Zákon o ozdravných postupech a řešení krize na finančním trhu

§ 237

účinné od 1. 1. 2016Správní delikty povinné osoby

účinné od 1. 1. 2016(1) Povinná osoba se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 1. 2016a) nesplní informační povinnost podle § 7 odst. 3, § 154 odst. 1, § 155, § 176 odst. 5 nebo 6,
2. účinné od 1. 1. 2016b) neposkytne součinnost podle § 243 odst. 1 nebo § 53 odst. 6,
3. účinné od 1. 1. 2016c) bez zbytečného odkladu neoznámí její selhání podle § 77,
4. účinné od 1. 1. 2016d) nevede podrobné seznamy o finančních smlouvách včetně datového formátu a dalších náležitostí těchto smluv stanovených Českou národní bankou podle § 7 odst. 4,
5. účinné od 1. 1. 2016e) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě § 57 odst. 6 neposkytne zpět odpovídající část náhrady,
6. účinné od 1. 1. 2016f) nezajistí stažení cenných papírů podle § 66 písm. c), § 74 písm. c) nebo § 147 písm. c),
7. účinné od 1. 1. 2016g) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě § 73 odst. 2 nebo § 146 odst. 2 nevydá nebo neodevzdá cenné papíry,
8. účinné od 1. 1. 2016h) nakládá se svým majetkem v rozporu se zákazem stanoveným Českou národní bankou na základě § 82 písm. c),
9. účinné od 1. 1. 2016i) nevydá nástroje zahrnované do kapitálu, včetně prioritních akcií a podřízených nebo vyměnitelných dluhopisů nebo obdobných dluhových nástrojů v rozporu s požadavkem stanoveným Českou národní bankou v § 82 písm. d),
10. účinné od 1. 1. 2016j) neuveřejní rozhodnutí podle § 90,
11. účinné od 1. 1. 2016k) nepředá majetek a potřebné doklady nebo nesdělí informace podle § 98 odst. 3, § 102 odst. 3 nebo § 113 odst. 4,
12. účinné od 1. 1. 2016l) v rozporu s rozhodnutím České národní banky vydaným na základě § 121 nezmění svoji právní formu,
13. účinné od 1. 1. 2016m) neudržuje kapitál a odepisovatelné závazky ve výši odpovídající minimálnímu požadavku podle § 127 odst. 2,
14. účinné od 1. 1. 2016n) v rozporu s § 148 odst. 1 nezajistí souhlas věřitele s odpisem nebo konverzí nebo nezajistí souhlas věřitele se závazností odpisu nebo konverze odepisovatelného závazku,
15. účinné od 1. 1. 2016o) v rozporu s § 155 neprovádí opatření obsažená ve schváleném plánu reorganizace obchodní činnosti,
16. účinné od 1. 1. 2016p) nesplní povinnost uloženou Českou národní bankou podle § 164 písm. e),
17. účinné od 1. 1. 2016q) nesplní povinnost součinnosti uloženou Českou národní bankou podle § 164 písm. f),
18. účinné od 1. 1. 2016r) nezašle informace všem jí známým vlastníkům nástrojů účasti a věřitelům v rozporu s § 176 odst. 7,
19. účinné od 1. 1. 2016s) neinformuje Českou národní banku o zaslání informací podle § 176 odst. 7, nebo
20. účinné od 1. 1. 2016t) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě § 231.

účinné od 1. 1. 2016(2) Instituce se sídlem v České republice se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 1. 2016a) v rozporu s § 9 odst. 1 nevypracuje nebo neudržuje ozdravný plán,
2. účinné od 1. 1. 2016b) v rozporu s § 9 odst. 2 neaktualizuje svůj ozdravný plán,
3. účinné od 1. 1. 2016c) v rozporu s § 9 odst. 5 nemonitoruje nebo nevyhodnocuje hodnoty nebo stavy ukazatelů pravidelně s dostatečnou frekvencí tak, aby identifikovala případné zhoršení své finanční situace a byla schopna včas přijmout odpovídající ozdravné opatření,
4. účinné od 1. 1. 2016d) v rozporu s § 9 odst. 7 neinformuje bez zbytečného odkladu Českou národní banku,
5. účinné od 1. 1. 2016e) v rozporu § 11 odst. 1 nepředloží České národní bance ozdravný plán k posouzení do 7 dnů po jeho sestavení nebo aktualizaci,
6. účinné od 1. 1. 2016f) neposkytne informace a součinnost k vypracování plánů řešení krize podle § 17 odst. 6,
7. účinné od 1. 1. 2016g) neinformuje o změnách, které vyžadují aktualizaci plánu řešení krize podle § 18 odst. 1,
8. účinné od 1. 1. 2016h) nesplní ve stanovené lhůtě povinnost uplatnit uložená opatření nebo navrhnout realizaci těchto opatření podle § 23 odst. 3,
9. účinné od 1. 1. 2016i) neuveřejní rozhodnutí podle § 44,
10. účinné od 1. 1. 2016j) neudržuje kapitál a odepisovatelné závazky ve výši odpovídající minimálnímu požadavku podle § 127 odst. 1,
11. účinné od 1. 1. 2016k) nevydá nástroje zahrnované do kapitálu podle § 160 odst. 2,
12. účinné od 1. 1. 2016l) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě § 231, nebo
13. účinné od 1. 1. 2016m) v rozporu s § 209 odst. 2 nepřispívá do Fondu pro řešení krize ve výši stanovené v § 214 nebo 215.

účinné od 1. 1. 2016(3) Instituce se sídlem v jiném než členském státě, která vykonává na území České republiky činnost prostřednictvím své pobočky, se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 1. 2016a) v rozporu s § 209 odst. 2 nepřispívá do Fondu pro řešení krize ve výši stanovené v § 214 nebo 215, nebo
2. účinné od 1. 1. 2016b) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě § 231.

účinné od 1. 1. 2016(4) Právnická osoba jako osoba se sídlem v České republice, která je členem skupiny, se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 1. 2016a) v rozporu s § 31 odst. 2 nesplní povinnost informovat společníky nebo osoby v obdobném postavení o plnění smlouvy o skupinové podpoře a o přijetí jakéhokoli rozhodnutí na jejím základě,
2. účinné od 1. 1. 2016b) v rozporu s § 34 odst. 1 neoznámí České národní bance záměr poskytnout skupinovou podporu,
3. účinné od 1. 1. 2016c) nesplní oznamovací povinnost podle § 36 odst. 1 písm. a) nebo b),
4. účinné od 1. 1. 2016d) v rozporu s § 36 odst. 2 neaktualizuje uveřejněné informace,
5. účinné od 1. 1. 2016e) nesplní povinnost uloženou Českou národní bankou podle § 164 písm. e), nebo
6. účinné od 1. 1. 2016f) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě § 231.

účinné od 1. 1. 2016(5) Evropská ovládající osoba se sídlem v České republice se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 1. 2016a) v rozporu s § 13 odst. 1 neaktualizuje nebo nepředloží České národní bance jako orgánu dohledu na konsolidovaném základě skupinový ozdravný plán pro příslušnou skupinu jako celek,
2. účinné od 1. 1. 2016b) neposkytne informace o všech členech evropské finanční skupiny podle § 20 odst. 1,
3. účinné od 1. 1. 2016c) v rozporu s § 29 odst. 1 nepředloží České národní bance jako orgánu dohledu na konsolidovaném základě žádost o schválení návrhu smlouvy o skupinové podpoře,
4. účinné od 1. 1. 2016d) nevypracuje plán reorganizace obchodní činnosti nebo jej vypracuje v rozporu s § 156 odst. 1,
5. účinné od 1. 1. 2016e) neudržuje na konsolidovaném základě kapitál a odepisovatelné závazky ve výši odpovídající minimálnímu požadavku podle § 127 odst. 3, nebo
6. účinné od 1. 1. 2016f) neprovede v požadované lhůtě opatření k nápravě vydané na základě § 231.

účinné od 1. 1. 2016(6) Za správní delikt podle odstavců 1 až 5 se uloží pokuta do

1. účinné od 1. 1. 2016a) dvojnásobku výše neoprávněného prospěchu, jde-li o správní delikt podle odstavců 1 až 5 a spáchala-li ho právnická osoba; pokud neoprávněný prospěch nevznikl nebo není-li možné jeho výši zjistit, uloží se pokuta do výše 10 % čistého ročního obratu dosaženého danou osobou za bezprostředně předcházející účetní období, nebo
2. účinné od 1. 1. 2016b) dvojnásobku výše neoprávněného prospěchu, jde-li o správní delikt podle odstavců 1 až 5 a spáchala-li ho ovládaná osoba; pokud neoprávněný prospěch nevznikl nebo není-li možné jeho výši zjistit, uloží se pokuta do výše 10 % čistého ročního obratu ovládající osoby vyplývajícího z její konsolidované účetní závěrky za bezprostředně předcházející účetní období.

§ 238

účinné od 1. 1. 2016Před zahájením řízení o správním deliktu Česká národní banka předběžně posoudí čin, který zakládá podezření, že byl spáchán správní delikt. Dospěje-li Česká národní banka k závěru, že konkrétní skutečnosti nasvědčují tomu, že byl spáchán správní delikt a že jej spáchala určitá osoba, zahájí řízení o správním deliktu; od zahájení řízení však může upustit, jestliže je vzhledem k významu a míře porušení nebo ohrožení chráněného zájmu, který byl činem dotčen, způsobu provedení činu, jeho následku, okolnostem, za nichž byl čin spáchán, nebo vzhledem k chování pachatele po spáchání činu zřejmé, že účelu, jehož by bylo možno dosáhnout provedením řízení o správním deliktu, bylo dosaženo. Nezahájí-li Česká národní banka řízení o správním deliktu, provede o tom záznam do spisu a věc odloží. Rozhodnutí o odložení věci se nevydává.

§ 239

účinné od 1. 1. 2016(1) Právnická osoba neodpovídá za správní delikt, jestliže prokáže, že vynaložila veškeré úsilí, které bylo možno požadovat, aby zabránila porušení právní povinnosti.

účinné od 1. 1. 2016(2) Od uložení sankce lze v rozhodnutí o správním deliktu upustit, jestliže k nápravě pachatele postačí samotné projednání správního deliktu.

účinné od 1. 1. 2016(3) Při určení výše pokuty právnické osobě se přihlédne k závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za nichž byl spáchán; popřípadě se přihlédne rovněž k

1. účinné od 1. 1. 2016a) závažnosti a délce trvání protiprávního jednání,
2. účinné od 1. 1. 2016b) finanční situaci právnické osoby,
3. účinné od 1. 1. 2016c) významu neoprávněného prospěchu právnické osoby, pokud jej lze stanovit,
4. účinné od 1. 1. 2016d) ztrátě třetích osob způsobené protiprávním jednáním,
5. účinné od 1. 1. 2016e) součinnosti této právnické osoby v řízení o správním deliktu a
6. účinné od 1. 1. 2016f) předchozím správním deliktům právnické osoby.

účinné od 1. 1. 2016(4) Odpovědnost za správní delikt podle tohoto zákona zaniká, jestliže Česká národní banka o něm nezahájila řízení do 1 roku ode dne, kdy se o něm dozvěděla, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán.

účinné od 1. 1. 2016(5) Na odpovědnost za správní delikt, k němuž došlo při podnikání fyzické osoby nebo v přímé souvislosti s ním, se vztahují ustanovení tohoto zákona o odpovědnosti a postihu právnické osoby.

§ 240

účinné od 1. 1. 2016(1) Přestupek fyzické osoby nelze projednat, jestliže Česká národní banka o něm nezahájila řízení do 1 roku ode dne, kdy se o něm dozvěděla, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán.

účinné od 1. 1. 2016(2) Kritéria pro stanovení výše a druhu sankce uvedené v § 239 odst. 3 se použijí i při stanovení výše a druhu sankce uložené za spáchání přestupku fyzické osobě.

§ 241

účinné od 1. 1. 2016Příjem z pokut uložených povinným osobám podle § 223 je příjmem Fondu pro řešení krize. Příjem z ostatních pokut uložených podle tohoto zákona je příjmem státního rozpočtu.

§ 242

účinné od 1. 1. 2016Informační povinnost

účinné od 1. 1. 2016(1) Česká národní banka bez zbytečného odkladu uveřejní pravomocné rozhodnutí o uložení opatření k nápravě podle § 231 odst. 2 až 4 nebo sankce na svých internetových stránkách.

účinné od 1. 1. 2016(2) Česká národní banka uveřejní rozhodnutí bez uvedení identifikačních údajů o osobě, které bylo opatření k nápravě nebo sankce uložena, pokud by uveřejnění

1. účinné od 1. 1. 2016a) bylo vůči dotčené fyzické osobě na základě předchozího posouzení shledáno jako zjevně nepřiměřené,
2. účinné od 1. 1. 2016b) ohrozilo stabilitu finančního systému,
3. účinné od 1. 1. 2016c) ohrozilo probíhající trestní řízení, nebo
4. účinné od 1. 1. 2016d) způsobilo dotčené osobě, podle informací dostupných České národní bance, nepřiměřenou újmu.

účinné od 1. 1. 2016(3) Rozhodnutí podle odstavce 1 nebo 2 musí být uveřejněno nejméně po dobu 5 let. Osobní údaje podle zákona upravujícího ochranu osobních údajů týkající se dotčené osoby, které jsou obsažené v takovém rozhodnutí, mohou být uveřejněny nejdéle po dobu 5 let.

účinné od 1. 1. 2016(4) Česká národní banka informuje Evropský orgán pro bankovnictví o všech opatřeních k nápravě a pokutách uložených za správní delikty podle tohoto zákona, včetně údajů o odvolání proti rozhodnutí, kterým byly tyto sankce uloženy.