Vyhláška o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích specializace makléře a o makléřské zkoušce

§ 1

účinné od 15. 4. 2007Předmět úpravy

účinné od 15. 4. 2007Tato vyhláška upravuje

1. účinné od 15. 4. 2007a) druhy odborných obchodních činností, které musí obchodník s cennými papíry vykonávat prostřednictvím makléře, a druhy specializací makléře (§ 2 a 3),
2. účinné od 15. 4. 2007b) způsob výkonu makléřské zkoušky (dále jen „zkouška“) (§ 4 až 11),
3. účinné od 15. 4. 2007c) výši úplaty spojené se zkouškou (§ 12).

§ 2

účinné od 15. 4. 2007Druhy odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry a druhy specializací makléře

účinné od 15. 4. 2007(1) Odbornou obchodní činností, kterou musí obchodník s cennými papíry vykonávat pouze prostřednictvím makléře, (dále jen „odborná obchodní činnost“) je

1. účinné od 15. 4. 2007a) přijímání pokynů týkajících se investičních nástrojů od zákazníků,
2. účinné od 15. 4. 2007b) provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na vlastní nebo cizí účet, jestliže se pokyn týká kótovaného investičního nástroje,
3. účinné od 15. 4. 2007c) tvorba pokynů za zákazníka při obhospodařování majetku zákazníka.

účinné od 15. 4. 2007(2) O odbornou obchodní činnost přijímání pokynů týkajících se investičních nástrojů od zákazníků se nejedná, pokud

1. účinné od 15. 4. 2007a) se pokyn týká cenných papírů kolektivního investování,
2. účinné od 15. 4. 2007b) se pokyn týká investičních nástrojů, s nimiž je spojeno právo na zaplacení alespoň investované částky, vydaných nebo zaručených
   1. účinné od 15. 4. 20071. členským státem nebo centrální bankou členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj, regionální nebo místní správní jednotkou členského státu Evropské unie, Evropskou centrální bankou, Evropskou unií, Evropskou investiční bankou, nebo mezinárodní organizací, jejímž členem je alespoň jeden členský stát Evropské unie, nebo
   2. účinné od 15. 4. 20072. osobou s povolením státu tvořící Evropský hospodářský prostor nebo členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj podléhající dohledu v oblasti pravidel kapitálové přiměřenosti,

1. účinné od 15. 4. 2007c) osoba přijímající za obchodníka s cennými papíry pokyn od zákazníka není podle vnitřního předpisu obchodníka s cennými papíry oprávněna ovlivnit obsah pokynu nebo je oprávněna jej ovlivnit jen v rámci plně standardizovaného postupu upraveného vnitřním předpisem obchodníka s cennými papíry, nebo
2. účinné od 15. 4. 2007d) byl pokyn podán zákazníkem, který je profesionálním investorem podle § 2 písm. a) zákona, ledaže tento zákazník výslovně požádal, aby se použila pravidla vyžadování informací od zákazníka¹) a přitom se nejedná o případy uvedené v písmenech a) až c).

účinné od 15. 4. 2007(3) Specializací makléře je

1. účinné od 15. 4. 2007a) přijímání pokynů týkajících se investičních nástrojů s výjimkou derivátů od zákazníků,
2. účinné od 15. 4. 2007b) přijímání pokynů týkajících se všech investičních nástrojů od zákazníků,
3. účinné od 15. 4. 2007c) provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na vlastní nebo cizí účet, jestliže se pokyn týká kótovaného investičního nástroje, ve vztahu k investičním nástrojům s výjimkou derivátů,
4. účinné od 15. 4. 2007d) provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na vlastní nebo cizí účet, jestliže se pokyn týká kótovaného investičního nástroje, ve vztahu ke všem investičním nástrojům,
5. účinné od 15. 4. 2007e) tvorba pokynů za zákazníka při obhospodařování majetku zákazníka ve vztahu k investičním nástrojům s výjimkou derivátů,
6. účinné od 15. 4. 2007f) tvorba pokynů za zákazníka při obhospodařování majetku zákazníka ve vztahu ke všem investičním nástrojům.

§ 3

účinné od 15. 4. 2007Kategorie zkoušky

účinné od 15. 4. 2007(1) Zkouška se podle okruhu prověřovaných znalostí dělí na kategorie A, B, C a D.

účinné od 15. 4. 2007(2) K výkonu odborné obchodní činnosti

1. účinné od 15. 4. 2007a) provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na vlastní nebo cizí účet, jestliže se pokyn týká kótovaného investičního nástroje, se vyžaduje složení zkoušky kategorie A,
2. účinné od 15. 4. 2007b) tvorba pokynů za zákazníka při obhospodařování majetku zákazníka se vyžaduje složení zkoušky kategorie B,
3. účinné od 15. 4. 2007c) přijímání pokynů týkajících se investičních nástrojů od zákazníků se požaduje složení zkoušky kategorie C.

účinné od 15. 4. 2007(3) Pokud se odborná obchodní činnost týká derivátů, vyžaduje se navíc složení zkoušky kategorie D.

§ 4

účinné od 15. 4. 2007Organizace zkoušky

účinné od 15. 4. 2007(1) Zkoušku organizuje a zajišťuje Česká národní banka.

účinné od 15. 4. 2007(2) Přihlášku ke zkoušce podává uchazeč na formuláři, jehož vzor je uveden v příloze této vyhlášky a jehož elektronická podoba je uveřejněna způsobem umožňujícím dálkový přístup. Přihláška spolu s kopií dokladu o zaplacení úplaty musí být doručena České národní bance nejpozději 21 dnů před termínem zkoušky. Česká národní banka zašle uchazeči, který podal včas řádně vyplněnou přihlášku, nejpozději 14 dnů před termínem zkoušky pozvánku k vykonání zkoušky.

účinné od 15. 4. 2007(3) Termíny zkoušky, místo konání zkoušky, účet, na který se hradí úplata, seznam právních předpisů, tematických okruhů a vzorových otázek ke zkoušce uveřejní Česká národní banka nejpozději 30 dnů před termínem zkoušky ve Věstníku České národní banky a způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 15. 4. 2007(4) Česká národní banka umožní uchazeči složit zkoušku v termínu, na který se hlásí. V případě, že tomu brání provozní podmínky, zejména nedostatečná kapacita zkušebních místností, nebo uchazeč požadovaný termín neuvedl, zařadí uchazeče na nejbližší volný termín zkoušky požadované kategorie.

§ 5

účinné od 15. 4. 2007Zkouška

účinné od 15. 4. 2007(1) Zkouška má formu testu v elektronické podobě. V testu uchazeč vybírá z několika možných správnou odpověď na otázky, které ze souboru otázek navrženého podle § 11 odst. 4 určí Česká národní banka. Otázky u kategorií zkoušek A, B a C jsou rozvrženy do skupin tematických okruhů.

účinné od 15. 4. 2007(2) Zkoušku kategorií A a B může uchazeč konat nejdéle 4 hodiny, zkoušku kategorií C a D nejdéle 2,5 hodiny.

účinné od 15. 4. 2007(3) Zkouška je neveřejná.

účinné od 15. 4. 2007(4) Podmínkou úspěšného vykonání zkoušky je uvedení správné odpovědi alespoň na 75 % otázek v testu a v případě kategorií A, B a C současně uvedení správné odpovědi alespoň na 60 % otázek v každé skupině tematických okruhů.

§ 6

účinné od 15. 4. 2007Vykonání zkoušky v náhradním termínu

účinné od 15. 4. 2007(1) Uchazeč, který se nemůže ke zkoušce dostavit ve stanoveném termínu a předem požádá Českou národní banku o náhradní termín nejméně 2 pracovní dny před stanoveným termínem, může vykonat zkoušku v náhradním termínu určeném Českou národní bankou. Uchazeč může požádat Českou národní banku o náhradní termín zkoušky pouze jednou.

účinné od 15. 4. 2007(2) Uchazeč, který se ke zkoušce z vážných důvodů nedostaví, svoji neúčast do 10 pracovních dnů ode dne stanoveného termínu řádně omluví a požádá Českou národní banku o náhradní termín, může vykonat zkoušku v náhradním termínu určeném Českou národní bankou.

účinné od 15. 4. 2007(3) V případě, že uchazeč namísto žádosti o náhradní termín zkoušky požádá o vrácení úplaty, Česká národní banka úplatu vrátí.

účinné od 15. 4. 2007(4) V ostatních případech, kdy se uchazeč ke zkoušce nedostaví, lze zkoušku vykonat až po podání nové přihlášky a opětovném zaplacení úplaty.

§ 7

účinné od 15. 4. 2007Vykázání uchazeče, který narušuje průběh zkoušky

účinné od 15. 4. 2007Česká národní banka může vykázat ze zkoušky uchazeče, který v průběhu zkoušky využil neoprávněně pomoci jiné osoby, použil pomocné materiály, komunikoval během zkoušky s jinou osobou, pořizoval opisy testu nebo výpisy z něj, použil telekomunikační zařízení nebo jinak rušil průběh zkoušky. Vykázanému uchazeči se úplata nevrací.

§ 8

účinné od 15. 4. 2007Protokol o průběhu zkoušky

účinné od 15. 4. 2007(1) O průběhu zkoušky vyhotoví Česká národní banka do 7 dnů po termínu zkoušky protokol, ve kterém uvede

1. účinné od 15. 4. 2007a) jména a příjmení osob, které dohlížely na řádný průběh zkoušky,
2. účinné od 15. 4. 2007b) datum a místo konání zkoušky,
3. účinné od 15. 4. 2007c) dobu zahájení a ukončení zkoušky a
4. účinné od 15. 4. 2007d) důležité skutečnosti, které nastaly v průběhu zkoušky, zejména záznam o vykázání uchazeče ze zkoušky podle § 7.

účinné od 15. 4. 2007(2) Součástí protokolu jsou:

1. účinné od 15. 4. 2007a) seznam uchazečů,
2. účinné od 15. 4. 2007b) hodnocení výsledků zkoušky, v podobě písemného výstupu z elektronického systému, prostřednictvím kterého se zkouška koná a který hodnocení poskytuje.

§ 9

účinné od 15. 4. 2007Výsledek zkoušky

účinné od 15. 4. 2007(1) Česká národní banka odešle uchazeči písemné vyrozumění o výsledku zkoušky do 14 dnů po termínu konání zkoušky; ve vyrozumění uvede kategorii vykonané zkoušky a výsledek zkoušky vyjádřený procentním počtem dosaženého bodového hodnocení v celé zkoušce a v případě kategorií zkoušek A, B a C i v každé skupině tematických okruhů.

účinné od 15. 4. 2007(2) Uchazeči, který úspěšně vykonal zkoušku, zašle Česká národní banka spolu s vyrozuměním osvědčení o složení zkoušky; v osvědčení uvede kategorii vykonané zkoušky.

§ 10

účinné od 15. 4. 2007Přezkoumání výsledku zkoušky

účinné od 15. 4. 2007(1) Uchazeč, který neobdržel osvědčení o složení zkoušky, může do 15 dnů od doručení vyrozumění o výsledku zkoušky podat žádost o přezkoumání výsledku zkoušky. Ze žádosti musí být patrné, kdo ji podává, které věci se týká, co se navrhuje a v čem uchazeč spatřuje nesprávnost výsledku zkoušky uvedeného ve vyrozumění.

účinné od 15. 4. 2007(2) Česká národní banka výsledek zkoušky přezkoumá na základě stanoviska podle § 11 odst. 4.

účinné od 15. 4. 2007(3) Česká národní banka odešle uchazeči výsledek přezkoumání podle odstavce 2 do 30 dnů ode dne doručení úplné žádosti o přezkoumání výsledku zkoušky. Pokud je žádost oprávněná a lze-li ověřit splnění podmínek úspěšného vykonání zkoušky, vydá Česká národní banka osvědčení o složení zkoušky; nelze-li ověřit splnění podmínek úspěšného vykonání zkoušky, umožní Česká národní banka bezplatné vykonání zkoušky v náhradním termínu.

§ 11

účinné od 15. 4. 2007Výbor pro makléřské zkoušky

účinné od 15. 4. 2007(1) Výbor pro makléřské zkoušky (dále jen „výbor“) je poradním orgánem České národní banky pro oblast makléřských zkoušek.

účinné od 15. 4. 2007(2) Výbor se skládá z předsedy, místopředsedy a dalších 9 členů, které jmenuje bankovní rada České národní banky (dále jen „bankovní rada“) z řad odborníků, zástupců poskytovatelů služeb na kapitálovém trhu a zaměstnanců České národní banky.

účinné od 15. 4. 2007(3) Výkon funkce předsedy, místopředsedy nebo člena výboru končí, jestliže jej bankovní rada odvolá z funkce nebo jestliže na funkci písemně rezignuje.

účinné od 15. 4. 2007(4) Výbor navrhuje soubor otázek ke zkoušce, provádí jeho průběžnou revizi a obměnu, doporučuje vzorové otázky k uveřejnění a vydává stanovisko k žádosti uchazeče o přezkoumání výsledku zkoušky.

účinné od 15. 4. 2007(5) Výbor schvaluje svůj jednací řád.

§ 12

účinné od 15. 4. 2007Úplata spojená se zkouškou

účinné od 15. 4. 2007Úplata spojená s každou ze zkoušek kategorií A, B a C činí 4 000 Kč, úplata spojená se zkouškou kategorie D činí 2 000 Kč.

§ 13

účinné od 15. 4. 2007Přechodná ustanovení

§ 14

účinné od 15. 4. 2007Zrušovací ustanovení

účinné od 15. 4. 2007Vyhláška č. 259/2004 Sb., o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích odborné specializace makléře a o makléřské zkoušce, se zrušuje.

§ 15

účinné od 15. 4. 2007Účinnost