Vyhláška o předkládání informací zprostředkovateli finančních služeb České národní bance

účinné od 1. 1. 2021Obsah výkazu zprostředkovatele finančních služeb

1. účinné od 1. 1. 20211. „Souhrnné informace“

   účinné od 1. 1. 2021Tato část výkazu obsahuje tyto údaje:

   1. účinné od 1. 1. 2021a) celkový počet zaměstnanců zprostředkovatele finančních služeb,
   2. účinné od 1. 1. 2021b) celkový počet osob, které zprostředkovatel finančních služeb využíval k vyhledání zájemců o finanční služby, vyjma vázaných zástupců,
   3. účinné od 1. 1. 2021c) celkový počet stížností v souvislosti s činností zprostředkovatele finančních služeb,
   4. účinné od 1. 1. 2021d) údaje o finanční situaci a výsledcích hospodaření představující základní účetní informace o struktuře aktiv a pasiv a o výnosech a výsledcích hospodaření, které vycházejí z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle vyhlášky č. 500/2002 Sb., kterou se provádějí některá ustanovení zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů, pro účetní jednotky, které jsou podnikateli účtujícími v soustavě podvojného účetnictví, ve znění pozdějších předpisů,
   5. účinné od 1. 1. 2021e) názvy internetových stránek a srovnávačů, které zprostředkovatel finančních služeb využívá v souvislosti se svou činností zprostředkovatele finančních služeb,
   6. účinné od 1. 1. 2021f) informace o rozsahu činnosti podle § 4 zákona o distribuci pojištění a zajištění (názvy pojišťoven, s nimiž pojistník uzavřel pojistnou smlouvu, počet uzavřených smluv, celkový počet pojištěných, celkový objem předepsaného pojistného, počet nově pojištěných, objem nově předepsaného pojistného) a
   7. účinné od 1. 1. 2021g) informace související s opatřeními zamezujícími legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (počet osob odpovědných za danou oblast, počet zprostředkovaných smluv, počet identifikovaných politicky exponovaných osob, počet identifikací klienta, počet oznámených podezřelých obchodů, počet odmítnutí uskutečnit obchod nebo navázat obchodní vztah, počet realizovaných odkladů splnění příkazu klienta).

1. účinné od 1. 1. 20212. „Samostatný zprostředkovatel podle zákona č. 170/2018 Sb., o distribuci pojištění a zajištění“

   účinné od 1. 1. 2021Tato část výkazu obsahuje tyto údaje o samostatném zprostředkovateli pojištění a zajištění:

   1. účinné od 1. 1. 2021a) počet pracovníků samostatného zprostředkovatele pojištění a zajištění, kteří se přímo podíleli na distribuci pojištění nebo zajištění nebo byli za distribuci pojištění nebo zajištění odpovědní,
   2. účinné od 1. 1. 2021b) počet osob, které samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění využíval k vyhledání zájemců o zprostředkování pojištění nebo zajištění, vyjma vázaných zástupců,
   3. účinné od 1. 1. 2021c) celková výše odměn za zprostředkování pojištění a zajištění,
   4. účinné od 1. 1. 2021d) počet zprostředkovaných pojistných smluv, k jejichž uzavření byl použit výhradně prostředek komunikace na dálku,
   5. účinné od 1. 1. 2021e) název pojistitele, se kterým měl samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění sjednané pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou v souvislosti s výkonem své činnosti,
   6. účinné od 1. 1. 2021f) údaje o tom, zda byl samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění činný jako pojišťovací agent nebo pojišťovací makléř, zda zprostředkovával zajištění, a to buď na území České republiky, nebo ve státech Evropského hospodářského prostoru na základě svobody usazování nebo na základně svobody dočasně poskytovat služby, a zda zprostředkovával pojištění ve státech Evropského hospodářského prostoru na základě svobody usazování nebo na základně svobody dočasně poskytovat služby,
   7. účinné od 1. 1. 2021g) názvy pojišťoven nebo poboček zahraničních pojišťoven, pro které samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění zprostředkoval v rámci tuzemské činnosti uzavření pojistné smlouvy jako pojišťovací agent nebo pojišťovací makléř, ke každé pojišťovně nebo pobočce zahraniční pojišťovny se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv v členění na smlouvy o životním pojištění s investiční složkou, smlouvy o životním pojištění bez investiční složky, smlouvy o cestovním pojištění, smlouvy o autopojištění, smlouvy vztahující se k jinému neživotnímu pojištění než k cestovnímu pojištění nebo autopojištění, dále objem předepsaného pojistného v členění na smlouvy o životním pojištění s investiční složkou, smlouvy o životním pojištění bez investiční složky, smlouvy o cestovním pojištění, smlouvy o autopojištění, smlouvy vztahující se k jinému neživotnímu pojištění než k cestovnímu pojištění nebo autopojištění, dále objem inkasovaného pojistného v členění na životní a neživotní pojištění a objem zprostředkovaného pojistného plnění v členění na životní a neživotní pojištění,
   8. účinné od 1. 1. 2021h) názvy zajišťoven a poboček zahraničních zajišťoven, pro které samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění zprostředkoval v rámci tuzemské činnosti uzavření smlouvy o zajištění, ke každé instituci se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv, objem předepsaného zajistného a objem inkasovaného zajistného,
   9. účinné od 1. 1. 2021i) názvy států Evropského hospodářského prostoru, v nichž samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění zprostředkoval v rámci činnosti poboček uzavření pojistné smlouvy, ke každému státu se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv v členění na smlouvy o životním pojištění a smlouvy o neživotním pojištění a objem předepsaného pojistného v členění na smlouvy o životním pojištění a smlouvy o neživotním pojištění,
   10. účinné od 1. 1. 2021j) názvy států Evropského hospodářského prostoru, v nichž samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění zprostředkoval v rámci přeshraniční činnosti uzavření pojistné smlouvy, ke každému státu se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv v členění na smlouvy o životním pojištění a smlouvy o neživotním pojištění a objem předepsaného pojistného v členění na smlouvy o životním pojištění a smlouvy o neživotním pojištění,
   11. účinné od 1. 1. 2021k) názvy států Evropského hospodářského prostoru, v nichž samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění zprostředkoval v rámci činnosti poboček či v rámci přeshraniční činnosti uzavření smlouvy o zajištění, ke každému státu se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv a objem celkového předepsaného zajistného,
   12. účinné od 1. 1. 2021l) počet pojistných smluv, které měl samostatný zprostředkovatel pojištění a zajištění ve správě, a to na základě dohod s pojišťovnami (agentská činnost) a s klienty (makléřská činnosti) a
   13. účinné od 1. 1. 2021m) počty stížností týkajících se zprostředkování pojištění a zajištění (celkový počet stížností, počet stížností vyřízených ve lhůtě do 30 dnů po jejich obdržení, počet stížností vyřízených po lhůtě 30 dnů od jejich obdržení, počet stížností vyřízených ve prospěch klienta).

1. účinné od 1. 1. 20213. „Investiční zprostředkovatel podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu“

   účinné od 1. 1. 2021Tato část výkazu obsahuje tyto údaje o investičním zprostředkovateli:

   1. účinné od 1. 1. 2021a) počet pracovníků investičního zprostředkovatele, kteří se přímo podíleli na poskytování investičních služeb nebo byli za poskytování investičních služeb odpovědní,
   2. účinné od 1. 1. 2021b) počet osob, které investiční zprostředkovatel využíval k vyhledání zájemců o poskytnutí investičních služeb, vyjma vázaných zástupců,
   3. účinné od 1. 1. 2021c) celková výše odměn za poskytování investičních služeb,
   4. účinné od 1. 1. 2021d) počet zprostředkovaných investičních smluv, k jejichž uzavření byl použit výhradně prostředek komunikace na dálku,
   5. účinné od 1. 1. 2021e) název pojistitele, se kterým měl investiční zprostředkovatel sjednané pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou v souvislosti s výkonem své činnosti,
   6. účinné od 1. 1. 2021f) názvy finančních institucí, pro které investiční zprostředkovatel zprostředkoval uzavření investiční smlouvy nebo kterým předal pokyn, ke každé finanční instituci se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv v členění podle typu smlouvy (komisionářské, o obhospodařování, jiné), počet předaných pokynů k nákupu, počet předaných pokynů k prodeji a objem předaných pokynů k nákupu v členění podle typu investice (jednorázové a pravidelné),
   7. účinné od 1. 1. 2021g) počet zprostředkovaných smluv v členění podle druhu investičního nástroje, který je předmětem závazku ze smlouvy (cenné papíry kolektivního investování, dluhopisy a hypoteční zástavní listy, bez rozlišení druhu investičních nástrojů),
   8. účinné od 1. 1. 2021h) objem předaných pokynů k nákupu v členění podle typu investičního nástroje,
   9. účinné od 1. 1. 2021i) počet přijatých pokynů k nákupu a prodeji v členění podle způsobu přijetí pokynu (telefon, e-mail, internet, osobně, pošta, kurýr, jiný způsob) a
   10. účinné od 1. 1. 2021j) počty stížností týkajících se poskytování investičních služeb (celkový počet stížností, počet stížností vyřízených ve lhůtě do 30 dnů po jejich obdržení, počet stížností vyřízených po lhůtě 30 dnů od jejich obdržení, počet stížností vyřízených ve prospěch klienta).

1. účinné od 1. 1. 20214. „Samostatný zprostředkovatel podle zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření“

   účinné od 1. 1. 2021Tato část výkazu obsahuje tyto údaje o samostatném zprostředkovateli doplňkového penzijního spoření:

   1. účinné od 1. 1. 2021a) počet pracovníků samostatného zprostředkovatele doplňkového penzijního spoření, kteří se přímo podíleli na zprostředkování doplňkového penzijního spoření nebo byli za zprostředkování doplňkového penzijního spoření odpovědní,
   2. účinné od 1. 1. 2021b) počet osob, které samostatný zprostředkovatel doplňkového penzijního spoření využíval k vyhledání zájemců o zprostředkování doplňkového penzijního spoření, vyjma vázaných zástupců,
   3. účinné od 1. 1. 2021c) celková výše odměn za zprostředkování doplňkového penzijního spoření,
   4. účinné od 1. 1. 2021d) počet zprostředkovaných smluv o doplňkovém penzijním spoření, k jejichž uzavření byl použit výhradně prostředek komunikace na dálku,
   5. účinné od 1. 1. 2021e) název pojistitele, se kterým měl samostatný zprostředkovatel doplňkového penzijního spoření sjednané pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou v souvislosti s výkonem své činnosti,
   6. účinné od 1. 1. 2021f) názvy penzijních společností, pro které samostatný zprostředkovatel doplňkového penzijního spoření zprostředkoval uzavření smlouvy o doplňkovém penzijním spoření, ke každé penzijní společnosti se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv a objem příspěvků klientů a
   7. účinné od 1. 1. 2021g) počty stížností týkajících se zprostředkování doplňkového penzijního spoření (celkový počet stížností, počet stížností vyřízených ve lhůtě do 30 dnů po jejich obdržení, počet stížností vyřízených po lhůtě 30 dnů od jejich obdržení, počet stížností vyřízených ve prospěch klienta).

1. účinné od 1. 1. 20215. „Samostatný zprostředkovatel podle zákona č. 257/2016 Sb., o spotřebitelském úvěru“

   účinné od 1. 1. 2021Tato část výkazu obsahuje tyto údaje o samostatném zprostředkovateli spotřebitelského úvěru:

   1. účinné od 1. 1. 2021a) počet pracovníků samostatného zprostředkovatele spotřebitelského úvěru, kteří se přímo podíleli na zprostředkování spotřebitelského úvěru nebo byli za zprostředkování doplňkového penzijního spoření odpovědní,
   2. účinné od 1. 1. 2021b) počet osob, které samostatný zprostředkovatel spotřebitelského úvěru využíval k vyhledání zájemců o zprostředkování spotřebitelského úvěru, vyjma vázaných zástupců,
   3. účinné od 1. 1. 2021c) celková výše odměn za zprostředkování spotřebitelského úvěru,
   4. účinné od 1. 1. 2021d) počet zprostředkovaných smluv o spotřebitelském úvěru, k jejichž uzavření byl použit výhradně prostředek komunikace na dálku,
   5. účinné od 1. 1. 2021e) název pojistitele, se kterým měl samostatný zprostředkovatel spotřebitelského úvěru sjednané pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou v souvislosti s výkonem své činnosti,
   6. účinné od 1. 1. 2021f) názvy finančních institucí, pro které samostatný zprostředkovatel spotřebitelského úvěru zprostředkoval uzavření smlouvy o spotřebitelském úvěru na území České republiky, ke každé instituci se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv v členění podle typu spotřebitelského úvěru (úvěry na bydlení bez úvěrů ze stavebního spoření, úvěry ze stavebního spoření a úvěry jiné než na bydlení) a objem zprostředkovaných spotřebitelských úvěrů v členění podle typu spotřebitelského úvěru (úvěry na bydlení bez úvěrů ze stavebního spoření, úvěry ze stavebního spoření a spotřebitelské úvěry jiné než na bydlení),
   7. účinné od 1. 1. 2021g) názvy států Evropského hospodářského prostoru, v nichž samostatný zprostředkovatel spotřebitelského úvěru zprostředkoval uzavření smlouvy o spotřebitelském úvěru na bydlení, ke každému státu se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv a objem zprostředkovaných spotřebitelských úvěrů na bydlení a
   8. účinné od 1. 1. 2021h) počty stížností týkajících se zprostředkování spotřebitelského úvěru (celkový počet stížností, počet stížností vyřízených ve lhůtě do 30 dnů po jejich obdržení, počet stížností vyřízených po lhůtě 30 dnů od jejich obdržení, počet stížností vyřízených ve prospěch klienta).