Příloha č. 2
k vyhlášce č. 605/2006 Sb.Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Výkazy OCP (ČNB) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 s kódem datového souboru DOSOS30, DOCOS31 obsahují údaje o druzích a rozsahu investičních služeb, které poskytuje obchodník s cennými papíry zákazníkům, kteří s ním vstoupili do smluvního vztahu (např. mandátní, komisionářský, obhospodařovatelský vztah), přičemž pro jednotlivé druhy smluvních vztahů se sleduje přehled obchodů uskutečněných pro zákazníky podle investičních nástrojů, u derivátů pak celkové hodnoty podkladového aktiva za sledované čtvrtletí v členění podle délky splatnosti, objem obhospodařovaného majetku podle jednotlivých investičních nástrojů, objem obchodů uzavřených na vlastní účet v obdobném členění, jako u obchodů uzavřených pro zákazníky, celkový počet zákazníků, počet zákazníků podle typu smluvního vztahu, aktivity zákazníka, nároku zákazníka na náhradu z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry a sídla nebo bydliště zákazníka. Údaje se člení do částí 1 až 5, strukturovaných na datové oblasti.
Přehled obchodů pro zákazníky podle sektorůČást 1:
- Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - jiný než obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů, případně převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka (banka, pojišťovna, penzijní fond apod.).
- Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - jiný než obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka.
- Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka.
- Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje sektorové členění podle typu zákazníka.
Přehled obchodů pro zákazníky podle investičních nástrojůČást 2:
- Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - jiný než obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů, investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenu jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje a typu operace provedené s investičním nástrojem. Výkaz nezahrnuje informace o dražbách cenných papírů.
- Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - jiný než obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenu jinou než obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva a členění podle délky splatnosti.
- Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje a typu operace provedené s investičním nástrojem.Výkaz nezahrnuje informace o dražbách cenných papírů.
- Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - obhospodařovatelský vztah
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty, uskutečněných pro zákazníky, kteří mají s obchodníkem s cennými papíry uzavřenou obhospodařovatelskou smlouvu. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva a členění podle délky splatnosti.
Přehled obhospodařovaného majetkuČást 3:
- Datová oblast: Objem obhospodařovaných cenných papírů
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje. Vykazuje se celková reálná hodnota investičních nástrojů k poslednímu dni sledovaného období.
- Datová oblast: Objem obhospodařovaných derivátů
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva. Vykazovaným údajem je celková reálná hodnota derivátů k poslednímu dni sledovaného období a celková hodnota podkladového aktiva k poslednímu dni sledovaného období.
- Datová oblast: Objem obhospodařovaných finančních prostředků
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obhospodařovaných finančních prostředků.
Přehled obchodů na vlastní účetČást 4:
- Datová oblast: Objem obchodů s cennými papíry - na vlastní účet
Datová oblast obsahuje údaje o objemech nákupů a prodejů nebo jiných převodů investičních nástrojů podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, realizovaných na vlastní účet pro sebe. Přehled obsahuje členění podle druhu investičního nástroje a typu operace provedené s investičním nástrojem. Výkaz nezahrnuje informace o dražbách cenných papírů.
- Datová oblast: Objem obchodů s deriváty - na vlastní účet
Datová oblast obsahuje údaje o objemech obchodů s deriváty, realizovaných na vlastní účet pro sebe. Sledovaným údajem je celková hodnota podkladového aktiva derivátů. Přehled obsahuje členění podle druhu derivátu a kategorie podkladového aktiva a členění podle délky splatnosti.
Počet a struktura zákazníkůČást 5:
- Datová oblast: Struktura zákazníků
Datová oblast obsahuje informace o celkovém počtu zákazníků a o počtu zákazníků podle typu smluvního vztahu, aktivity zákazníka, podle objemu obchodů rozlišené na aktivní a neaktivní zákazníky, nároku zákazníka na náhradu z Garančního fondu obchodníků s cennými papíry a podle sídla nebo bydliště zákazníka. V případě, že je zákazník s obchodníkem ve více smluvních vztazích, vykazují se údaje za každý typ smluvního vztahu. Počet zákazníků celkem nemusí souhlasit se součtem počtů zákazníků podle jednotlivých smluvních vztahů. Datová oblast dále obsahuje informace o počtu nových zákazníků.