Vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

§ 1

účinné od 3. 1. 2018Předmět úpravy

účinné od 3. 1. 2018(1) Tato vyhláška upravuje

1. účinné od 3. 1. 2018a) podrobnosti náležitostí žádosti o
   1. účinné od 3. 1. 20181. povolení k činnosti investičního zprostředkovatele,
   2. účinné od 3. 1. 20182. povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu,
   3. účinné od 3. 1. 20183. povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání,
   4. účinné od 3. 1. 20184. povolení k činnosti ústřední protistrany,
   5. účinné od 3. 1. 20185. povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraniční osoby,
   6. účinné od 3. 1. 20186. registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu,
   7. účinné od 3. 1. 20187. akreditaci nebo změnu akreditace a o prodloužení akreditace,
   8. účinné od 3. 1. 20188. povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu nebo jeho části,
   9. účinné od 3. 1. 20189. souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na organizátorovi regulovaného trhu nebo k jeho ovládnutí,
   10. účinné od 3. 1. 201810. zápis do seznamu nucených správců a likvidátorů,

1. účinné od 3. 1. 2018b) podrobnosti náležitostí oznámení změny podmínek akreditace.

účinné od 3. 1. 2018(2) Tato vyhláška dále upravuje formáty a další technické náležitosti žádostí a oznámení.

§ 2

účinné od 3. 1. 2018Vymezení pojmů

účinné od 3. 1. 2018Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. účinné od 3. 1. 2018a) dokladem o bezúhonnosti vydaným cizím státem doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů, který nesmí být starší 3 měsíců, vydaný cizím státem,
   1. účinné od 3. 1. 20181. jehož je zahraniční fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se tato osoba nebo fyzická osoba, která je občanem České republiky, v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců, nebo
   2. účinné od 3. 1. 20182. v němž má nebo v posledních 3 letech měla zahraniční právnická osoba sídlo, jakož i cizím státem, ve kterém zahraniční právnická osoba nebo právnická osoba se sídlem v České republice má nebo v posledních 3 letech měla pobočku obchodního závodu, pokud právní řád tohoto cizího státu upravuje trestní odpovědnost právnických osob,

1. účinné od 3. 1. 2018b) doklady k posouzení důvěryhodnosti doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem, prohlášení obsahující údaje nezbytné k opatření výpisu z evidence Rejstříku trestů a údaje a doklady o dosavadní činnosti osoby za období posledních 10 let, zejména o
   1. účinné od 3. 1. 20181. uložení správního trestu v souvislosti s výkonem zaměstnání, funkce nebo podnikatelskou činností,
   2. účinné od 3. 1. 20182. rozhodnutí o úpadku,
   3. účinné od 3. 1. 20183. pozastavení nebo odnětí povolení k podnikatelské nebo jiné činnosti, pokud k němu nedošlo na základě žádosti osoby, která je držitelem tohoto povolení,
   4. účinné od 3. 1. 20184. odmítnutí souhlasu soudu nebo správního orgánu s volbou, jmenováním nebo jiným povoláním do funkce nebo s nabytím kvalifikované účasti nebo k ovládnutí osoby, jestliže byl takový souhlas vyžadován,
   5. účinné od 3. 1. 20185. vyloučení z profesní komory, spolku nebo asociace sdružujících osoby působící na finančním trhu,

1. účinné od 3. 1. 2018c) dokladem souvisejícím s nabytím kvalifikované účasti prohlášení osoby, která hodlá nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast, zda
   1. účinné od 3. 1. 20181. nabývá podíly vlastním jménem a na vlastní účet,
   2. účinné od 3. 1. 20182. vykonává nebo bude vykonávat hlasovací práva ve prospěch třetí osoby,
   3. účinné od 3. 1. 20183. hodlá převést na základě uzavřené smlouvy nebo jiného ujednání hlasovací práva na jinou osobu,
   4. účinné od 3. 1. 20184. existuje nebo má nastat skutečnost, na základě které je nebo se stane osobou ovládanou,
   5. účinné od 3. 1. 20185. jedná ve shodě s jinou osobou, na kterou byl převeden výkon hlasovacích práv nebo která má uplatňovat významný vliv na řízení,
   6. účinné od 3. 1. 20186. má dluhy, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu nebo majetku nebo které mohou mít takový účinek,

1. účinné od 3. 1. 2018d) finančními výkazy
   1. účinné od 3. 1. 20181. výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období, nebo za období, po které osoba vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že tato osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období, a pokud má být podle zákona o účetnictví účetní závěrka ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem,
   2. účinné od 3. 1. 20182. doklady o příjmech za poslední 3 roky, majetku a dluzích, pokud se jedná o fyzickou osobu,

1. účinné od 3. 1. 2018e) údaji o osobách s úzkým propojením
   1. účinné od 3. 1. 20181. údaje o osobě za každou osobu s úzkým propojením; je-li osoba s úzkým propojením zahraniční osobou se sídlem v jiném členském státě Evropské unie, též uvedení, zda se jedná o osobu, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie působit jako úvěrová instituce, instituce elektronických peněz, pojišťovna, zajišťovna, investiční společnost nebo poskytovatel investičních služeb, nebo o jiný subjekt s předmětem činnosti podléhající povolení tohoto orgánu dohledu, nebo zda se jedná o ovládající osobu takové osoby,
   2. účinné od 3. 1. 20182. popis struktury skupiny a způsobu propojení s grafickým znázorněním vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami s uvedením předmětu jejich činnosti,

1. účinné od 3. 1. 2018f) údaji o odborné praxi
   1. účinné od 3. 1. 20181. informace o druhu odborné praxe,
   2. účinné od 3. 1. 20182. uvedení osoby, u níž je, nebo byla odborná praxe vykonávána,
   3. účinné od 3. 1. 20183. označení pracovního zařazení a v případě významu praxe pro činnost na finančním trhu také popis vykonávané činnosti včetně rozsahu pravomocí a odpovědností spojených s touto činností s uvedením počtu řízených osob,
   4. účinné od 3. 1. 20184. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána,
   5. účinné od 3. 1. 20185. souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba,

1. účinné od 3. 1. 2018g) údaji o vzdělání
   1. účinné od 3. 1. 20181. název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program, zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia, případně získané tituly,
   2. účinné od 3. 1. 20182. přehled absolvovaných odborných zkoušek, kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro působení na finančním trhu s uvedením jejich zaměření a roku absolvování.

§ 3

účinné od 3. 1. 2018(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti právnické osoby o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu (dále jen „zákon“) jsou údaje a doklady o žadateli a údaje a doklady související s výkonem činnosti investičního zprostředkovatele.

účinné od 3. 1. 2018(2) Údaji a doklady o žadateli jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) zakladatelské právní jednání,
2. účinné od 3. 1. 2018b) výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců,
3. účinné od 3. 1. 2018c) skutečné sídlo, pokud se liší od sídla žadatele,
4. účinné od 3. 1. 2018d) seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno, pokud byly takové návrhy vzneseny a mohly by mít podstatný vliv na další fungování společnosti,
5. účinné od 3. 1. 2018e) doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele,
6. účinné od 3. 1. 2018f) seznam členů vedoucího orgánu žadatele a za každého člena vedoucího orgánu
   1. účinné od 3. 1. 20181. údaje o osobě,
   2. účinné od 3. 1. 20182. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
   3. účinné od 3. 1. 20183. údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi včetně příslušných dokladů prokazujících uvedené skutečnosti,
   4. účinné od 3. 1. 20184. přehled členství ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě,
   5. účinné od 3. 1. 20185. výčet funkcí ve volených orgánech jiných právnických osob, které hodlá vykonávat souběžně s výkonem funkce člena vedoucího orgánu žadatele, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení funkce, která má být v této právnické osobě vykonávána, s uvedením, zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena,
   6. účinné od 3. 1. 20186. stručný popis výkonu funkce z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností člena vedoucího orgánu žadatele a
   7. účinné od 3. 1. 20187. zpráva žadatele o výsledcích vyhodnocení navrhované osoby z hlediska naplnění podmínek podle § 10 odst. 3 písm. c) a f) zákona,

1. účinné od 3. 1. 2018g) výše počátečního kapitálu a doklady prokazující jeho původ,
2. účinné od 3. 1. 2018h) finanční výkazy žadatele, jde-li o již vzniklou právnickou osobu,
3. účinné od 3. 1. 2018i) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami,
4. účinné od 3. 1. 2018j) za každou osobu uvedenou v seznamu podle písmene i)
   1. účinné od 3. 1. 20181. údaje o osobě,
   2. účinné od 3. 1. 20182. výše podílu na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřené v procentech a absolutní hodnotou, anebo uvedení a popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele,
   3. účinné od 3. 1. 20183. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
   4. účinné od 3. 1. 20184. výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, jde-li o právnickou nebo podnikající fyzickou osobu,
   5. účinné od 3. 1. 20185. doklad související s nabytím kvalifikované účasti,
   6. účinné od 3. 1. 20186. přehled členství osoby ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě,
   7. účinné od 3. 1. 20187. přehled finančních a personálních vztahů této osoby a osob jí blízkých minimálně k členům vedoucího orgánu žadatele a právnické osoby, která ovládá žadatele,
   8. účinné od 3. 1. 20188. finanční výkazy,
   9. účinné od 3. 1. 20189. uvedení orgánu dohledu, pokud osoba podléhá dohledu orgánu jiného státu, než je Česká republika,

1. účinné od 3. 1. 2018k) seznam osob, které jsou členy voleného orgánu právnické osoby uvedené v seznamu osob s kvalifikovanou účastí podle písmene i), a za každého člena
   1. účinné od 3. 1. 20181. údaje o osobě,
   2. účinné od 3. 1. 20182. popis vykonávané funkce,
   3. účinné od 3. 1. 20183. doklady k posouzení důvěryhodnosti a
   4. účinné od 3. 1. 20184. informace v rozsahu podle písmene j) bodu 6,

1. účinné od 3. 1. 2018l) stanovisko orgánu, který provádí dohled nad osobou uvedenou v seznamu podle písmene i) v zemi jejího sídla, je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli právnická osoba se sídlem mimo území členského státu Evropské unie, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván, k
   1. účinné od 3. 1. 20181. záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na činnosti právnické osoby, o jejíž povolení k činnosti se žádá, a
   2. účinné od 3. 1. 20182. možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad žadatelem,

1. účinné od 3. 1. 2018m) údaje o osobách s úzkým propojením; je-li osobou s úzkým propojením osoba se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, též analýza obsahující porovnání příslušných právních předpisů k prokázání, zda právní předpisy tohoto státu a způsob jejich uplatňování včetně vymahatelnosti práva nebrání účinnému výkonu dohledu nad žadatelem, a
2. účinné od 3. 1. 2018n) popis skutečnosti, na základě které se osoba uvedená v seznamu podle písmene i) stává osobou ovládající žadatele, pokud dochází k ovládnutí.

účinné od 3. 1. 2018(3) Je-li osobou s kvalifikovanou účastí uvedenou v seznamu podle odstavce 2 písm. i) právnická osoba se sídlem v jiném členském státě Evropské unie a tato osoba podléhá dohledu příslušného orgánu v členském státě Evropské unie jejího sídla, žadatel namísto údajů a dokladů podle odstavce 2 písm. j) bodů 3, 4, 6 až 8 a písm. k) a l) může předložit potvrzení tohoto orgánu dohledu, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

účinné od 3. 1. 2018(4) Údaji a doklady souvisejícími s výkonem činnosti investičního zprostředkovatele jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) plán obchodní činnosti podle § 30 odst. 1 písm. f) zákona na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven; u vymezení vykonávaných činností žadatel uvede, které hlavní investiční služby uvedené v § 29 odst. 1 zákona bude vykonávat a ve vztahu k jakým investičním nástrojům podle § 29 odst. 3 písm. a) až e) zákona bude činnost vykonávána,
2. účinné od 3. 1. 2018b) popis způsobu plnění věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti vycházející z předpokládaného rozsahu činností a plánu obchodní činnosti,
3. účinné od 3. 1. 2018c) návrhy vnitřních předpisů upravujících pravidla jednání se zákazníky a pravidla obezřetného poskytování investičních služeb včetně
   1. účinné od 3. 1. 20181. organizačního uspořádání,
   2. účinné od 3. 1. 20182. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnosti investičního zprostředkovatele,

1. účinné od 3. 1. 2018d) popis způsobu plnění požadavků podle § 10 zákona a v případě, že hodlá využívat vázané zástupce, též plnění povinností zastoupeného podle § 32k zákona a
2. účinné od 3. 1. 2018e) smlouva o povinném pojištění podle § 31 zákona nebo návrh takové smlouvy s potvrzením pojišťovny nebo jiné obdobné osoby oprávněné uzavírat pojistnou smlouvu, že v případě udělení povolení k činnosti investičního zprostředkovatele bude tato smlouva uzavřena.

§ 4

účinné od 3. 1. 2018(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti fyzické osoby o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele jsou údaje a doklady o žadateli a údaje a doklady související s výkonem činnosti investičního zprostředkovatele.

účinné od 3. 1. 2018(2) Údaji a doklady o žadateli jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) sídlo, je-li odlišné od bydliště,
2. účinné od 3. 1. 2018b) prohlášení o svéprávnosti,
3. účinné od 3. 1. 2018c) doklady k posouzení důvěryhodnosti,
4. účinné od 3. 1. 2018d) údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi včetně příslušných dokladů prokazujících uvedené skutečnosti,
5. účinné od 3. 1. 2018e) přehled členství ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě a
6. účinné od 3. 1. 2018f) přehled funkcí ve volených orgánech právnických osob, které hodlá žadatel vykonávat souběžně s činností investičního zprostředkovatele, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení funkce, která má být v této právnické osobě vykonávána, s uvedením, zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena.

účinné od 3. 1. 2018(3) Údaji a doklady souvisejícími s výkonem činnosti investičního zprostředkovatele jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) plán obchodní činnosti podle § 30 odst. 2 písm. c) zákona na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven; u vymezení vykonávaných činností žadatel uvede, které hlavní investiční služby uvedené v § 29 odst. 1 zákona bude vykonávat a ve vztahu k jakým investičním nástrojům podle § 29 odst. 3 písm. a) až e) zákona bude činnost vykonávána,
2. účinné od 3. 1. 2018b) popis způsobu plnění věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti vycházející z předpokládaného rozsahu činností a plánu obchodní činnosti,
3. účinné od 3. 1. 2018c) návrhy vnitřních předpisů upravujících pravidla jednání se zákazníky a pravidla obezřetného poskytování investičních služeb včetně
   1. účinné od 3. 1. 20181. organizačního uspořádání,
   2. účinné od 3. 1. 20182. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnosti investičního zprostředkovatele,

1. účinné od 3. 1. 2018d) popis způsobu plnění požadavků podle § 32k zákona, které se týkají povinnosti zastoupeného, hodlá-li žadatel využívat vázané zástupce, a
2. účinné od 3. 1. 2018e) smlouva o povinném pojištění podle § 31 zákona nebo návrh takové smlouvy s potvrzením pojišťovny nebo jiné obdobné osoby oprávněné uzavírat pojistnou smlouvu, že v případě udělení povolení k činnosti investičního zprostředkovatele bude tato smlouva uzavřena.