Vyhláška, kterou se stanoví náležitosti žádostí, oznámení a minimální výše finančních zdrojů poskytnutých pobočce zahraniční bankou

§ 7

Náležitosti žádosti o souhlas s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti na bance předkládané fyzickou osobou

(1) Je-li žadatelem o udělení souhlasu podle § 20 odst. 3 zákona fyzická osoba, žádost tvoří

1. a) základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,
2. b) koncepce rozvoje,
3. c) listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3.

(2) Koncepce rozvoje podle odstavce 1 písm. b) obsahuje strategický záměr rozvoje činnosti banky, který se předkládá při záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance alespoň na výši 33 % základního kapitálu nebo hlasovacích práv, anebo jestliže by se banka v důsledku nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti stala ovládanou osobou ve vztahu k žadateli nebo osobám jednajícím s ním ve shodě, a záměry žadatele týkající se personálního obsazení míst vedoucích zaměstnanců a statutárního orgánu banky.

(3) Listinnými dokumenty a doklady jsou

1. a) výpis z evidence Rejstříku trestů žadatele ne starší než 1 měsíc; fyzická osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státě, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba³) předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může žadatel předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,
2. b) doklady o původu finančních prostředků žadatele, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na bance,
3. c) profesní životopis žadatele s uvedením všech vykonávaných zaměstnání, podnikatelských aktivit, jiných samostatně výdělečných činností, členství žadatele v profesních sdruženích a členství v orgánech jiných společností,
4. d) popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona) s bankou, jejíž součástí je žadatel, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 5 písm. g), h) a i) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,
5. e) popis vztahů mezi žadatelem a bankou, na níž hodlá žadatel nabýt kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona),
6. f) prohlášení žadatele, že veškeré jím uvedené údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.

§ 8

Náležitosti žádosti o souhlas s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti na bance předkládané právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou

(1) Je-li žadatelem o udělení souhlasu podle § 20 odst. 3 zákona právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba, žádost tvoří

1. a) základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,
2. b) koncepce rozvoje,
3. c) listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3.

(2) Koncepce rozvoje podle odstavce 1 písm. b) obsahuje strategický záměr rozvoje činnosti banky, který se předkládá při záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance alespoň na výši 33 % základního kapitálu nebo hlasovacích práv, anebo jestliže by se banka v důsledku nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti stala ovládanou osobou ve vztahu k žadateli nebo osobám jednajícím s ním ve shodě, a záměry žadatele týkající se personálního obsazení míst vedoucích zaměstnanců a statutárního orgánu banky.

(3) Listinnými dokumenty a doklady jsou

1. a) výpis z obchodního rejstříku žadatele; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci a podnikající fyzická osoba, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; zahraniční právnická osoba nebo podnikající zahraniční fyzická osoba³) předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než 1 měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,
2. b) písemné stanovisko orgánu provádějícího dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance, je-li žadatelem právnická osoba, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván,
3. c) doklady o původu finančních prostředků žadatele, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na bance,
4. d) výroční zprávy a účetní závěrky žadatele za 3 uplynulá účetní období nebo za období, po které vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že je žadatel součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního právního předpisu účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem⁵), je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem; zahraniční právnická osoba nebo zahraniční podnikající fyzická osoba³) předloží dokumenty jim na roveň postavené,
5. e) popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona) s bankou, jejíž součástí je žadatel, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 5 písm. g), h) a i) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,
6. f) výpisy z evidence Rejstříku trestů ne starší než 1 měsíc vedoucích zaměstnanců žadatele; fyzická osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státu, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba³) předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může vedoucí zaměstnanec žadatele předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,
7. g) popis vztahů mezi žadatelem a bankou, na níž hodlá žadatel nabýt kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona),
8. h) prohlášení žadatele, že veškeré jím uváděné údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.

§ 9

Náležitosti žádosti o souhlas s osobou uzavírající ovládací smlouvu s bankou nebo s osobou provádějící právní úkon směřující k ovládnutí banky

(1) Osoba uzavírající ovládací smlouvu s bankou nebo provádějící jiný právní úkon směřující k ovládnutí banky podle § 20 odst. 3 zákona předkládá dokumenty a doklady podle § 7, je-li žadatelem fyzická osoba, nebo podle § 8, je-li žadatelem právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba, s tím, že

1. a) neuvede údaje podle tabulek 2 B., 2 C. a 7 přílohy č. 4 k této vyhlášce,
2. b) předkládá zdůvodnění záměru uplatňovat významný vliv na řízení banky a listinné dokumenty a doklady podle odstavce 2.

(2) Listinnými dokumenty a doklady jsou

1. a) návrh ovládací smlouvy nebo jiné smlouvy, na jejímž základě dojde k ovládnutí banky,
2. b) doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude plněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům⁷), je-li uzavřena ovládací smlouva,
3. c) doklady uvedené v § 7 odst. 3 písm. a), c), d) a f), jde-li o fyzickou osobu, nebo v § 8 odst. 3 písm. a), d) až f) a h), jde-li o právnickou osobu nebo podnikající fyzickou osobu,
4. d) písemné stanovisko orgánu provádějícího dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele uzavřít ovládací smlouvu s bankou nebo provést jiný právní úkon směřující k ovládnutí banky podle § 20 odst. 3 zákona, je-li žadatelem osoba, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván,
5. e) popis vztahů mezi žadatelem a bankou, s níž je uzavírána ovládací smlouva nebo s níž je prováděn jiný právní úkon směřující k jejímu ovládnutí, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona).

§ 10

Osoby jednající ve shodě

(1) Osoby jednající ve shodě⁶), které žádají podle § 20 odst. 3 zákona o udělení souhlasu s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti na bance, postupují podle § 7, je-li žadatelem fyzická osoba, nebo podle § 8, je-li žadatelem právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba, s tím, že osoby jednající ve shodě společně zpracovávají

1. a) základní údaje podle tabulek 6 A. a 6 B. přílohy č. 4 k této vyhlášce a
2. b) koncepci rozvoje podle § 7 odst. 2 nebo podle § 8 odst. 2.

(2) Pokud by osoba, která je osobou jednající ve shodě, měla současně sama nabýt kvalifikovanou účast nebo ji zvýšit podle § 20 odst. 3 zákona, podává tato osoba rovněž žádost podle § 7 nebo 8.

(3) Žádost o udělení souhlasu s nabytím kvalifikované účasti na bance podle odstavce 1 předkládají též osoby, které již dříve nabyly kvalifikovanou účast na bance v souladu s právními předpisy a následně se staly osobami jednajícími ve shodě, které v úhrnu nabudou kvalifikovanou účast na bance.

(4) Žádosti za osoby jednající ve shodě předkládá k tomu zmocněná osoba. Plné moci od všech osob jednajících ve shodě jsou součástí žádosti o udělení souhlasu České národní banky.

§ 11

Náležitosti oznámení o snížení kvalifikované účasti

(1) Před zamýšleným snížením kvalifikované účasti na bance podle § 20 odst. 4 zákona, případně před pozbytím postavení ovládající osoby, fyzická osoba, podnikající fyzická osoba nebo právnická osoba zašle České národní bance vyplněný formulář „Oznámení o snížení kvalifikované účasti na bance“, jehož vzor je uveden v příloze č. 5 k této vyhlášce.

(2) Osoby jednající ve shodě zašlou České národní bance prostřednictvím jimi zmocněné osoby formulář uvedený v odstavci 1 vyplněný jednotlivě za každou osobu. Obdobně postupuje osoba, která přestala být osobou jednající ve shodě.

§ 12

Je-li osobou žádající o udělení souhlasu s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti na bance osoba, které Česká národní banka již dříve udělila souhlas s nabytím kvalifikované účasti na této bance, pak tato osoba předkládá pouze ty základní údaje uvedené v tabulkách podle přílohy č. 4 k této vyhlášce a listinné dokumenty a doklady uvedené v § 7 odst. 3 nebo § 8 odst. 3, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl souhlas s nabytím kvalifikované účasti na bance udělen. V prohlášení v tomto případě uvede, že ostatní údaje a listinné dokumenty předložené České národní bance v předchozí žádosti o udělení souhlasu s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti zůstávají beze změny. Ustanovení § 7 odst. 2 a § 8 odst. 2 tím není dotčeno.

§ 13

(1) Jestliže osoba, které byl udělen souhlas s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti na bance, hodlá uzavřít ovládací smlouvu s touto bankou, a pokud veškeré údaje uvedené v předchozí žádosti zůstávají ke dni předložení nové žádosti beze změn, pak tato osoba uvede tuto skutečnost v žádosti a předkládá pouze

1. a) návrh ovládací smlouvy nebo jiné smlouvy, na jejímž základě bude vykonávána kontrola nad bankou,
2. b) koncepci rozvoje podle § 7 odst. 2 nebo § 8 odst. 2, nebyla-li již České národní bance předložena dříve, a
3. c) doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude splněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům.

(2) Pokud ke dni předložení žádosti došlo ke změně údajů uvedených v předchozí žádosti, předkládá žadatel dokumenty uvedené v odstavci 1 a údaje, dokumenty a doklady podle § 12.

§ 14

(1) Pokud je žadatelem o souhlas podle § 20 odst. 3 zákona právnická osoba, která je bankou se sídlem na území členského státu Evropské unie nebo finanční institucí podle zvláštního právního předpisu se sídlem na území členského státu Evropské unie požívající výhody jednotné licence, a tato právnická osoba podléhá dohledu příslušného orgánu v zemi jejího sídla a tento orgán nemá námitky k záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance, nedokládají se u žádosti o souhlas podle § 20 odst. 3 zákona listinné dokumenty a doklady uvedené v § 8 odst. 3 písm. c), d), e) a f).

(2) Pokud je žadatelem právnická osoba odlišná od osob uvedených v odstavci 1, která

1. a) podniká po dobu delší než 5 let, nebo jde-li o právnickou osobou vzniklou v důsledku fúze a minimálně jedna z osob zaniklých v důsledku fúze by ke dni podání žádosti tuto podmínku splnila, a současně
2. b) je hodnocena ratingovými agenturami ratingem v investičním stupni,

nedokládají se u žádosti podle § 20 odst. 3 zákona listinné dokumenty a doklady uvedené v § 8 odst. 3 písm. c) a d).

(3) Ustanovení § 12 není odstavci 1 a 2 dotčeno.

(4) Je-li osoba splňující podmínky uvedené v odstavci 1 nebo 2 osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli o licenci, pak se k žádosti nedokládají listinné dokumenty a doklady uvedené v § 2 odst. 3 písm. d), které se takové osoby týkají. Jde-li o osobu uvedenou v odstavci 1, nedokládají se ani doklady podle § 2 odst. 3 písm. f).

(5) Má-li žadatel nabýt kvalifikovanou účast na bance podle § 20 odst. 3 zákona prostřednictvím banky nebo finanční instituce se sídlem v členském státě Evropské unie požívající výhody jednotné licence a tato banka nebo finanční instituce podléhá dozoru nebo dohledu příslušného orgánu země jejího sídla, žadatel tuto skutečnost oznámí České národní bance a nedokládá skutečnosti podle § 7 a 8. Žadatel v tomto případě České národní bance předloží pouze pravomocné rozhodnutí příslušného orgánu dozoru nebo dohledu země sídla banky nebo finanční instituce, kterým mu byl udělen souhlas s nabytím kvalifikované účasti na bance nebo finanční instituci, jejímž prostřednictvím žadatel nabývá kvalifikovanou účast na bance. Není-li v zemi sídla banky nebo finanční instituce takovéto rozhodnutí příslušným orgánem dohledu vydáváno, žadatel předloží písemné vyjádření příslušného orgánu dozoru nebo dohledu země sídla banky nebo finanční instituce, že žadatel nabyl kvalifikovanou účast na bance nebo finanční instituci, jejímž prostřednictvím nabývá kvalifikovanou účast na bance, s jeho vědomím a v souladu s právem země sídla banky nebo finanční instituce.