Platné znění

Zákon o doplňkovém penzijním spoření

ČÁST JEDENÁCTÁ

ČÁST JEDENÁCTÁ účinné od 1. 1. 2013SPRÁVNÍ DELIKTY účinné od 1. 1. 2013ČÁST JEDENÁCTÁ

§ 159

Odkaz účinné od 1. 1. 2013§ 159

účinné od 1. 1. 2013Přestupky

účinné od 1. 1. 2013(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

  1. účinné od 1. 1. 2013a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona,
  2. účinné od 1. 1. 2013b) zatají nebo uvede nesprávný údaj v žádosti o udělení povolení nebo akreditace, registraci, zápis do seznamu nebo souhlas podle tohoto zákona,
  3. účinné od 1. 1. 2013c) poruší zákaz používat označení „penzijní společnost“ nebo „účastnický fond“ nebo jiné zaměnitelné označení podle § 30 nebo § 95,
  4. účinné od 1. 1. 2013d) vykonává funkci vedoucí osoby bez předchozího souhlasu České národní banky podle § 39,
  5. účinné od 1. 1. 2013e) samostatně nebo s osobou, s níž jedná ve shodě, v rozporu s § 41 nabude kvalifikovanou účast, zvýší kvalifikovanou účast nebo se stane ovládající osobou bez souhlasu České národní banky,
  6. účinné od 1. 1. 2013f) samostatně nebo s osobou, s níž jedná ve shodě, v rozporu s § 46 neoznámí České národní bance snížení nebo pozbytí kvalifikované účasti na penzijní společnosti nebo skutečnost, že ji přestává ovládat,
  7. účinné od 1. 1. 2013g) samostatně nebo s osobu, s níž jedná ve shodě, nesplní oznamovací povinnost podle § 47, nebo
  8. účinné od 1. 1. 2013h) neposkytne informace podle § 156 odst. 6 nebo 7.

účinné od 1. 1. 2013(2) Fyzická osoba, která vytváří nebo šíří penzijní doporučení, se dopustí přestupku tím, že poruší některou z povinností při tvorbě nebo šíření penzijního doporučení podle § 139 nebo § 140.

účinné od 1. 1. 2013(3) Likvidátor účastnického fondu se dopustí přestupku tím, že poruší při zrušení účastnického fondu některou z povinností uvedených v § 112 odst. 2.

účinné od 1. 1. 2013(4) Nucený správce penzijní společnosti se dopustí přestupku tím, že

  1. účinné od 1. 1. 2013a) nepřijme opatření podle § 148 odst. 1 písm. a),
  2. účinné od 1. 1. 2013b) v rozporu s § 148 odst. 1 písm. b) nezajistí ochranu práv osob, nebo
  3. účinné od 1. 1. 2013c) poruší povinnost podle § 148 odst. 1 písm. c).

účinné od 1. 1. 2013(5) Fyzická osoba podléhající dohledu podle tohoto zákona se dopustí přestupku tím, že neprovede ve lhůtě stanovené Českou národní bankou opatření k nápravě podle § 142 odst. 1.

účinné od 1. 1. 2013(6) Fyzická osoba jako osoba uvedená v § 167 se dopustí přestupku tím, že nezachová mlčenlivost o skutečnostech týkajících se účastníků doplňkového penzijního spoření.

účinné od 1. 1. 2013(7) Za přestupek podle odstavců 1 až 6 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 160

Odkaz účinné od 1. 1. 2013§ 160

účinné od 1. 1. 2013Správní delikty penzijní společnosti

účinné od 1. 1. 2013(1) Penzijní společnost se dopustí správního deliktu tím, že

  1. účinné od 1. 1. 2013a) uzavře smlouvu o doplňkovém penzijním spoření v rozporu s § 2, 4 nebo 5,
  2. účinné od 1. 1. 2013b) poruší povinnost podle § 6 odst. 2,
  3. účinné od 1. 1. 2013c) vypoví smlouvu o doplňkovém penzijním spoření v rozporu s § 7,
  4. účinné od 1. 1. 2013d) neeviduje státní příspěvky podle § 12 odst. 2,
  5. účinné od 1. 1. 2013e) v rozporu s § 16 nepodá žádost o poskytnutí státního příspěvku,
  6. účinné od 1. 1. 2013f) nevrátí státní příspěvek ve lhůtách stanovených podle § 18 odst. 2 nebo 3,
  7. účinné od 1. 1. 2013g) nepodá zprávu o vrácení státního příspěvku podle § 18 odst. 4,
  8. účinné od 1. 1. 2013h) nevyplácí dávky nebo je vyplácí v rozporu s § 20 až 25,
  9. účinné od 1. 1. 2013i) neinformuje určenou osobu podle § 26,
  10. účinné od 1. 1. 2013j) nepřevede prostředky účastníka podle § 27 odst. 3,
  11. účinné od 1. 1. 2013k) jako penzijní společnost, ke které byly převedeny prostředky účastníka od jiné penzijní společnosti, nepodá žádost ministerstvu o poskytnutí státního příspěvku, který nebyl penzijní společnosti poukázán za dobu před převedením prostředků podle § 27 odst. 5,
  12. účinné od 1. 1. 2013l) vykonává činnost v rozporu s povolením podle § 29,
  13. účinné od 1. 1. 2013m) vykonává další činnosti penzijní společnosti v rozporu s povolením podle § 35,
  14. účinné od 1. 1. 2013n) poruší povinnost podle § 36 odst. 1,
  15. účinné od 1. 1. 2013o) nezamezí poklesu kapitálu pod hodnotu uvedenou v § 38,
  16. účinné od 1. 1. 2013p) nevykonává svoji činnost s odbornou péčí podle § 48,
  17. účinné od 1. 1. 2013q) nezavede nebo neudržuje systém, postupy nebo opatření podle § 49,
  18. účinné od 1. 1. 2013r) průběžně neověřuje a pravidelně nehodnotí přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému podle § 50,
  19. účinné od 1. 1. 2013s) pověří jinou osobu výkonem významné provozní činnosti v rozporu s § 51,
  20. účinné od 1. 1. 2013t) nezajistí pro výkon činnosti penzijní společnosti a výkon činností souvisejících s činností penzijní společnosti personální vybavení podle § 53,
  21. účinné od 1. 1. 2013u) nevykonává svoji činnost kvalifikovaně, čestně, spravedlivě a v nejlepším zájmu účastníků podle § 54,
  22. účinné od 1. 1. 2013v) neuchovává dokumenty a záznamy podle § 55,
  23. účinné od 1. 1. 2013w) v rozporu s § 57 nepředloží, neuveřejní nebo nezpřístupní svou výroční zprávu nebo výroční zprávu účastnického fondu, který obhospodařuje,
  24. účinné od 1. 1. 2013x) v rozporu s § 58 nepředloží, neuveřejní nebo nezpřístupní svou pololetní zprávu nebo pololetní zprávu účastnického fondu, který obhospodařuje,
  25. účinné od 1. 1. 2013y) stanoví úplatu v rozporu s § 60, nebo
  26. účinné od 1. 1. 2013z) účtuje poplatek v rozporu s § 61.

účinné od 1. 1. 2013(2) Penzijní společnost se dále dopustí správního deliktu tím, že

  1. účinné od 1. 1. 2013a) účtuje poplatek v rozporu s výjimkou podle § 62,
  2. účinné od 1. 1. 2013b) poskytne úplatu v rozporu s § 63,
  3. účinné od 1. 1. 2013c) uskuteční fúzi penzijních společností bez předchozího povolení České národní banky podle § 64,
  4. účinné od 1. 1. 2013d) změní předmět podnikání v rozporu s § 72,
  5. účinné od 1. 1. 2013e) poruší některou povinnost podle § 73,
  6. účinné od 1. 1. 2013f) v rozporu s § 75 odst. 8 nezajistí, že osoby uvedené v § 74 odst. 1 při provozování činností podle § 74 odst. 1 dodržují pravidla pro provozování těchto činností podle tohoto zákona,
  7. účinné od 1. 1. 2013g) poruší některou povinnost uvedenou v § 79 odst. 8,
  8. účinné od 1. 1. 2013h) nevypoví závazkový vztah podle § 83,
  9. účinné od 1. 1. 2013i) poruší některou povinnost vůči depozitáři podle § 90,
  10. účinné od 1. 1. 2013j) v rozporu s § 97 odst. 2 se neřídí schváleným statutem účastnického fondu,
  11. účinné od 1. 1. 2013k) neuveřejní statut účastnického fondu nebo jeho změnu podle § 97 odst. 4,
  12. účinné od 1. 1. 2013l) nepředloží statut účastnického fondu nebo jeho změnu k předchozímu schválení České národní bance podle § 97 odst. 5,
  13. účinné od 1. 1. 2013m) nedodrží skladbu majetku v povinném konzervativním fondu podle § 98 nebo § 99,
  14. účinné od 1. 1. 2013n) nedodrží skladbu majetku v účastnickém fondu podle § 100 a § 102 až 106,
  15. účinné od 1. 1. 2013o) nepoužije vnitřní postupy pro kontrolu rizik podle § 101,
  16. účinné od 1. 1. 2013p) poruší dočasnou výjimku z limitů investování podle § 107,
  17. účinné od 1. 1. 2013q) nakládá s majetkem v účastnickém fondu v rozporu s § 108,
  18. účinné od 1. 1. 2013r) převede obhospodařování účastnického fondu v rozporu s § 109,
  19. účinné od 1. 1. 2013s) nesestaví mimořádnou účetní závěrku účastnického fondu podle § 110 odst. 2,
  20. účinné od 1. 1. 2013t) neuveřejní informace v rozsahu a způsobem podle § 113 odst. 7,
  21. účinné od 1. 1. 2013u) nesplní některou z povinností podle § 114,
  22. účinné od 1. 1. 2013v) nesplní některou z povinností při oceňování majetku a závazků účastnického fondu podle § 115,
  23. účinné od 1. 1. 2013w) nepostupuje při obhospodařování majetku v účastnickém fondu za nejlepších podmínek podle § 116,
  24. účinné od 1. 1. 2013x) neuveřejní některou z informací podle § 118,
  25. účinné od 1. 1. 2013y) nesplní některou z informačních povinností podle § 119, nebo
  26. účinné od 1. 1. 2013z) nevede osobní penzijní účet podle § 120.

účinné od 1. 1. 2013(3) Penzijní společnost se dále dopustí správního deliktu tím, že

  1. účinné od 1. 1. 2013a) nevede osobní penzijní účet podle § 120,
  2. účinné od 1. 1. 2013b) poruší některou z povinností podle § 123 odst. 3,
  3. účinné od 1. 1. 2013c) neeviduje prostředky účastníka podle § 124,
  4. účinné od 1. 1. 2013d) poruší některou z povinností podle § 125,
  5. účinné od 1. 1. 2013e) nejedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu účastníků nebo zájemců o doplňkové penzijní spoření podle § 126,
  6. účinné od 1. 1. 2013f) přijme, nabídne nebo poskytne pobídku v rozporu s § 127,
  7. účinné od 1. 1. 2013g) nepřijme ve stanovené lhůtě opatření podle § 157 odst. 1.

účinné od 1. 1. 2013(4) Penzijní společnost, investiční zprostředkovatel, vázaný zástupce investičního zprostředkovatele nebo vázaný zástupce penzijní společnosti se dopustí správního deliktu tím, že

  1. účinné od 1. 1. 2013a) jedná při komunikaci se zájemcem o doplňkové penzijní spoření nebo účastníkem v rozporu s § 130 až 132,
  2. účinné od 1. 1. 2013b) neinformuje účastníka podle § 133 nebo sdělení klíčových informací pro účastníky vypracuje v rozporu s § 134, nebo
  3. účinné od 1. 1. 2013c) nevyžaduje od zájemce o doplňkové penzijní spoření nebo účastníka informace podle § 136.

účinné od 1. 1. 2013(5) Za správní delikt podle odstavců 1 až 4 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.