Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 1

účinné od 1. 1. 2007Výroční zpráva na individuálním základě

účinné od 1. 1. 2007Výkaz OCP (ČNB) 60-01 s kódem datového souboru VYZPR60 obsahuje informace z výroční zprávy obchodníka s cennými papíry na individuálním základě, a to kromě základních údajů o osobě obchodníka s cennými papíry také údaje z účetní závěrky o rozvahových aktivech a pasivech, podrozvahových aktivech a pasivech, údaje z výkazu zisku a ztráty a údaje o změnách vlastního kapitálu, a dále informace o kapitálu a kapitálové přiměřenosti a o hodnotách základních poměrových ukazatelů.

Příloha č. 2

účinné od 1. 1. 2007Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

účinné od 1. 1. 2007Výkazy OCP (ČNB) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 s kódem datového souboru DOSOS30, DOCOS31 obsahují údaje o druzích a rozsahu investičních služeb, které poskytuje obchodník s cennými papíry zákazníkům, kteří s ním vstoupili do smluvního vztahu (např. mandátní, komisionářský, obhospodařovatelský vztah), přičemž pro jednotlivé druhy smluvních vztahů se sleduje přehled obchodů uskutečněných pro zákazníky podle investičních nástrojů, u derivátů pak celkové hodnoty podkladového aktiva za sledované čtvrtletí v členění podle délky splatnosti, objem obhospodařovaného majetku podle jednotlivých investičních nástrojů, objem obchodů uzavřených na vlastní účet v obdobném členění, jako u obchodů uzavřených pro zákazníky, celkový počet zákazníků, počet zákazníků podle typu smluvního vztahu, aktivity zákazníka, nároku zákazníka na náhradu z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry a sídla nebo bydliště zákazníka. Údaje se člení do částí 1 až 5, strukturovaných na datové oblasti.

účinné od 1. 1. 2007Přehled obchodů pro zákazníky podle sektorůúčinné od 1. 1. 2007Část 1:

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - jiný než obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů, případně převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka (banka, pojišťovna, penzijní fond apod.).

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - jiný než obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka.

účinné od 1. 1. 2007Přehled obchodů pro zákazníky podle investičních nástrojůúčinné od 1. 1. 2007Část 2:

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - jiný než obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů, investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenu jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje a typu operace provedené s investičním nástrojem. Výkaz nezahrnuje informace o dražbách cenných papírů.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - jiný než obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenu jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva a členění podle délky splatnosti.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje a typu operace provedené s investičním nástrojem.Výkaz nezahrnuje informace o dražbách cenných papírů.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - obhospodařovatelský vztah

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva a členění podle délky splatnosti.

účinné od 1. 1. 2007Přehled obhospodařovaného majetkuúčinné od 1. 1. 2007Část 3:

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obhospodařovaných cenných papírů

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje. Vykazuje se celková reálná hodnota investičních nástrojů k poslednímu dni sledovaného období.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obhospodařovaných derivátů

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva. Vykazovaným údajem je celková reálná hodnota derivátů k poslednímu dni sledovaného období a celková hodnota podkladového aktiva k poslednímu dni sledovaného období.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obhospodařovaných finančních prostředků

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných finančních prostředků.

účinné od 1. 1. 2007Přehled obchodů na vlastní účetúčinné od 1. 1. 2007Část 4:

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - na vlastní účet

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, realizovaných na vlastní účet pro sebe. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje a typu operace provedené s investičním nástrojem. Výkaz nezahrnuje informace o dražbách cenných papírů.

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - na vlastní účet

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty, realizovaných na vlastní účet pro sebe. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva a členění podle délky splatnosti.

účinné od 1. 1. 2007Počet a struktura zákazníkůúčinné od 1. 1. 2007Část 5:

1. účinné od 1. 1. 2007Datová oblast: Struktura zákazníků

   účinné od 1. 1. 2007Datová oblast obsahuje informace o celkovém počtu zákazníků a o počtu zákazníků podle typu smluvního vztahu, aktivity zákazníka, podle objemu obchodů rozlišené na aktivní a neaktivní zákazníky, nároku zákazníka na náhradu z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry a podle sídla nebo bydliště zákazníka. V případě, že je zákazník s obchodníkem ve více smluvních vztazích, vykazují se údaje za každý typ smluvního vztahu. Počet zákazníků celkem nemusí souhlasit se součtem počtů zákazníků podle jednotlivých smluvních vztahů. Datová oblast dále obsahuje informace o počtu nových zákazníků.