Vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

§ 5

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu

účinné od 3. 1. 2018Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu jsou údaje a doklady o žadateli podle § 3 odst. 2 a 3 a tyto údaje a doklady související s výkonem činnosti organizátora regulovaného trhu:

1. účinné od 3. 1. 2018a) plán obchodní činnosti podle § 38 odst. 1 písm. g) zákona na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven,
2. účinné od 3. 1. 2018b) návrhy vnitřních předpisů upravujících
   1. účinné od 3. 1. 20181. organizační uspořádání s vymezením činností a s nimi spojených působností a rozhodovacích pravomocí včetně činnosti orgánů a výborů organizátora regulovaného trhu a
   2. účinné od 3. 1. 20182. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet pracovníků,

1. účinné od 3. 1. 2018c) návrh pravidel
   1. účinné od 3. 1. 20181. obchodování na regulovaném trhu,
   2. účinné od 3. 1. 20182. přístupu na regulovaný trh,
   3. účinné od 3. 1. 20183. pro přijímání investičních nástrojů k obchodování na regulovaném trhu,
   4. účinné od 3. 1. 20184. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel, a
   5. účinné od 3. 1. 20185. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnost organizátora regulovaného trhu včetně způsobu zajišťování, aby tyto osoby byly důvěryhodné a měly nezbytné znalosti, dovednosti a zkušenosti, a způsobu ověřování svéprávnosti těchto osob,

1. účinné od 3. 1. 2018d) opatření předcházející zneužívání trhu,
2. účinné od 3. 1. 2018e) způsob vypořádání provedených obchodů,
3. účinné od 3. 1. 2018f) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu služeb,
4. účinné od 3. 1. 2018g) zásady a postupy pro zajištění řádného provozu obchodních a jiných systémů včetně opatření pro případ narušení činnosti těchto systémů a mimořádných situací,
5. účinné od 3. 1. 2018h) návrh pravidel správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a pravidel pro zálohování a uchovávání dat,
6. účinné od 3. 1. 2018i) návrh pravidel pro zpřístupnění informací podle § 48 odst. 1 písm. i) bodů 3 a 4 zákona účastníkům jím organizovaného trhu,
7. účinné od 3. 1. 2018j) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího zneužívání trhu¹) a s osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu,
8. účinné od 3. 1. 2018k) návrh pravidel pro zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
9. účinné od 3. 1. 2018l) popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. účinné od 3. 1. 20181. dodržování právních předpisů, pravidel obchodování a pravidel přístupu na regulovaný trh účastníky trhu,
   2. účinné od 3. 1. 20182. dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů žadatele jeho zaměstnanci,
   3. účinné od 3. 1. 20183. splnění podmínek pro přijetí investičních nástrojů k obchodování stanovené zákonem a pravidel pro přijímání investičních nástrojů k obchodování u investičních nástrojů přijatých k obchodování a
   4. účinné od 3. 1. 20184. plnění informační povinnosti stanovené zákonem emitentovi investičních cenných papírů přijatých k obchodování nebo třetí osobě v případě následného přijetí investičního nástroje k obchodování bez souhlasu emitenta,

1. účinné od 3. 1. 2018m) postupy pro sledování obchodování na organizovaném trhu a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem, analýza jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování kapitálového trhu, a postupy pro řešení takových situací,
2. účinné od 3. 1. 2018n) postupy pro řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik; za opatření se považují pojistné smlouvy, bankovní záruky a obdobné nástroje určené ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud příslušná právní jednání nebyla dosud učiněna,
3. účinné od 3. 1. 2018o) postupy pro odhalování a řešení případných negativních dopadů na činnost organizátora regulovaného trhu nebo na jeho účastníky, které by mohly vzniknout ze střetu mezi zájmy organizátora regulovaného trhu nebo jeho společníků a řádným fungováním regulovaného trhu, včetně vnitřního předpisu pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých,
4. účinné od 3. 1. 2018p) návrh pravidel podle § 38 odst. 1 písm. l) zákona a popis fungování mnohostranného obchodního systému podle přímo použitelného předpisu Evropské unie²), je-li předmětem povolení k provozování mnohostranného obchodního systému, a
5. účinné od 3. 1. 2018q) návrh pravidel podle § 38 odst. 1 písm. m) zákona a popis fungování organizovaného obchodního systému podle přímo použitelného předpisu Evropské unie²), je-li předmětem povolení k provozování organizovaného obchodního systému.

§ 6

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání

účinné od 3. 1. 2018(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání, je-li žadatelem právnická osoba se sídlem na území České republiky, jsou údaje a doklady o žadateli a údaje a doklady související s provozováním vypořádacího systému.

účinné od 3. 1. 2018(2) Údaji a doklady o žadateli jsou údaje a doklady podle § 3 odst. 2 a 3 s výjimkou zprávy za člena vedoucího orgánu podle § 3 odst. 2 písm. f) bodu 7.

účinné od 3. 1. 2018(3) Údaji a doklady souvisejícími s provozováním vypořádacího systému jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) plán obchodní činnosti na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění jednotlivých činností,
2. účinné od 3. 1. 2018b) vymezení investičních nástrojů, které mohou být předmětem pohledávek a dluhů z obchodů, které budou moci být vypořádány ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem,
3. účinné od 3. 1. 2018c) návrh pravidel vypořádacího systému podle § 85 zákona,
4. účinné od 3. 1. 2018d) návrh pravidel fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnosti,
5. účinné od 3. 1. 2018e) smluvní zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
6. účinné od 3. 1. 2018f) popis technického, organizačního a personálního zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činnosti vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání,
7. účinné od 3. 1. 2018g) návrh systému řízení rizik, který musí pokrývat zejména stanovení metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení rizik, způsob stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží pojistné smlouvy a jiné nástroje určené ke krytí těchto rizik a smlouvy se třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik,
8. účinné od 3. 1. 2018h) analýza jednotlivých typů krizových situací při provozování systému s neodvolatelností vypořádání, případně další podnikatelské činnosti, obsahující postupy pro jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci,
9. účinné od 3. 1. 2018i) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího zneužívání trhu¹) a s osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu,
10. účinné od 3. 1. 2018j) návrh pravidel pro zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění a
11. účinné od 3. 1. 2018k) návrh vnitřních předpisů upravujících
    1. účinné od 3. 1. 20181. organizační uspořádání s vymezením činností a s nimi spojených působností a rozhodovacích pravomocí včetně činnosti orgánů a výborů provozovatele vypořádacího systému a
    2. účinné od 3. 1. 20182. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet pracovníků.

účinné od 3. 1. 2018(4) Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání, je-li žadatelem právnická osoba se sídlem v jiném členském státě Evropské unie, jsou tyto doklady:

1. účinné od 3. 1. 2018a) výpis z evidence podnikatelů prokazující existenci žadatele a určení osoby, která může za žadatele jednat, rozsah a způsob tohoto jednání, není-li to zřejmé z předloženého dokladu,
2. účinné od 3. 1. 2018b) povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání vydané orgánem dohledu země sídla žadatele, pokud to nevyplývá z dokladu podle písmene a),
3. účinné od 3. 1. 2018c) doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele nebo potvrzení orgánu dohledu země sídla žadatele, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti, a
4. účinné od 3. 1. 2018d) návrh pravidel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání podle § 85 zákona.

§ 7

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k provozování činnosti ústřední protistrany

účinné od 3. 1. 2018Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k provozování ústřední protistrany jsou údaje a doklady o žadateli podle § 3 odst. 2 a 3 a tyto údaje a doklady související s výkonem činnosti ústřední protistrany:

1. účinné od 3. 1. 2018a) plán obchodní činnosti na první 3 účetní období v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění jednotlivých činností souvisejících s provozováním ústřední protistrany,
2. účinné od 3. 1. 2018b) stanovení rozsahu činností a služeb, včetně kategorií investičních nástrojů, pro které žadatel žádá o povolení,
3. účinné od 3. 1. 2018c) návrh řídicího a kontrolního systému, který obsahuje zejména
   1. účinné od 3. 1. 20181. organizační uspořádání,
   2. účinné od 3. 1. 20182. systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních střetů zájmů,
   3. účinné od 3. 1. 20183. systém vnitřní kontroly,
   4. účinné od 3. 1. 20184. strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a
   5. účinné od 3. 1. 20185. systém odměňování pracovníků, který přispívá k řádnému a účinnému řízení rizik a je s ním v souladu,

1. účinné od 3. 1. 2018d) návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední protistrany,
2. účinné od 3. 1. 2018e) návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední protistrany,
3. účinné od 3. 1. 2018f) návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému,
4. účinné od 3. 1. 2018g) návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední protistrany,
5. účinné od 3. 1. 2018h) návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení, zálohování a uchovávání dat,
6. účinné od 3. 1. 2018i) návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední protistrany,
7. účinné od 3. 1. 2018j) návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového systému,
8. účinné od 3. 1. 2018k) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
   1. účinné od 3. 1. 20181. činnost clearingového systému,
   2. účinné od 3. 1. 20182. průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední protistrany a ze smluvních vztahů,
   3. účinné od 3. 1. 20183. řízení rizik,
   4. účinné od 3. 1. 20184. výkon vnitřního auditu,

1. účinné od 3. 1. 2018l) za každou osobu uvedenou v písmenu k) údaje o osobě, uvedení vykonávané činnosti, údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi,
2. účinné od 3. 1. 2018m) seznam činností, které žadatel hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění plnění podmínek vykonávání činnosti prostřednictvím jiné osoby a jejich kontroly.

§ 8

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraniční osoby

účinné od 3. 1. 2018(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím pobočky zahraniční osoby jsou údaje a doklady o žadateli a údaje a doklady související s výkonem činnosti pobočky na území České republiky.

účinné od 3. 1. 2018(2) Údaji a doklady o žadateli jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) výpis z evidence podnikatelů prokazující existenci žadatele a určení osoby, která může za žadatele jednat, rozsah a způsob tohoto jednání, není-li to zřejmé z předloženého dokladu,
2. účinné od 3. 1. 2018b) skutečné sídlo, pokud se liší od sídla žadatele,
3. účinné od 3. 1. 2018c) povolení k činnosti žadatele vydané orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo a skutečné sídlo, s uvedením rozsahu povolené činnosti, není-li to zřejmé z dokladu podle písmene a),
4. účinné od 3. 1. 2018d) rozhodnutí příslušného orgánu žadatele o záměru zřídit v České republice pobočku, uvedení výše finančních prostředků vyčleněných pro tuto pobočku odpovídajících rozsahu investičních služeb poskytovaných v České republice, doklady o jejich původu a způsob jejich převedení na tuto pobočku,
5. účinné od 3. 1. 2018e) doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele,
6. účinné od 3. 1. 2018f) seznam členů vedoucího orgánu žadatele a za každého člena vedoucího orgánu údaje o osobě a doklady k posouzení důvěryhodnosti,
7. účinné od 3. 1. 2018g) finanční výkazy žadatele,
8. účinné od 3. 1. 2018h) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami a za každou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli
   1. účinné od 3. 1. 20181. údaje o osobě,
   2. účinné od 3. 1. 20182. výše podílu na žadateli, nebo uvedení jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele,

1. účinné od 3. 1. 2018i) stanovisko orgánu dohledu k
   1. účinné od 3. 1. 20181. záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím pobočky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím pobočky informován,
   2. účinné od 3. 1. 20182. osobám s kvalifikovanou účastí na žadateli podle písmene h) z hlediska jejich důvěryhodnosti,
   3. účinné od 3. 1. 20183. možnosti výměny informací nezbytných pro výkon dohledu nad pobočkou se sídlem v České republice,

1. účinné od 3. 1. 2018j) údaje o osobách s úzkým propojením; pokud je osobou s úzkým propojením osoba se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, též analýza, zda právní předpisy tohoto státu a způsob jejich uplatňování včetně vymahatelnosti práva nebrání účinnému výkonu dohledu podle zákona,
2. účinné od 3. 1. 2018k) návrh vnitřních předpisů upravujících způsob řízení poboček na území jiného státu a
3. účinné od 3. 1. 2018l) doklad o účasti v záručním systému osob poskytujících investiční služby, jehož je žadatel účastníkem, a popis záručního systému včetně způsobu a rozsahu vyplácených náhrad.

účinné od 3. 1. 2018(3) Údaji a doklady souvisejícími s výkonem činnosti pobočky na území České republiky jsou

1. účinné od 3. 1. 2018a) označení pobočky v České republice, sídlo nebo umístění, a údaje o návrhu na zápis pobočky do obchodního rejstříku,
2. účinné od 3. 1. 2018b) uvedení investiční služby, kterou má pobočka poskytovat, a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům, a zda bude v souvislosti s výkonem své činnosti přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků,
3. účinné od 3. 1. 2018c) plán obchodní činnosti podle § 28a odst. 1 písm. f) zákona na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven,
4. účinné od 3. 1. 2018d) popis věcných, personálních a organizačních předpokladů prokazujících splnění podmínek podle § 28a odst. 1 písm. g) zákona k zajištění činnosti žadatele a plánu obchodní činnosti,
5. účinné od 3. 1. 2018e) za osobu ve vedení pobočky údaje a doklady v rozsahu podle § 3 odst. 2 písm. f) bodů 1 až 6,
6. účinné od 3. 1. 2018f) návrh pravidel podle § 28a odst. 1 písm. n) zákona a popis fungování mnohostranného obchodního systému podle přímo použitelného předpisu Evropské unie²), je-li předmětem povolení k provozování mnohostranného obchodního systému, a
7. účinné od 3. 1. 2018g) návrh pravidel podle § 28a odst. 1 písm. o) zákona a popis fungování organizovaného obchodního systému podle přímo použitelného předpisu Evropské unie²), je-li předmětem povolení k provozování organizovaného obchodního systému.

§ 9

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu

účinné od 3. 1. 2018Podrobnostmi náležitostí žádosti o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu jsou tyto údaje a doklady související s výkonem další podnikatelské činnosti:

1. účinné od 3. 1. 2018a) uvedení další podnikatelské činnosti, která má být registrována,
2. účinné od 3. 1. 2018b) předpokládané dopady další podnikatelské činnosti na činnost žadatele, zejména z hlediska věcného, personálního a organizačního zajištění další podnikatelské činnosti,
3. účinné od 3. 1. 2018c) návrhy vnitřních předpisů, které zohledňují výkon další podnikatelské činnosti, zejména vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,
4. účinné od 3. 1. 2018d) analýza jednotlivých typů krizových situací při provádění další podnikatelské činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádné poskytování služeb, a postupy pro řešení takových situací a
5. účinné od 3. 1. 2018e) aktualizovaný plán obchodních činností, který zohlední další podnikatelskou činnost, která má být nově vykonávána.

§ 10

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o akreditaci nebo změnu akreditace, o prodloužení akreditace a oznámení změny podmínek pro udělení akreditace

účinné od 3. 1. 2018(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti o akreditaci jsou tyto údaje a doklady související s výkonem akreditace:

1. účinné od 3. 1. 2018a) výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců,
2. účinné od 3. 1. 2018b) doklady k posouzení důvěryhodnosti
   1. účinné od 3. 1. 20181. žadatele,
   2. účinné od 3. 1. 20182. členů správní rady, statutárního a dozorčího orgánu nebo jiného obdobného orgánu žadatele, je-li žadatel právnickou osobou,

1. účinné od 3. 1. 2018c) prohlášení o svéprávnosti, je-li žadatelem fyzická osoba,
2. účinné od 3. 1. 2018d) doklady prokazující splnění věcných, kvalifikačních, organizačních a personálních předpokladů pro pořádání odborných zkoušek stanovených prováděcím právním předpisem upravujícím odbornou způsobilost pro distribuci na kapitálovém trhu, zejména
   1. účinné od 3. 1. 20181. seznam a popis prostorů, kde se budou pořádat odborné zkoušky, včetně údajů o počtu a kapacitě zkušebních místností,
   2. účinné od 3. 1. 20182. popis technických a programových prostředků pro pořádání odborných zkoušek,
   3. účinné od 3. 1. 20183. návrh organizačního řádu,
   4. účinné od 3. 1. 20184. seznam členů zkušební komise a za každého člena zkušební komise údaje o osobě, údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi včetně příslušných dokladů potvrzujících uvedené skutečnosti, a doklady k posouzení důvěryhodnosti,

1. účinné od 3. 1. 2018e) návrh zkouškového řádu podle požadavků stanovených prováděcím právním předpisem upravujícím odbornou způsobilost pro distribuci na kapitálovém trhu,
2. účinné od 3. 1. 2018f) údaje o osobě za ovládající osobu, je-li žadatelem právnická osoba,
3. účinné od 3. 1. 2018g) výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, ovládající osoby, je-li ovládající osoba právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou,
4. účinné od 3. 1. 2018h) popis skutečnosti, na základě které je osoba uvedená v písmenu f) ovládající osobou, případně doklad tuto skutečnost potvrzující, a
5. účinné od 3. 1. 2018i) doklady k posouzení důvěryhodnosti ovládající osoby a, je-li ovládající osobou právnická osoba, doklady k posouzení důvěryhodnosti členů její správní rady, statutárního orgánu a dozorčího orgánu nebo jiného obdobného orgánu této právnické osoby; je-li ovládající osobou právnická osoba se sídlem v jiném členském státě Evropské unie a tato osoba podléhá dohledu příslušného orgánu v členském státě Evropské unie jejího sídla, namísto dokladů k posouzení důvěryhodnosti ovládající osoby může žadatel předložit potvrzení tohoto orgánu dohledu, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

účinné od 3. 1. 2018(2) Podrobnostmi náležitostí žádosti o změnu udělené akreditace k pořádání odborné zkoušky jsou tyto údaje a doklady:

1. účinné od 3. 1. 2018a) uvedení změny, o kterou akreditovaná osoba žádá, a
2. účinné od 3. 1. 2018b) údaj nebo doklad podle odstavce 1, který s touto změnou souvisí a prokazuje splnění zákonných podmínek pro výkon činnosti akreditované osoby.

účinné od 3. 1. 2018(3) Podrobnostmi náležitostí oznámení změny podmínek, na základě kterých byla akreditace k pořádání odborných zkoušek udělena, je uvedení změny, kterou akreditovaná osoba oznamuje, a údaj nebo doklad podle odstavce 1, který s touto změnou souvisí a prokazuje splnění zákonných podmínek pro výkon činnosti akreditované osoby.

účinné od 3. 1. 2018(4) Podrobnostmi náležitostí žádosti o prodloužení akreditace k pořádání odborných zkoušek je prohlášení akreditované osoby, že údaje a doklady prokazující splnění zákonných podmínek, které byly přiloženy k žádosti o akreditaci podle odstavců 1 a 2 nebo k oznámení podle odstavce 3, jsou aktuální.

§ 11

účinné od 3. 1. 2018Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k přeměně, uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu

účinné od 3. 1. 2018(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu nebo jeho části obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu jsou tyto údaje a doklady související s přeměnou:

1. účinné od 3. 1. 2018a) uvedení typu přeměny,
2. účinné od 3. 1. 2018b) seznam zúčastněných a nástupnických společností, který obsahuje údaje, zda se jedná o zanikající společnost, nástupnickou společnost, převádějící společnost nebo přebírající společnost, a za každou osobu údaje o osobě, výši základního kapitálu, výši splaceného základního kapitálu včetně počtu, výše a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán nebo splacen, dále uvedení počtu, jmenovité hodnoty, formy a podoby akcií nebo počtu a druhu obchodních podílů,
3. účinné od 3. 1. 2018c) projekt přeměny obsahující zejména důvody přeměny, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na výkon činností a poskytování služeb, popis začlenění organizačních útvarů a pracovních zařazení do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí, pokud tyto informace nejsou již obsaženy v jiných předkládaných dokladech,
4. účinné od 3. 1. 2018d) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů zúčastněných společností o přeměně, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,
5. účinné od 3. 1. 2018e) znalecké zprávy, případně souhlasy s upuštěním od zpracování znalecké zprávy nebo zpráv,
6. účinné od 3. 1. 2018f) znalecké posudky, nejsou-li součástí znaleckých zpráv, pokud se vyžadují,
7. účinné od 3. 1. 2018g) finanční výkazy zúčastněných společností,
8. účinné od 3. 1. 2018h) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvaha nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují,
9. účinné od 3. 1. 2018i) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků vedených v účetní evidenci převáděného závodu nebo části obchodního závodu,
10. účinné od 3. 1. 2018j) uvedení skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a za každou osobu, která v důsledku přeměny získá kvalifikovanou účast na právním nástupci zúčastněných společností,
    1. účinné od 3. 1. 20181. údaje o osobě,
    2. účinné od 3. 1. 20182. výše podílu nebo uvedení jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení právního nástupce a

1. účinné od 3. 1. 2018k) seznam členů vedoucích orgánů nástupnických nebo přebírajících společností, a za každého člena vedoucího orgánu údaje a doklady podle § 3 odst. 2 písm. f).

účinné od 3. 1. 2018(2) Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení změny právní formy je projekt změny právní formy podle zákona upravujícího přeměny obchodních společností a družstev³) sepsaný ve formě notářského zápisu ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku.