Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 86

(1) Zjistí-li Komise nedostatky v činnosti osob uvedených v § 82 odst. 1 písm. a) nebo b) nebo osob majících povinnosti ve smyslu § 82 odst. 1 písm. c), které spočívají v porušení podmínek stanovených v povolení uděleném podle tohoto zákona nebo v porušení právních předpisů nebo opatření podle § 83 odst. 1 písm. b), může

1. a) uložit opatření směřující k odstranění zjištěných nedostatků, zejména přikáže omezit nebo ukončit některou činnost, pozastaví nejdéle na dobu jednoho roku nebo zakáže veřejnou nabídku cenného papíru, změní nebo odejme natrvalo nebo přechodně na dobu nejdéle jednoho roku povolení nebo souhlas udělené podle tohoto zákona nebo zruší registraci osoby podle § 45a,
2. b) uložit pokutu až do výše 20 000 000 Kč,
3. c) uveřejnit oznámení o zjištěném nedostatku.

(2) Pokutu podle odstavce 1 písm. b) lze uložit též osobám, které vykonávají bez platného povolení nebo platné registrace činnost podléhající státnímu dozoru podle § 82 odst. 1. Komise může těmto osobám také zakázat další výkon činnosti, ke které je třeba povolení nebo registrace.

(3) Osoba, které bylo odejmuto povolení podle odstavce 1 písm. a), může požádat o nové povolení téhož druhu nejdříve po uplynutí deseti let ode dne právní moci rozhodnutí, kterým jí bylo povolení odejmuto.

(4) Pokuty podle odstavců 1 a 2 lze ukládat opakovaně.

(5) Uložením pokuty podle odstavce 1, odstavce 2 nebo odstavce 4 není dotčena odpovědnost podle jiných právních předpisů.

§ 87

(1) Při ukládání opatření a pokut, jakož i při postupu podle § 86 odst. 1 písm. c) Komise vychází zejména z povahy, závažnosti, způsobu, doby trvání a následků protiprávního jednání.

(2) Řízení o uložení pokuty lze zahájit do 6 měsíců ode dne, kdy se Komise dozvěděla o skutečnostech rozhodných pro uložení pokuty, nejpozději však do 10 let ode dne, kdy k těmto skutečnostem došlo.

(3) Pokuta uložená podle § 86 je splatná do 30 dnů ode dne právní moci rozhodnutí o uložení pokuty.

(4) Pokuty podle § 86 jsou příjmem státního rozpočtu České republiky.

§ 87a

(1) Pro přepočet EUR na tuzemskou měnu je pro účely tohoto zákona určující kurz vyhlášený Českou národní bankou v den, ke kterému byl prospekt nebo užší prospekt vyhotoven.

(2) Má-li cenný papír podobu zaknihovaného cenného papíru, má právo na výnos tohoto cenného papíru pouze ten, kdo je majitelem tohoto cenného papíru ke dni

1. a) konání valné hromady, která rozhodla o výplatě dividend, jde-li o akcii,
2. b) splatnosti výnosu podílového listu nebo dluhopisu.

(3) Uplatnění odstavce 2 může být vyloučeno rozhodnutím emitenta cenného papíru o tom, že právo na výnos cenného papíru má ten, kdo je majitelem tohoto cenného papíru k jinému určenému dni, který

1. a) u akcie nesmí předcházet dnu konání valné hromady, která rozhodla o výplatě dividendy, a nesmí následovat po dnu splatnosti dividendy,
2. b) u dluhopisu a podílového listu nesmí předcházet dnu splatnosti výnosu o více než jeden měsíc a nesmí následovat po dnu splatnosti výnosu.

(4) K rozhodnutí podle odstavce 3 písm. a) je oprávněna pouze valná hromada emitenta. Rozhodnutí podle odstavce 3 písm. b) musí být obsaženo v emisních podmínkách dluhopisu nebo ve statutu podílového fondu.

(5) Ustanovení odstavce 2 písm. b), odstavce 3 písm. b) a odstavce 4 se přiměřeně vztahují též na právo na splacení jednotlivých splátek jmenovité hodnoty dluhopisu nebo na splacení jmenovité hodnoty dluhopisu.

§ 87b

Je-li k témuž dni vyhotoven výpis z účtu podle § 62 i výpis z registru emitenta podle § 63 a určité právo podle § 87a nebo jiného zákona přísluší v souladu s těmito výpisy různým osobám, považuje se za určující výpis z registru emitenta.

§ 87c

(1) Má-li akcie podobu zaknihovaného cenného papíru, který je registrovaný, je každý oprávněn požadovat na středisku informaci o obchodní firmě nebo jménu nebo názvu každé osoby, na jejímž účtu je evidováno 10 % a více

1. a) těchto akcií včetně uvedení tohoto podílu, a
2. b) podílu na základním kapitálu emitenta těchto akcií, je-li odlišný od podílu podle písmene a).

(2) Informaci podle odstavce 1 je středisko povinno předat bez zbytečného odkladu poté, co je o ní požádáno.

(3) Středisko je povinno na základě údajů obsažených v jeho evidenci alespoň jednou týdně zjišťovat údaje podle odstavce 1 a vhodným způsobem je uveřejňovat, archivovat a zajišťovat jejich veřejnou dostupnost.

(4) Kromě údajů podle odstavce 1 je středisko povinno uveřejňovat, archivovat a zajišťovat veřejnou dostupnost i jiných údajů, které obdrží od osob v rámci plnění jejich oznamovací povinnosti podle zvláštního zákona.^37a)

(5) Ustanovení odstavců 1 a 2 platí obdobně pro povinnosti emitenta registrované akcie, která má podobu listinného cenného papíru, a to v rozsahu, v jakém to umožňuje evidence vedená tímto emitentem podle zvláštního zákona.^37b)

§ 87d

(1) Obchodník s cennými papíry může provádět závěrečné vyrovnání zisků a ztrát (dále jen „závěrečné vyrovnání“), kterým se rozumí výpočet čisté výše zbývajících závazků nebo pohledávek stran v souvislosti s ukončením a vypořádáním obchodů uzavřených podle smlouvy o závěrečném vyrovnání nebo se takovou smlouvou řídících, provedených v souladu s ní. Tento výpočet se provádí na základě výše zisku nebo ztráty, ať již skutečné nebo předpokládané, stanovené s ohledem na jakékoliv plnění nebo platbu, která by měla být uskutečněna, pokud by nedošlo k případu porušení závazků stran ze smlouvy o závěrečném vyrovnání, ke skutečnosti zakládající zánik smlouvy o závěrečném vyrovnání, nebo k jakékoli jiné obdobné skutečnosti stanovené smlouvou o závěrečném vyrovnání, a to včetně jakýchkoli nákladů nebo výnosů vzniklých v souvislosti s ukončením a vypořádáním příslušných obchodů. Čistá výše závazků nebo pohledávek stran zbývajících po ukončení a vypořádání každého jednotlivého obchodu nebo skupiny obchodů podle smlouvy o závěrečném vyrovnání může být stanovena například jako čistý výsledek kótací příslušných sazeb, cen nebo kurzů získaných od jednoho či více obchodníků na relevantních trzích.

(2) Smlouvou o závěrečném vyrovnání se rozumí smlouva, včetně jakékoli rámcové smlouvy, uzavřená k úpravě vztahů z jednoho nebo více obchodů s deriváty, repo obchodů, půjček cenných papírů nebo jiných finančních obchodů uzavřených mimo organizované veřejné trhy, která stanoví, že na základě výše zisku či ztráty stran, ať již skutečné nebo předpokládané, má být vypočtena čistá výše zbývajících závazků nebo pohledávek stran v souvislosti s ukončením a vypořádáním jednoho nebo více obchodů uzavřených podle takové smlouvy.

§ 87e

(1) Komise je oprávněna zavést nucenou správu obchodníka s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, jestliže

1. a) obchodník s cennými papíry opakovaně nebo závažně porušil tento nebo zvláštní zákon nebo předpis vydaný k jeho provedení nebo podmínku či oprávnění uvedené v povolení podle tohoto zákona a předchozí opatření k nápravě nebo sankce nevedla k nápravě, nebo
2. b) jsou ohroženy zájmy zákazníků obchodníka s cennými papíry a hrozí nebezpečí z prodlení.

(2) Jestliže nastala skutečnost uvedená v odstavci 1 písm. a) nebo b) u obchodníka s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, Komise to oznámí České národní bance.

§ 87f

(1) V rozhodnutí o zavedení nucené správy obchodníka s cennými papíry Komise uvede důvod zavedení nucené správy, jméno, příjmení, rodné číslo a trvalý pobyt nuceného správce, výši odměny nuceného správce a její splatnost. Rozhodnutím může být na dobu nucené správy omezena činnost obchodníka s cennými papíry nebo nuceného správce a mohou být nucenému správci uloženy povinnosti s uvedením termínu jejich splnění. Komise upraví právním předpisem podrobná pravidla pro stanovení a placení odměny za výkon funkce nuceného správce obchodníka s cennými papíry.

(2) Nucená správa obchodníka s cennými papíry je zavedena doručením rozhodnutí Komise obchodníkovi s cennými papíry nebo nucenému správci, nelze-li rozhodnutí doručit osobám oprávněným jednat jménem obchodníka s cennými papíry.

(3) Opravný prostředek proti rozhodnutí o zavedení nucené správy může jménem obchodníka s cennými papíry podat pouze osoba, která byla oprávněna jednat jménem obchodníka s cennými papíry před zavedením nucené správy.

(4) Zavedením nucené správy přechází působnost představenstva a dozorčí rady na nuceného správce, nestanoví-li tento zákona jinak. Nucený správce je povinen přijmout bezodkladně opatření ke zjednání nápravy a zajištění ochrany práv zákazníků.

(5) Nucený správce svolá valnou hromadu obchodníka s cennými papíry tak, aby se konala do 6 měsíců od zavedení nucené správy.

(6) Nucený správce předloží valné hromadě návrh na volbu osob do těch orgánů, které volí valná hromada, a návrh opatření k nápravě činnosti obchodníka s cennými papíry.

(7) Náklady spojené s výkonem nucené správy jsou placeny z majetku obchodníka s cennými papíry. Odměna nuceného správce je placena z majetku obchodníka s cennými papíry a je nákladem obchodníka s cennými papíry na dosažení, udržení a zajištění příjmů pro účely daně z příjmů právnických osob.

§ 87g

(1) Výkon funkce nuceného správce zaniká

1. a) smrtí nuceného správce,
2. b) uplynutím 10 pracovních dnů ode dne doručení oznámení o rezignaci na funkci Komisi, ledaže Komise jmenuje před uplynutím této doby nového nuceného správce,
3. c) dnem uvedeným v rozhodnutí Komise o odvolání nuceného správce.

(2) Komise odvolá nuceného správce, jestliže porušuje své povinnosti. Opravný prostředek proti rozhodnutí o odvolání nuceného správce nemá odkladný účinek.

§ 87h

Nucená správa končí

1. a) dnem, kdy nabude účinnosti volba nových osob do orgánů obchodníka s cennými papíry valnou hromadou, kterou svolal nucený správce, a to nejméně v počtu stanoveném obchodním zákoníkem,
2. b) dnem uvedeným v rozhodnutí Komise o ukončení nucené správy, nebo
3. c) zánikem obchodníka s cennými papíry.

§ 87i

(1) Zavedení nucené správy, její ukončení a změna nuceného správce se zapisují do obchodního rejstříku.

(2) Do obchodního rejstříku se zapisuje

1. a) den zavedení a ukončení nucené správy,
2. b) jméno, příjmení, rodné číslo, bylo-li mu přiděleno, a trvalý pobyt nuceného správce,
3. c) případná omezení činnosti obchodníka s cennými papíry nebo nuceného správce, uložená rozhodnutím o zavedení nucené správy.

(3) Návrh na zápis zavedení nucené správy a jmenování nuceného správce do obchodního rejstříku podá nucený správce bez zbytečného odkladu po doručení rozhodnutí o zavedení nucené správy.

(4) Návrh na zápis o ukončení nucené správy do obchodního rejstříku podá nucený správce bez zbytečného odkladu po ukončení nucené správy; neučiní-li tak nucený správce, podá návrh na povolení zápisu představenstvo.

(5) Návrh na zápis změny nuceného správce do obchodního rejstříku podá nově jmenovaný nucený správce bez zbytečného odkladu po doručení rozhodnutí o jeho jmenování.

§ 87j

Nucený správce

Nuceným správcem obchodníka s cennými papíry může být pouze fyzická osoba zapsaná do seznamu nucených správců a likvidátorů investičních společností a investičních fondů vedeného Komisí podle zvláštního zákona,

1. a) jejíž zájmy nejsou v rozporu se zájmy zákazníků obchodníka s cennými papíry,
2. b) která nemá kvalifikovanou účast na obchodníkovi s cennými papíry nebo není s obchodníkem s cennými papíry úzce propojená, nebo
3. c) která nebyla nebo není auditorem obchodníka s cennými papíry nebo která se na jeho auditu nepodílela nebo nepodílí.