Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům

§ 10

účinné od 1. 1. 2003Opatření k zamezení střetu zájmů

účinné od 1. 1. 2003(1) Obchodník pověří zaměstnance, přiměřeně k rozsahu investičních služeb poskytovaných v souladu s povolením, zejména

1. účinné od 1. 1. 2003a) obchodováním (front office), pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 8 odst. 2 písm. a) a b) anebo c) zákona o cenných papírech,
2. účinné od 1. 1. 2003b) obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků, pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 8 odst. 2 písm. d) zákona o cenných papírech,
3. účinné od 1. 1. 2003c) výkonem poradenské činnosti, pokud mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 8 odst. 3 písm. d) anebo f) zákona o cenných papírech,
4. účinné od 1. 1. 2003d) vypořádáním obchodů (back office),
5. účinné od 1. 1. 2003e) výkonem analytické činnosti, ledaže pro něj analytickou činnost zajišťuje třetí osoba na smluvním základě, a
6. účinné od 1. 1. 2003f) vedením účetnictví, ledaže pro něj vedení účetnictví zajišťuje třetí osoba na smluvním základě.

účinné od 1. 1. 2003(2) Obchodník vnitřním předpisem stanoví zejména povinnost zaměstnance pověřeného obchodováním

1. účinné od 1. 1. 2003a) přijímat a předávat pokyny od zákazníků k jejich provedení,
2. účinné od 1. 1. 2003b) provádět pokyny týkající se investičních instrumentů na cizí účet nebo obchodovat s investičními instrumenty na vlastní účet obchodníka pro jiného,
3. účinné od 1. 1. 2003c) obchodovat s investičními instrumenty na vlastní účet obchodníka,
4. účinné od 1. 1. 2003d) dodržovat stanovené limity a postupy k omezení přijímaného rizika,
5. účinné od 1. 1. 2003e) evidovat přijaté pokyny a obchody uzavřené na základě těchto pokynů a včas je předávat zaměstnanci pověřenému vypořádáním obchodů, a to i v případě neuskutečněných nebo stornovaných obchodů, a
6. účinné od 1. 1. 2003f) spolupracovat s útvarem vypořádání obchodů na zajištění vypořádání obchodů.

účinné od 1. 1. 2003(3) Obchodník může zaměstnance pověřeného vypořádáním obchodů pověřit zpracováváním a odesíláním vyrozumění o uzavřených obchodech zákazníkům a vedením evidence obsahující záznamy o tom, kdy byl zákazník informován, a identifikaci osoby, která informování zákazníka zajistila. Obchodník dále vnitřním předpisem stanoví povinnost zaměstnance pověřeného vypořádáním obchodů zejména

1. účinné od 1. 1. 2003a) řádně a včas zpracovávat veškerá data předaná zaměstnancem pověřeným obchodováním,
2. účinné od 1. 1. 2003b) kontrolovat dodržování stanovených limitů a postupů k omezení velikosti přijímaného rizika zaměstnancem pověřeným obchodováním, ledaže je tato činnost zajištěna jiným zaměstnancem, který není pověřen obchodováním nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků,
3. účinné od 1. 1. 2003c) vypořádávat obchody s investičními instrumenty,
4. účinné od 1. 1. 2003d) zajišťovat, aby k převodu finančních prostředků a investičních instrumentů došlo ke stejnému datu; o obchodech, u kterých jsou data převodu finančních prostředků a investičních instrumentů rozdílná, vede obchodník evidenci a
5. účinné od 1. 1. 2003e) vykonávat činnost podle § 9 odst. 4.

účinné od 1. 1. 2003(4) Obchodník vnitřním předpisem stanoví zákaz, aby zaměstnanec obchodníka

1. účinné od 1. 1. 2003a) pověřený obchodováním současně obchodoval na vlastní účet obchodníka a prováděl pokyny na účet zákazníka, ledaže
   1. účinné od 1. 1. 20031. je přijetím pokynu zákazníka k uzavření obchodu a jeho zadáním do obchodního systému obchodníka pověřen jiný zaměstnanec, než který zajišťuje provedení pokynu zákazníka nebo obchodování na vlastní účet obchodníka,
   2. účinné od 1. 1. 20032. je pokyn proveden na veřejném trhu v systému řízeném kotacemi,
   3. účinné od 1. 1. 20033. jde o uzavírání pozic obchodníka na základě plnění pokynu zákazníka, nebo
   4. účinné od 1. 1. 20034. jde o obchod na vlastní účet obchodníka v rámci řízení aktiv a pasiv bankovního portfolia,¹⁶) v případě obchodníka, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky,

1. účinné od 1. 1. 2003b) pověřený obchodováním byl současně pověřený vypořádáním obchodů nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků,
2. účinné od 1. 1. 2003c) pověřený řízením finančních rizik byl současně pověřený uzavíráním obchodů nebo vypořádáním obchodů nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků, jedná-li se o obchodníka, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky nebo mu bylo uděleno povolení k poskytování investiční služby podle § 8 odst. 2 písm. c) zákona o cenných papírech,
3. účinné od 1. 1. 2003d) pověřený vedením účetnictví byl současně pověřený obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků nebo obchodováním nebo vypořádáním obchodů, ledaže obchodník používá k vypořádání obchodů automatizovaný obchodní systém, který umožňuje efektivní výkon kontroly zaměstnance pověřeného vedením účetnictví nad činností zaměstnance pověřeného vypořádáním obchodů,
4. účinné od 1. 1. 2003e) pověřený vedením evidence smluv uzavřených se zákazníky, jejich dodatků a plných mocí [§ 9 odst. 1 písm. b)] nebo evidencí smluv uzavřených s institucionálními investory⁷) a jinými obchodníky, kteří nejsou zákazníky, které se váží k obchodování s investičními instrumenty, jejich dodatků a plných mocí, byl současně pověřen obchodováním nebo obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků,
5. účinné od 1. 1. 2003f) pověřený výkonem compliance vykonával činnost bezprostředně související s poskytováním investičních služeb obchodníkem nebo byl členem statutárního orgánu obchodníka, ledaže neodpovídá bezprostředně za činnosti související s poskytováním investičních služeb; jedná-li se o obchodníka, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, nesmí zaměstnanec pověřený výkonem compliance vykonávat ani činnosti podle věty první, ani jinou činnost, ledaže jde o činnost, jejíž kontrolou není v rámci výkonu compliance pověřen, a
6. účinné od 1. 1. 2003g) pověřený výkonem interního auditu vykonával činnost bezprostředně související s poskytováním investičních služeb obchodníkem nebo byl členem statutárního orgánu obchodníka; jedná-li se o obchodníka, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, nesmí zaměstnanec pověřený výkonem interního auditu vykonávat jinou činnost, jejímž hodnocením a ověřováním je v rámci výkonu interního auditu pověřen.

účinné od 1. 1. 2003(5) Obchodník zajistí alespoň

1. účinné od 1. 1. 2003a) nastavení přístupových práv do informačního systému pro jednotlivé zaměstnance [§ 2 odst. 2 písm. a)] tak, aby nemohlo dojít ke kumulaci činností zakázané podle odstavce 4,
2. účinné od 1. 1. 2003b) fyzické oddělení pracovišť zaměstnanců pověřených obchodováním, vypořádáním obchodů a obhospodařováním individuálních portfolií zákazníků a
3. účinné od 1. 1. 2003c) rozdělení povinností a kontrolních oprávnění zaměstnanců pověřených výkonem činností podle odstavce 1 písm. a), b) a d), jejich vedoucích zaměstnanců a členů statutárního orgánu obchodníka.

§ 11

účinné od 1. 1. 2003Materiální a personální vybavení obchodníka

účinné od 1. 1. 2003(1) Obchodník zajistí následující materiální vybavení přiměřeně k rozsahu poskytovaných služeb:

1. účinné od 1. 1. 2003a) technické a programové prostředky pro vedení deníku obchodníka a dalších evidencí,
2. účinné od 1. 1. 2003b) přímé nebo zprostředkované spojení s organizátory veřejných trhů,
3. účinné od 1. 1. 2003c) přímé nebo zprostředkované spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními instrumenty,
4. účinné od 1. 1. 2003d) systémy pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,
5. účinné od 1. 1. 2003e) systémy pro komunikaci se zákazníky a
6. účinné od 1. 1. 2003f) technické vybavení.

účinné od 1. 1. 2003(2) Obchodník musí být vybaven takovým elektronickým informačním systémem, který umožňuje evidenci alespoň údajů podle § 47 odst. 1 až 3 zákona o cenných papírech. Elektronický informační systém uvede všechny údaje podle věty první i ve výstupní informaci. Informační systém musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle věty první spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup. Elektronický informační systém musí umožnit reprodukci dat v listinné podobě.

účinné od 1. 1. 2003(3) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného objednávkami, musí elektronický informační systém zajistit současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka nebo o obchod pro zákazníka.

účinné od 1. 1. 2003(4) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného kotacemi, musí elektronický informační systém zajistit, umožní-li to organizátor trhu, současně s pokynem pro realizaci obchodu na veřejném trhu předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka, o obchod pro zákazníka nebo o provedení sdruženého pokynu (§ 12 odst. 2).