebylo provedeno, a
   9. účinné od 1. 1. 2001i) zda se vylučuje oddělení práva na výnos dluhopisu podle § 11.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Emisní podmínky musejí být předány prvnímu nabyvateli dluhopisu zdarma. Na způsob uveřejnění emisních podmínek dluhopisu se obdobně vztahují ustanovení o uveřejnění prospektu podle zákona o cenných papírech.¹)

   účinné od 1. 1. 2001(4) Emisní podmínky může emitent změnit pouze, pokud se podstatně změnily ekonomické podmínky, za kterých byly stanoveny, a pouze po předchozím souhlasu schůze majitelů dluhopisu (§ 13) a Komise. Změna emisních podmínek nabývá účinnosti po jejich schválení Komisí, a to dnem jejího uveřejnění podle odstavce 3. Ustanovení věty první a druhé neplatí pro změnu v údajích podle § 3 odst. 1 písm. a).

   § 3b

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001§ 3b

   účinné od 1. 1. 2001(1) Emitent je oprávněn vydat dluhopis

   1. účinné od 1. 1. 2001a) v menším objemu emise dluhopisu, než byl předpokládaný objem emise, jestliže se mu do konce emisní lhůty nepodařilo předpokládaného objemu emise dosáhnout; ustanovení odstavce 2 tím není dotčeno, nebo
   2. účinné od 1. 1. 2001b) ve větším objemu emise dluhopisu, než byl předpokládaný objem emise, nebyla-li do konce emisní lhůty uspokojena poptávka investorů.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Celkový objem emise dluhopisu v jmenovité hodnotě nesmí být nižší než částka v českých korunách, která odpovídá částce 200 000 EUR s tím, že pro přepočet EUR na tuzemskou měnu je určující směnný kurz oznámený Českou národní bankou v den, k němuž byly emisní podmínky uveřejněny. Pokud této částky do konce emisní lhůty dosaženo není, je emitent povinen vrátit zaplacený emisní kurz dluhopisu nejpozději do 15 dnů od konce emisní lhůty, a to spolu s úrokem ve výši úroku obvykle poskytovaného bankami podle smlouvy o běžném účtu k poslednímu dni emisní lhůty.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Emitent je povinen po ukončení emisní lhůty bez zbytečného prodlení oznámit Komisi a Středisku cenných papírů své rozhodnutí podle odstavce 1 písm. a) nebo b) a uveřejnit je stejným způsobem, jako uveřejnil emisní podmínky. Totéž platí o oznámení a uveřejnění skutečností uvedených v odstavci 2 větě druhé.

   účinné od 1. 1. 2001³) Zákon č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění pozdějších předpisů.“.

1. účinné od 1. 1. 20015. § 4 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠4

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 4

   účinné od 1. 1. 2001Forma dluhopisu

   účinné od 1. 1. 2001(1) Dluhopis zní na doručitele nebo na jméno.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Emitent nebo osoba jím pověřená vede seznam majitelů dluhopisu znějících na jméno. Práva spojená s dluhopisem znějícím na jméno je oprávněna ve vztahu k emitentovi vykonávat osoba uvedená v tomto seznamu, pokud ze zákona o cenných papírech¹) nevyplývá něco jiného. K účinnosti převodu dluhopisu znějícího na jméno vůči emitentovi se vyžaduje zápis o změně majitele dluhopisu v seznamu majitelů dluhopisu; emitent tento zápis provede neprodleně poté, co mu bude taková změna prokázána. U zaknihovaných dluhopisů vede seznam majitelů dluhopisů znějících na jméno osoba, která vede evidenci majitelů zaknihovaných cenných papírů podle zákona o cenných papírech.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Převoditelnost dluhopisu znějícího na jméno lze emisními podmínkami omezit; to však neplatí, jde-li o registrovaný dluhopis.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Omezuje-li emitent převoditelnost dluhopisu znějícího na jméno, musí v emisních podmínkách vymezit též podmínky tohoto omezení. Nejsou-li tyto podmínky dodrženy, je smlouva o převodu dluhopisu neplatná, ledaže je převod dluhopisu podmíněn souhlasem emitenta a emitent udělí souhlas dodatečně bez zbytečného odkladu poté, co se o uzavření takové smlouvy dověděl.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Pokud emitent omezí podle odstavce 4 převoditelnost dluhopisu tím, že převod dluhopisu podmíní svým souhlasem, je nutný souhlas emitenta též k zastavení dluhopisu. Jestliže emitent nerozhodne do 2 měsíců od doručení žádosti o převodu dluhopisu nebo o zastavení dluhopisu, platí, že byl souhlas udělen.

   účinné od 1. 1. 2001(6) Pokud v jednotlivém případě emitent souhlas podle odstavce 5 odmítne udělit, je povinen na žádost majitele dluhopisu splatit jmenovitou hodnotu dluhopisu, nebo pokud je výnos dluhopisu určen podle § 10 odst. 2 písm. c), emisní kurz dluhopisu (dále jen „jmenovitá hodnota nebo emisní kurz“) a současně vyplatit hodnotu naběhlého a dosud nesplaceného výnosu vypočtenou ke dni splacení dluhopisu (dále jen „poměrný výnos“). Žádost podle předchozí věty je možno podat do jednoho měsíce ode dne, kdy bylo majiteli dluhopisu doručeno odmítnutí souhlasu s převodem dluhopisu. Právo uplatnit žádost podle předchozí věty zaniká, nebylo-li uplatněno do jednoho měsíce ode dne, v němž bylo majiteli dluhopisu doručeno odmítnutí souhlasu s převodem dluhopisu.“.

1. účinné od 1. 1. 20016. § 5 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠5

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 5

   účinné od 1. 1. 2001Ručení státu

   účinné od 1. 1. 2001Stát ručí za závazky vyplývající z vydání dluhopisů jen v případech uvedených ve zvláštním právním předpise, nebo jestliže takový ručitelský závazek výslovně převezme nebo když takový ručitelský závazek na něj přejde.“.

1. účinné od 1. 1. 20017. Nadpis části druhé zní: „SCHVÁLENÍ EMISNÍCH PODMÍNEK DLUHOPISŮ“.
2. účinné od 1. 1. 20018. V části druhé se členění na oddíly zrušuje.
3. účinné od 1. 1. 20019. § 6 se včetně poznámky pod čarou č. 3) zrušuje.
4. účinné od 1. 1. 200110. § 7 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠7

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 7

   účinné od 1. 1. 2001Žádost o schválení emisních podmínek a její schválení

   účinné od 1. 1. 2001(1) Komise schvaluje emisní podmínky spolu s prospektem, pokud zákon o cenných papírech schválení prospektu vyžaduje, a to na žádost emitenta dluhopisu, nebo v případě emitenta majícího sídlo v zahraničí též na žádost obchodníka s cennými papíry nebo organizátora veřejného trhu.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Součástí žádosti podle odstavce 1 jsou

   1. účinné od 1. 1. 2001a) emisní podmínky,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) písemné prohlášení ručitele, že převzal za splnění povinnosti emitenta ručení, a
   3. účinné od 1. 1. 2001c) písemné prohlášení osoby, která se podle § 9 zavázala zabezpečit vydání dluhopisu.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Pokud emisní podmínky neobsahují předepsané náležitosti, vyzve Komise žadatele, aby je doplnil ve lhůtě 30 dnů od doručení výzvy.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Komise je povinna oznámit emitentovi rozhodnutí o schválení nebo neschválení emisních podmínek a prospektu dluhopisu do 2 měsíců ode dne doručení žádosti nebo ode dne jejího doplnění podle odstavce 3.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Komise emisní podmínky neschválí, jestliže neobsahují zákonem předepsané náležitosti ani po uplynutí lhůty podle odstavce 3.

   účinné od 1. 1. 2001(6) Pokud emitent do 6 měsíců od nabytí právní moci rozhodnutí o schválení emisních podmínek nezahájí vydávání dluhopisu, pozbývá toto rozhodnutí platnosti.

   účinné od 1. 1. 2001(7) Komise uveřejňuje ve Věstníku Komise informace o schválení jednotlivých emisních podmínek dluhopisů.

   účinné od 1. 1. 2001(8) Emitent mající sídlo v České republice, který vydává dluhopis v zahraničí, je povinen nejpozději ke dni vydání dluhopisu informovat Komisi a Českou národní banku o místu vydání, objemu emise a dále o formě a podobě dluhopisu, jeho výnosu a splatnosti.“.

1. účinné od 1. 1. 200111. § 8 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠8

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 8

   účinné od 1. 1. 2001Dluhopisový program

   účinné od 1. 1. 2001(1) Emitent dluhopisů může požádat o schválení těch společných emisních podmínek, které budou stejné pro předem neurčený počet emisí dluhopisů (dále jen „dluhopisový program“). V žádosti je povinen uvést též dobu trvání dluhopisového programu a nejvyšší objem nesplacených dluhopisů vydaných v rámci dluhopisového programu.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Nejvyšší objem nesplacených dluhopisů vydaných v rámci dluhopisového programu nesmí emitent v žádném okamžiku trvání dluhopisového programu překročit.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Na schvalování dluhopisového programu se vztahuje přiměřeně ustanovení § 7.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Před vydáním každé emise dluhopisu v rámci dluhopisového programu je emitent povinen vypracovat doplněk emisních podmínek, který musí obsahovat odkaz na dluhopisový program a doplnění emisních podmínek podle § 3a, pokud nejsou obsaženy v dluhopisovém programu, popřípadě další specifické podmínky této emise a požádat Komisi o jeho schválení. Jestliže Komise neodešle rozhodnutí o schválení doplňku emisních podmínek do 14 dnů od doručení žádosti nebo jejího doplnění o chybějící náležitosti, považuje se doplněk emisních podmínek za schválený. Schválený doplněk emisních podmínek je emitent povinen uveřejnit stejným způsobem, jakým byl uveřejněn dluhopisový program.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Jednotlivé emise dluhopisů v rámci dluhopisového programu se považují za samostatné emise. Jestliže byl pro dluhopisový program uveřejněn prospekt nebo užší prospekt a dluhopisy z emise dluhopisů vydané v rámci dluhopisového programu mají být přijaty k obchodování na veřejném trhu nebo veřejně nabízeny, může emitent nebo nabízející vypracovat místo prospektu nebo užšího prospektu pouze doplněk původního prospektu nebo užšího prospektu. Doplněk prospektu nebo užšího prospektu musí obsahovat odkaz na původní prospekt nebo užší prospekt, specifické podmínky jednotlivé emise dluhopisů neuvedené v původním prospektu nebo užším prospektu nebo v doplňku emisních podmínek podle odstavce 4 a dále veškeré změny, které nastaly v údajích uvedených v původním prospektu nebo užším prospektu a které jsou způsobilé ovlivnit přesné a správné posouzení kvality dluhopisů a jejich emitenta.

1. účinné od 1. 1. 200112. V části třetí se členění na oddíly zrušuje.
2. účinné od 1. 1. 200113. § 9 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠9

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 9

   účinné od 1. 1. 2001Vydání dluhopisu

   účinné od 1. 1. 2001(1) Vydání dluhopisu může emitent zabezpečit sám nebo prostřednictvím osoby, která vydání obstará nebo se smluvně zaváže stát se prvním nabyvatelem emise nebo těch dluhopisů emise, které se jí nepodaří do stanoveného okamžiku před koncem emisní lhůty vydat a jejichž počet smlouva určí, jestliže je tato osoba k těmto činnostem oprávněna.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Zabezpečuje-li vydání emise dluhopisu více osob, uzavírá emitent smlouvu s každou osobou samostatně nebo pouze s jednou z nich, kterou po obdržení souhlasu ostatních určí.“.

1. účinné od 1. 1. 200114. V § 10 odstavec 1 zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001„(1) Emitent je povinen vyplatit výnos dluhopisu způsobem a v termínech stanovených v emisních podmínkách.“.

1. účinné od 1. 1. 200115. V § 10 se na konci návětí odstavce 2 doplňuje slovo „zejména“.
2. účinné od 1. 1. 200116. V § 10 odst. 2 se na konci písmene f) doplňují slova „s výjimkou způsobu uvedeného v písmenu c)“.
3. účinné od 1. 1. 200117. § 11 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠11

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 11

   účinné od 1. 1. 2001Oddělení práva na výnos dluhopisu

   účinné od 1. 1. 2001(1) Pokud to emisní podmínky nevylučují, může být právo na výnos dluhopisu podle § 10 odst. 2, s výjimkou způsobu uvedeného v písmenu c), od dluhopisu odděleno a spojeno pouze s kupónem jako samostatným cenným papírem vydaným k uplatnění tohoto práva. Právo na výplatu výnosu má majitel kupónu, nárok na splacení jmenovité hodnoty má majitel dluhopisu.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Kupón dluhopisu musí být vydán současně s vydáním dluhopisu a na každý výnos dluhopisu samostatně.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Jestliže se jedná o zaknihovaný dluhopis, kterému se přiděluje ISIN, Komise při schvalování emisních podmínek, které připouštějí oddělení výnosu, přidělí samostatný ISIN pro

   1. účinné od 1. 1. 2001a) dluhopis s kupóny,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) dluhopis bez kupónů (dále jen „oddělená jistina“), a
   3. účinné od 1. 1. 2001c) každý kupón.

   účinné od 1. 1. 2001(4) V případě, že dluhopisu není ISIN přidělen, zabezpečí označení podle odstavce 3 osoba, která vede evidenci zaknihovaných cenných papírů.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Osoba, která vede evidenci zaknihovaného dluhopisu s kupóny, provede na žádost majitele dluhopisu

   1. účinné od 1. 1. 2001a) rozdělení tohoto dluhopisu na oddělenou jistinu a kupóny, nebo
   2. účinné od 1. 1. 2001b) opětovné spojení oddělené jistiny s kupóny, které jsou majetkem majitele oddělené jistiny a u kterých ještě nenastal rozhodný den pro uplatnění nároku na výnos.“.

1. účinné od 1. 1. 200118. § 12 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠12

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 12

   účinné od 1. 1. 2001Splacení dluhopisu

   účinné od 1. 1. 2001(1) Nestanoví-li tento zákon jinak, je emitent povinen splatit dluhopis ke dni jeho splatnosti. Splatnost dluhopisu může být určena

   1. účinné od 1. 1. 2001a) jednorázově k určitému datu, nebo
   2. účinné od 1. 1. 2001b) splátkami stanovenými v emisních podmínkách, a to buď rovnoměrně, nebo diferencovaně.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Emitent je oprávněn splatit jednotlivé dluhopisy včetně poměrného výnosu přede dnem jejich splatnosti pouze v souladu s emisními podmínkami, které toto splacení připouštějí a vymezují je, alespoň co do jeho rozsahu a způsobu.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Majitel dluhopisu může žádat splacení dluhopisu před stanovenou dobou splatnosti jen v souladu s emisními podmínkami.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Při splacení jmenovité hodnoty dluhopisu před stanovenou dobou splatnosti emise musí být spolu s dluhopisem vráceny všechny kupóny, které nejsou ještě splatné. Hodnota nevrácených kupónů se odečte.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Splacení dluhopisu a vyplacení výnosu z dluhopisu může emitent zabezpečit sám nebo prostřednictvím osoby, která je k tomu podle zákona o cenných papírech oprávněna;¹) u zaknihovaného dluhopisu také prostřednictvím osoby, která vede jeho evidenci podle zákona o cenných papírech.

   účinné od 1. 1. 2001(6) Vlastní dluhopisy nabyté emitentem před dobou jejich splatnosti nezanikají. Takto nabyté dluhopisy musí emitent ve své evidenci vykazovat odděleně od jiných dluhopisů a není s nimi spojeno právo na výplatu dluhopisu ani výměnné nebo prioritní právo podle § 21. Práva a závazky spojené s vlastním dluhopisem, který je v majetku emitenta, zanikají okamžikem jejich splatnosti.“.

1. účinné od 1. 1. 200119. § 13 včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 4) až 7) zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠13

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 13

   účinné od 1. 1. 2001Schůze majitelů dluhopisu

   účinné od 1. 1. 2001(1) Emitent nebo majitel dluhopisu může svolat schůzi majitelů dluhopisů, které byly vydány v jedné emisi, (dále jen „schůze majitelů dluhopisu“).

   účinné od 1. 1. 2001(2) Emitent je povinen svolat schůzi majitelů dluhopisu v případě návrhu změn emisních podmínek nebo změn podle odstavce 4 nebo i jiných změn, které mohou významně ovlivnit jeho schopnost plnit závazky vyplývající z dluhopisu.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Náklady na organizaci a svolání schůze majitelů dluhopisů hradí ten, kdo ji svolává.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Schůze majitelů dluhopisu rozhoduje o společných zájmech majitelů dluhopisu a zaujímá stanovisko k otázkám, jejichž řešení může ovlivnit uplatnění práv s dluhopisem spojených, zejména k návrhům

   1. účinné od 1. 1. 2001a) změn emisních podmínek dluhopisu s výjimkou změn v údajích podle § 3 odst. 1 písm. a),
   2. účinné od 1. 1. 2001b) na přeměnu emitenta,⁴)
   3. účinné od 1. 1. 2001c) nabídek převzetí emitenta jiným subjektem,⁵)
   4. účinné od 1. 1. 2001d) na změnu dluhopisového programu podle § 8 odst. 4,
   5. účinné od 1. 1. 2001e) na uzavření ovládací smlouvy nebo smlouvy o převodu zisku,⁶)
   6. účinné od 1. 1. 2001f) na prodej podniku, nájmu podniku⁷) nebo jeho části,
   7. účinné od 1. 1. 2001g) ke společnému postupu v případě, že emitent dluhopisu je v prodlení s uspokojením práv s dluhopisem spojených.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Emitent nebo majitel dluhopisu, který svolá schůzi majitelů dluhopisu, je povinen uveřejnit oznámení o konání schůze majitelů dluhopisu způsobem stanoveným v emisních podmínkách, jinak alespoň ve dvou celostátně šířených denících, a to ve lhůtě nejméně 15 dnů přede dnem konání schůze. Oznámení o konání schůze majitelů dluhopisu musí obsahovat alespoň

   1. účinné od 1. 1. 2001a) označení emitenta (obchodní firmu nebo název a sídlo),
   2. účinné od 1. 1. 2001b) název dluhopisu, datum jeho emise a ISIN, byl-li přidělen,
   3. účinné od 1. 1. 2001c) místo, datum a hodinu konání schůze majitelů dluhopisu,
   4. účinné od 1. 1. 2001d) program jednání, a je li navrhována změna emisních podmínek, vymezení návrhu změny.

   účinné od 1. 1. 2001(6) Schůze majitelů dluhopisu je schopná se usnášet, jestliže se ji účastní majitel nebo majitelé dluhopisů, jejichž jmenovitá hodnota představuje více než 30 % celkové jmenovité hodnoty emise dluhopisu. Před zahájením schůze majitelů dluhopisu je emitent povinen poskytnout za účelem kontroly účasti na schůzi informaci o počtu všech dluhopisů opravňujících k účasti na této schůzi.

   účinné od 1. 1. 2001(7) Pokud emisní podmínky nestanoví jinak, rozhoduje schůze majitelů dluhopisu prostou většinou hlasů přítomných majitelů dluhopisů. Na každého majitele dluhopisu přitom připadá tolik hlasů, kolik odpovídá poměru mezi jmenovitou hodnotou počtu kusů dluhopisu, které má ve svém majetku z celkové jmenovité hodnoty emise dluhopisu. K souhlasu se změnou emisních podmínek je nutný souhlas majitelů dluhopisů, jejichž jmenovitá hodnota představuje nejméně tři čtvrtiny jmenovité hodnoty vydaných dluhopisů. Výkon hlasovacího práva nesmí být emisními podmínkami omezen.

   účinné od 1. 1. 2001(8) Pokud schůze majitelů dluhopisu nesouhlasí s některým z návrhů uvedených v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f) může současně rozhodnout, že emitent je povinen předčasně splatit majitelům dluhopisu jmenovitou hodnotu dluhopisu nebo jeho emisní kurz včetně poměrného výnosu, a to nejpozději do jednoho měsíce ode dne tohoto rozhodnutí.

   účinné od 1. 1. 2001(9) Osoba, která byla majitelem dluhopisu ke dni konání schůze majitelů dluhopisu a podle zápisu uvedeného v odstavci 10 nehlasovala pro stanovisko schůze majitelů dluhopisu k návrhům uvedeným v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f) nebo se schůze majitelů dluhopisu nezúčastnila, může požadovat do jednoho měsíce od konání schůze majitelů dluhopisu vyplacení jmenovité hodnoty nebo emisního kurzu dluhopisu, jakož i poměrný výnos, jinak toto právo zaniká. Emitent je povinen této žádosti vyhovět nejpozději do jednoho měsíce ode dne, kdy mu byla žádost doručena.

   účinné od 1. 1. 2001(10) O schůzi majitelů dluhopisu musí emitent vypracovat zápis, ve kterém uvede závěry schůze. Pokud schůze projednávala stanovisko k některému z návrhů uvedených v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f), musí být o účasti na schůzi podle odstavců 6 a 7 a o rozhodnutí schůze majitelů dluhopisu pořízen notářský zápis. Pokud schůze majitelů dluhopisu souhlasila s některým z návrhů uvedených v odstavci 4 písm. a), b) a d) až f), uvedou se v notářském zápisu jména majitelů dluhopisu, kteří souhlas nevyslovili, a počty kusů dluhopisů, které každý z těchto majitelů má ke dni konání schůze ve svém majetku.

   účinné od 1. 1. 2001(11) Schůze majitelů dluhopisu může zvolit společného zástupce a pověřit jej společným uplatněním práv u soudu nebo u jiného orgánu.

   účinné od 1. 1. 2001(12) Společný zástupce schůze majitelů dluhopisu je oprávněn

   1. účinné od 1. 1. 2001a) uplatňovat jménem majitelů dluhopisu práva s tím, že je vázán stanovisky, která schůze majitelů dluhopisu přijala podle odstavce 2,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) kontrolovat plnění emisních podmínek.

   účinné od 1. 1. 2001⁴) § 69 obchodního zákoníku, ve znění pozdějších předpisů.

   účinné od 1. 1. 2001⁵) § 183a a § 183b obchodního zákoníku, ve znění pozdějších předpisů.

   účinné od 1. 1. 2001⁶) § 190b obchodního zákoníku.

   účinné od 1. 1. 2001⁷) § 488a a 488b obchodního zákoníku.

1. účinné od 1. 1. 200120. V § 14 odst. 1 se slova „včetně úroků“ nahrazují slovy „jakož i hodnota poměrného výnosu“.
2. účinné od 1. 1. 200121. V § 14 odst. 2 se slovo „splácení“ nahrazuje slovy, která včetně poznámky pod čarou č. 8) znějí: "splacení včetně příslušenství⁸)
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001⁸) § 121 odst. 3 občanského zákoníku a § 155 občanského zákoníku, ve znění zákona č. 367/2000 Sb.“.

1. účinné od 1. 1. 200122. V § 14 odst. 3 se slova „zvláštního zákona^3a)“ nahrazují slovy, která včetně poznámky pod čarou č. 9) znějí: „zvláštního právního předpisu⁹)
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001⁹) Zákon č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů.“.

   účinné od 1. 1. 2001Poznámka pod čarou č. 3a) se zrušuje.

1. účinné od 1. 1. 200123. V § 15 odstavec 1 zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001„(1) Pro řádné krytí jmenovité hodnoty hypotečních zástavních listů, jakož i jejich poměrného výnosu mohou být použity pouze pohledávky z hypotečních úvěrů. Hypoteční úvěr nesmí převýšit 70 % ceny zastavených nemovitostí.“.

1. účinné od 1. 1. 200124. V § 15 se na konci odstavce 2 tečka zrušuje a doplňují se tato slova: „s přihlédnutím k trvalým vlastnostem zastavené nemovitosti a výnosu dosažitelném při řádném hospodaření s ní.“.
2. účinné od 1. 1. 200125. V § 15 odstavec 3 včetně poznámky pod čarou č. 10) zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001„(3) Na nemovitosti podle § 14 odst. 2 nesmí váznout žádné jiné zástavní právo třetí osoby, které by bylo v přednostním pořadí se zástavním právem zajišťujícím pohledávku zahrnutou do krytí hypotečních zástavních listů, a to po celou dobu, po kterou je tato pohledávka do krytí zahrnuta; převod této nemovitosti nesmí být podle dříve platné právní úpravy omezen, s výjimkou zástavního práva, kterým je zajištěn úvěr poskytnutý stavební spořitelnou podle zvláštního právního předpisu.¹⁰)

   účinné od 1. 1. 2001¹⁰) Zákon č. 96/1993 Sb., o stavebním spoření a státní podpoře stavebního spoření a o doplnění zákona č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění zákona č. 35/1993 Sb.“.

1. účinné od 1. 1. 200126. V § 15 odstavec 5 zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001„(5) Pokud na nemovitosti sloužící jako zajištění hypotečního úvěru vázne zástavní právo zajišťující úvěr ze stavebního spoření, může být hypoteční úvěr poskytnut pouze do výše rozdílu mezi 70 % ceny zastavené nemovitosti a výše pohledávky z úvěru ze stavebního spoření.“.

1. účinné od 1. 1. 200127. V § 15 odst. 6 se za slova „zástavních listů,“ vkládají slova „jakož i jejich poměrného výnosu,“ a slova „zvláštního zákona.^3c)“ se nahrazují slovy „zvláštního právního předpisu.¹¹)“.

   účinné od 1. 1. 2001Dosavadní poznámka pod čarou č. 3c) se označuje jako poznámka pod čarou č. 11).

1. účinné od 1. 1. 200128. V § 15 odst. 8 se za slova „zástavních listů“ vkládají slova „a jejich poměrného výnosu“.
2. účinné od 1. 1. 200129. § 16 zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠16

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 16

   účinné od 1. 1. 2001Ministerstvo financí může na návrh Komise stanovit vyhláškou podrobnosti způsobu a zákonného krytí hypotečních zástavních listů a komunálních dluhopisů.“.

1. účinné od 1. 1. 200130. § 17 se zrušuje.
2. účinné od 1. 1. 200131. V § 18 se poslední věta odstavce 3 zrušuje a doplňují se odstavce 6 a 7, které znějí:
   účinné od 1. 1. 2001

   účinné od 1. 1. 2001„(6) Státní dluhopisy s dobou splatnosti do jednoho roku se označují jako státní pokladniční poukázky.

   účinné od 1. 1. 2001(7) Ustanovení § 2 odst. 2, § 3a odst. 2 písm. b) a h), § 3a odst. 3, § 3b, 7 a 8 se na státní dluhopisy nevztahují. To platí též pro dluhopisy vydávané Českou národní bankou.“.

1. účinné od 1. 1. 200132. § 20 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠20

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 20

   účinné od 1. 1. 2001Komunální dluhopis

   účinné od 1. 1. 2001Dluhopis označený jako komunální dluhopis může být vydán

   1. účinné od 1. 1. 2001a) bankou, jestliže z výtěžku jejich prodeje poskytne banka úvěr obci, která o jejich vydání požádala a která za splacení dluhopisu s příslušenstvím ručí svým majetkem,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) obcí, která za vydaný dluhopis odpovídá svým majetkem.“.

1. účinné od 1. 1. 200133. § 21 včetně nadpisu a poznámky pod čarou č. 12) zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠21

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 21

   účinné od 1. 1. 2001Vyměnitelný a prioritní dluhopis

   účinné od 1. 1. 2001(1) Vyměnitelný dluhopis je takový dluhopis, s nímž je spojeno právo na to, aby jeho emitent za něj vyměnil jiný dluhopis nebo jiné dluhopisy anebo akcie, jež vydá s tím, že toto právo může být uplatněno místo práva na splacení dluhopisu.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Prioritní dluhopis je takový dluhopis, s nímž je spojeno právo na splacení dluhopisu a výnosu z něho, jakož i právo na přednostní upisování akcií, které jeho emitent vydá podle zvláštního právního předpisu.¹²)

   účinné od 1. 1. 2001(3) Emisní podmínky vyměnitelného nebo prioritního dluhopisu musí obsahovat určení dne, od kterého lze právo na výměnu nebo na přednostní úpis akcií uplatnit, a určení dne, od kterého přestává výplata výnosu dluhopisu, u kterého bylo uplatněno výměnné právo podle odstavce 1.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Vyměnitelné dluhopisy, s nimiž je spojeno právo na výměnu za akcie, a prioritní dluhopisy upravuje zvláštní právní předpis.¹²)

   účinné od 1. 1. 2001¹²) § 160 a 207 obchodního zákoníku, ve znění pozdějších předpisů.“.

1. účinné od 1. 1. 200134. Za § 21 se vkládá nový § 21a, který včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠21a

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 21a

   účinné od 1. 1. 2001Podřízený dluhopis

   účinné od 1. 1. 2001(1) Podřízený dluhopis je dluhopis, v jehož emisních podmínkách je stanoveno, že v případě vstupu do likvidace, prohlášení konkurzu na majetek nebo schválení nuceného vyrovnání nebo v případě jiného vyrovnání se závazky spojené s dluhopisem uspokojí až poté, co emitent splní své ostatní závazky, s výjimkou závazků, které jsou vázány stejnou nebo obdobnou podmínkou podřízenosti.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Skutečnost, že jde o podřízený dluhopis musí být zřetelným způsobem vyznačena v emisních podmínkách, na listinném dluhopisu nebo v evidenci zaknihovaných dluhopisů a ve všech materiálech používaných k propagaci takového dluhopisu.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Závazky emitenta ze všech podřízených dluhopisů a ostatních pohledávek, které jsou vázány stejnou nebo obdobnou podmínkou podřízenosti, se uspokojují podle svého pořadí.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Podřízený dluhopis může znít pouze na jméno.“.

1. účinné od 1. 1. 200135. § 22 včetně nadpisu zní:
   účinné od 1. 1. 2001

   㤠22

   Odkaz účinné od 1. 1. 2001„§ 22

   účinné od 1. 1. 2001Státní dozor a sankce

   účinné od 1. 1. 2001(1) Státní dozor nad dodržováním ustanovení tohoto zákona vykonává Komise.

   účinné od 1. 1. 2001(2) Zjistí-li Komise porušení tohoto zákona,

   1. účinné od 1. 1. 2001a) uloží opatření směřující k odstranění zjištěných nedostatků, zejména pozastaví nejdéle na dobu jednoho roku nebo zakáže vydávání dluhopisů, popřípadě přikáže emitentovi, aby předčasně splatil jmenovitou hodnotu dluhopisu nebo emisní kurz včetně poměrného výnosu,
   2. účinné od 1. 1. 2001b) uloží pokutu až do výše 5 000 000 Kč,
   3. účinné od 1. 1. 2001c) je oprávněna o zjištěném nedostatku uveřejnit oznámení.

   účinné od 1. 1. 2001(3) Pokuty podle odstavce 2 písm. b) lze ukládat opakovaně.

   účinné od 1. 1. 2001(4) Při ukládání opatření a pokut Komise vychází zejména z povahy, závažnosti, způsobu, doby trvání a následků protiprávního jednání.

   účinné od 1. 1. 2001(5) Řízení o uložení pokuty podle odstavce 2 písm. b) lze zahájit do 6 měsíců ode dne, kdy se Komise dověděla o skutečnostech rozhodných pro její uložení, nejpozději však do 10 let ode dne, kdy k těmto skutečnostem došlo.

   účinné od 1. 1. 2001(6) Pokuta uložená podle odstavce 2 písm. b) je splatná do 30 dnů ode dne právní moci rozhodnutí o uložení pokuty.“.

1. účinné od 1. 1. 200136. § 24 včetně poznámky pod čarou č. 5) a § 25 se zrušují.

Čl. II

účinné od 1. 1. 2001Přechodná ustanovení

Čl. III

účinné od 1. 1. 2001Zmocnění

účinné od 1. 1. 2001Předseda vlády se zmocňuje, aby ve Sbírce zákonů vyhlásil úplné znění zákona č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, jak vyplývá z pozdějších zákonů.

Čl. IV

účinné od 1. 1. 2001V zákoně č. 328/1991 Sb., o konkursu a vyrovnání, ve znění zákona č. 122/1993 Sb., zákona č. 42/1994 Sb., zákona č. 74/1994 Sb., zákona č. 117/1994 Sb., zákona č. 156/1994 Sb., zákona č. 224/1994 Sb., zákona č. 84/1995 Sb., zákona č. 94/1996 Sb., zákona č. 151/1997 Sb., zákona č. 12/1998 Sb., zákona č. 27/2000 Sb., zákona č. 30/2000 Sb., zákona č. 105/2000 Sb. a zákona č. 214/2000 Sb., se v § 32 doplňuje odstavec 7, který včetně poznámky pod čarou č. 4d) zní:

Čl. V

účinné od 1. 1. 2001Účinnost