Zákon České národní rady o cenných papírech

§ 45

účinné od 1. 1. 1993(1) Obchodovat s cennými papíry může jen osoba, která k této činnosti má povolení ministerstva (dále jen „obchodník s cennými papíry“).

účinné od 1. 1. 1993(2) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.

účinné od 1. 1. 1993(3) V žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen uvést

1. účinné od 1. 1. 1993a) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo bydliště obchodníka s cennými papíry,
2. účinné od 1. 1. 1993b) výši čistého obchodního jmění obchodníka s cennými papíry a případnou účast zahraničních osob na jeho podnikání,
3. účinné od 1. 1. 1993c) návrh, v jakém rozsahu bude obchodník s cennými papíry vykonávat obchodování s cennými papíry a s tím související činnosti, a údaje o případném jiném podnikání tohoto obchodníka s cennými papíry,
4. účinné od 1. 1. 1993d) věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry.

§ 46

účinné od 1. 1. 1993(1) O povolení podle § 45 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od doručení žádosti, a to na základě posouzení věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu k rozsahu činností podle § 45 odst. 3 písm. c) a § 46 odst. 2. Povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.

účinné od 1. 1. 1993(2) Pokud z povolení uděleného podle § 45 nevyplývá něco jiného, může na základě něho obchodník s cennými papíry vykonávat kromě obchodování s cennými papíry též tyto činnosti

1. účinné od 1. 1. 1993a) obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s tím související služby,
2. účinné od 1. 1. 1993b) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 34 a 37,
3. účinné od 1. 1. 1993c) obstarávat pro emitenta splácení cenných papírů a vyplácení výnosů z nich,
4. účinné od 1. 1. 1993d) provádět poradenskou činnost ve věcech týkajících se cenných papírů.

účinné od 1. 1. 1993(3) Činnosti uvedené v odstavci 2 písm. a) může vykonávat jen obchodník s cennými papíry.

§ 47

účinné od 1. 1. 1993(1) Obchodník s cennými papíry je povinen vést deník o přijatých pokynech k obstarání koupě a prodeje cenných papírů a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů. Záznamy v tomto deníku musí obsahovat zejména tyto údaje:

1. účinné od 1. 1. 1993a) obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště prodávajícího a kupujícího,
2. účinné od 1. 1. 1993b) identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a kupujícího,
3. účinné od 1. 1. 1993c) identifikující cenný papír (ISIN) a počet kusů převáděných cenných papírů,
4. účinné od 1. 1. 1993d) cenu, za kterou má být cenný papír koupen nebo prodán, anebo alespoň způsob jejího určení a cenu, za kterou byl obchod uskutečněn,
5. účinné od 1. 1. 1993e) lhůtu pro obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru a čas uskutečnění koupě nebo prodeje cenného papíru,
6. účinné od 1. 1. 1993f) čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,
7. účinné od 1. 1. 1993g) jméno makléře (§ 49), který prováděl odborné obchodní činnosti související s uzavřeným obchodem,
8. účinné od 1. 1. 1993h) výši úplaty účtované za obstarání převodu a za poskytnutí s ním souvisejících služeb.

účinné od 1. 1. 1993(2) Údaje podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry povinen uvádět ve svém deníku přiměřeně též o koupi a prodeji cenných papírů uskutečněných na vlastní účet.

účinné od 1. 1. 1993(3) Obchodník s cennými papíry je povinen oznámit ministerstvu bez zbytečného odkladu všechny změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3.

§ 48

účinné od 1. 1. 1993(1) Ministerstvo odejme povolení, které vydalo podle § 45, jestliže:

1. účinné od 1. 1. 1993a) to odůvodňují závažné změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3,
2. účinné od 1. 1. 1993b) na majetek obchodníka s cennými papíry byl prohlášen konkurs nebo bylo povoleno vyrovnání, nebo byl zamítnut návrh na prohlášení konkursu pro nedostatek majetku,
3. účinné od 1. 1. 1993c) obchodníku s cennými papíry byl podle zvláštního zákona uložen soudem nebo správním orgánem²⁶) zákaz činnosti,
4. účinné od 1. 1. 1993d) o to obchodník s cennými papíry požádá.

účinné od 1. 1. 1993(2) Ministerstvo může odejmout povolení, které vydalo podle § 45, v případech uvedených v § 86 odst. 1.

§ 49

účinné od 1. 1. 1993(1) Své odborné obchodní činnosti může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí fyzické osoby, která k tomu má povolení ministerstva (dále jen „makléř“). Makléř jedná vždy jménem obchodníka s cennými papíry, a to i tehdy, když je k němu v jiném než pracovněprávním vztahu.²⁷)

účinné od 1. 1. 1993(2) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.

účinné od 1. 1. 1993(3) K žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen přiložit doklady o složení odborné zkoušky (dále jen „makléřská zkouška“) a o své bezúhonnosti.

účinné od 1. 1. 1993(4) Pro účely tohoto zákona se za bezúhonnou považuje fyzická osoba, která nebyla pravomocně odsouzena pro trestný čin majetkové povahy nebo jiný úmyslný trestný čin.

účinné od 1. 1. 1993(5) Obsahem makléřské zkoušky je zejména prověření znalostí

1. účinné od 1. 1. 1993a) právních předpisů upravujících obchodování s cennými papíry,
2. účinné od 1. 1. 1993b) burzovních řádů, pravidel burzovního obchodu²⁸) a tržních řádů (§ 50 odst. 4).

účinné od 1. 1. 1993(6) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.

účinné od 1. 1. 1993(7) Ministerstvo upraví právním předpisem další podrobnosti o obsahu a způsobu provedení makléřské zkoušky.

účinné od 1. 1. 1993(8) Pro odnětí povolení k činnosti makléře platí přiměřeně ustanovení § 48.

§ 50

účinné od 1. 1. 1993(1) Kromě burzy cenných papírů může organizovat poptávku a nabídku cenných papírů pouze osoba, která má k této činnosti povolení ministerstva (dále jen „organizátor mimoburzovního trhu“).

účinné od 1. 1. 1993(2) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.

účinné od 1. 1. 1993(3) V žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen uvést

1. účinné od 1. 1. 1993a) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo bydliště organizátora mimoburzovního trhu,
2. účinné od 1. 1. 1993b) výši čistého obchodního jmění organizátora mimoburzovního trhu a případnou účast zahraničních osob na jeho podnikání,
3. účinné od 1. 1. 1993c) věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti podle odstavce 1, zejména skutečnosti, ze kterých vyplývá, že organizátor mimoburzovního trhu bude při výkonu této činnosti disponovat technickým vybavením nutným k organizování poptávky a nabídky cenných papírů a výpočtu jejich kursů.

účinné od 1. 1. 1993(4) Současně se žádostí podle odstavce 2 žadatel musí předložit ke schválení podrobný návrh pravidel, podle kterých se na mimoburzovním trhu budou uskutečňovat převody cenných papírů a zveřejňovat tam dosahované kursy (dále jen „tržní řád“). Schválený tržní řád je součástí povolení podle odstavce 1.

§ 51

účinné od 1. 1. 1993(1) O povolení podle § 50 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od doručení žádosti, a to na základě posouzení žádosti, návrhu tržního řádu a s přihlédnutím k potřebám finančního trhu. Toto povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.

účinné od 1. 1. 1993(2) Pro odnětí povolení uděleného podle § 50 platí přiměřeně ustanovení § 48.

§ 52

účinné od 1. 1. 1993(1) Organizátor mimoburzovního trhu je povinen oznámit bez zbytečného odkladu ministerstvu všechny změny ve skutečnostech uvedených v § 50 odst. 3.

účinné od 1. 1. 1993(2) Změny tržního řádu nabývají účinnosti dnem schválení ministerstvem. Tyto změny se považují za schválené, nedoručí-li ministerstvo organizátorovi mimoburzovního trhu své vyjádření o tom, že je neschvaluje, ve lhůtě 60 dnů ode dne, kdy mu byl návrh změn doručen.

§ 53

účinné od 1. 1. 1993(1) Organizátor mimoburzovního trhu je povinen vhodným způsobem uveřejňovat tržní řád a jeho změny. Organizátor mimoburzovního trhu je povinen vhodným způsobem uveřejňovat též kursy cenných papírů dosahované na mimoburzovním trhu.

účinné od 1. 1. 1993(2) Organizátor mimoburzovního trhu nesmí obchodovat s cennými papíry.

§ 54

účinné od 1. 1. 1993(1) Organizátor mimoburzovního trhu je oprávněn odmítnout poskytnutí služeb pouze v případech, kdy to vyplývá ze zákona nebo z tržního řádu, nebo osobám, které nesplňují podmínky stanovené tržním řádem.

účinné od 1. 1. 1993(2) Pro účastníky mimoburzovního trhu je schválený tržní řád závazný.

účinné od 1. 1. 1993(3) Organizátor mimoburzovního trhu je oprávněn odmítnout poskytnutí služeb kupujícímu, který v rozporu s jeho požadavkem nemá na účtu u banky určeném organizátorem mimoburzovního trhu uloženu peněžní částku potřebnou k úhradě ceny za cenné papíry, k jejichž koupi dává pokyn, včetně úhrady ceny služeb s uskutečněním nákupu souvisejících.

účinné od 1. 1. 1993(4) Organizátor mimoburzovního trhu zabezpečuje konečné vypořádání koupí a prodejů, které byly na jím organizovaném mimoburzovním trhu uskutečněny, prostřednictvím banky, popřípadě též jiné, k takové činnosti oprávněné právnické osoby. V písemné smlouvě s touto bankou, popřípadě jinou právnickou osobou je organizátor mimoburzovního trhu oprávněn dohodnout, že jí bude předkládat závazné podklady pro toto vypořádání.

účinné od 1. 1. 1993(5) Ve sporech z obchodu na mimoburzovním trhu je nepřípustná námitka, že šlo pouze o sázku nebo hru.

§ 55

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko je právnickou osobou, kterou zřizuje podle zvláštního zákona²⁹) ministerstvo. Středisko se zapisuje do obchodního rejstříku.

účinné od 1. 1. 1993(2) Stát ručí za závazky střediska.

účinné od 1. 1. 1993(3) Středisko nesmí organizovat trh s cennými papíry ani s nimi obchodovat.

účinné od 1. 1. 1993(4) V řídících, případně dozorčích orgánech střediska nesmějí být zastoupeni obchodníci s cennými papíry, makléři, investiční společnosti, investiční fondy, organizátoři mimoburzovních trhů a burza cenných papírů.

§ 56

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko je povinno evidovat

1. účinné od 1. 1. 1993a) zaknihované cenné papíry, změny jejich majitelů a další údaje, které se jich týkají, a to v rozsahu stanoveném tímto zákonem,
2. účinné od 1. 1. 1993b) imobilizované cenné papíry, změny jejich majitelů a další údaje, které se jich týkají, a to v rozsahu podle písmena a),
3. účinné od 1. 1. 1993c) rozhodnutí přijatá ministerstvem podle tohoto zákona,
4. účinné od 1. 1. 1993d) další údaje, stanoví-li tak zákon.

účinné od 1. 1. 1993(2) Evidenci podle odstavce 1 písm. c) vede středisko na základě údajů, které je mu povinno bez zbytečných odkladů předat ministerstvo.

účinné od 1. 1. 1993(3) Středisko může na základě smlouvy podle § 34 odst. 1 přijímat listinné cenné papíry do samostatné a hromadné úschovy.

účinné od 1. 1. 1993(4) Středisko je oprávněno poskytovat majitelům cenných papírů, emitentům, obchodníkům s cennými papíry, burzám cenných papírů a organizátorům mimoburzovního trhu služby spojené s činnostmi konanými podle odstavců 1 a 3.

účinné od 1. 1. 1993(5) Jinou činnost, než jsou činnosti uvedené v tomto zákoně, může středisko vykonávat, pouze pokud souvisí s jeho činnostmi podle předchozích odstavců.

účinné od 1. 1. 1993(6) K výkonu své činnosti podle předchozích odstavců má středisko právo na poskytnutí všech potřebných podkladů od majitelů cenných papírů, emitentů, obchodníků s cennými papíry, burz cenných papírů, organizátorů mimoburzovního trhu, popřípadě dalších osob. Nevyplývá-li z tohoto nebo ze zvláštního zákona něco jiného, jde neposkytnutí těchto podkladů, jejich opožděné, nesprávné či neúplné poskytnutí, nebo poskytnutí v jiné než požadované formě k tíži toho, kdo je k jejich poskytnutí povinen.

účinné od 1. 1. 1993(7) Činnost podle odstavce 1 písm. c), § 58 odst. 1 a § 60 odst. 1 vykonává středisko bezplatně. Ostatní činnosti vykonává středisko za úplatu na základě smlouvy. Ustanovení cenových předpisů tím nejsou dotčena.

§ 57

účinné od 1. 1. 1993Evidenci zaknihovaných cenných papírů vede středisko na účtech majitelů cenných papírů (dále jen „účet“) a v registru emitentů cenných papírů (dále jen „registr“).

§ 58

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko zřídí účet každému, kdo se stane majitelem zaknihovaného cenného papíru na základě privatizace s použitím investičních kupónů provedené podle zvláštních předpisů.⁶)

účinné od 1. 1. 1993(2) Ostatním osobám zřídí středisko účet na jejich žádost nebo na žádost emitenta, obchodníka s cennými papíry, burzy cenných papírů nebo organizátora mimoburzovního trhu.

účinné od 1. 1. 1993(3) Středisko má povinnost zřídit každému jen jeden účet.

účinné od 1. 1. 1993(4) Číselné označení účtu středisko sdělí pouze osobě, které tento účet zřídilo (dále jen „majitel účtu“), nebo jejímu zástupci, a to bez zbytečného odkladu po zřízení účtu.

účinné od 1. 1. 1993(5) Právní vztah mezi majitelem účtu a střediskem se řídí tímto zákonem a obchodním zákoníkem.

účinné od 1. 1. 1993(6) Pokud vztah podle odstavce 5 nezanikne dříve, zanikne dnem, kdy na účtu nebude po dobu 3 let evidován žádný cenný papír.

§ 59

účinné od 1. 1. 1993Účet obsahuje

1. účinné od 1. 1. 1993a) číselné označení účtu a datum jeho zřízení,
2. účinné od 1. 1. 1993b) obchodní jméno nebo název anebo jméno a identifikační číslo nebo rodné číslo majitele účtu a jeho sídlo nebo bydliště,
3. účinné od 1. 1. 1993c) údaje o jednotlivých cenných papírech majitele účtu a to zejména
   1. účinné od 1. 1. 19931. druh cenného papíru, jeho bližší určení z hlediska jeho zastupitelnosti, náležitosti cenného papíru ve smyslu § 4 a u veřejně obchodovatelného cenného papíru (§ 71) jeho ISIN,
   2. účinné od 1. 1. 19932. počet kusů cenného papíru každé emise,
   3. účinné od 1. 1. 19933. obchodní jména, názvy nebo jména a identifikační čísla nebo rodná čísla spolumajitelů cenného papíru a velikost jejich podílu,
   4. účinné od 1. 1. 19934. pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem a omezení výkonu tohoto práva stanovené emitentem,
   5. účinné od 1. 1. 19935. zda a u koho je cenný papír uložen podle § 34 odst. 1 a 3 anebo kým je spravován podle § 34 odst. 2,
   6. účinné od 1. 1. 19936. samostatně převoditelná práva spojená s cenným papírem.

1. účinné od 1. 1. 1993d) osoby oprávněné nakládat s cennými papíry evidovanými na účtu a rozsah tohoto jejich oprávnění, jakož i osoby oprávněné požadovat údaje o těchto cenných papírech a rozsah tohoto jejich oprávnění,
2. účinné od 1. 1. 1993e) čas provedení zápisu na tomto účtu.

§ 60

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko založí registr každému emitentu akcií, které se nabývají s použitím investičních kupónů podle zvláštních předpisů.⁶)

účinné od 1. 1. 1993(2) Ostatním emitentům založí středisko registr na jejich žádost nebo na žádost jejich zakladatelů či zřizovatelů.

účinné od 1. 1. 1993(3) Středisko má povinnost založit každému emitentu jen jeden registr.

účinné od 1. 1. 1993(4) Právní vztah mezi emitentem a střediskem při vedení registru se řídí tímto zákonem a obchodním zákoníkem.

§ 61

účinné od 1. 1. 1993Registr musí obsahovat

1. účinné od 1. 1. 1993a) číselné označení registru a datum jeho založení,
2. účinné od 1. 1. 1993b) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo bydliště emitenta,
3. účinné od 1. 1. 1993c) údaje o jednotlivých cenných papírech podle § 59 písm. b) a c),
4. účinné od 1. 1. 1993d) čas provedení zápisu v tomto registru.

§ 62

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko je povinno předat majiteli účtu výpis z tohoto účtu

1. účinné od 1. 1. 1993a) podle stavu k 31. prosinci příslušného roku, a to do konce měsíce ledna,
2. účinné od 1. 1. 1993b) vždy bez zbytečného odkladu poté, co provede účetní zápis ve prospěch nebo k tíži tohoto účtu,
3. účinné od 1. 1. 1993c) na jeho žádost.

účinné od 1. 1. 1993(2) Výpis z účtu se zasílá do vlastních rukou majitele účtu, není-li dohodnut jiný způsob předání výpisu.

účinné od 1. 1. 1993(3) Výpis z účtu podle odstavce 1 písm. a) obsahuje údaje o počtu kusů cenných papírů podle jednotlivých druhů, emitentů a emisí. Výpis z účtu podle odstavce 1 písm. b) obsahuje údaje o cenných papírech, jichž se změna týká, a to před provedením účetního zápisu a po jeho provedení.

§ 63

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko je povinno předat emitentovi výpis z jeho registru

1. účinné od 1. 1. 1993a) vždy při vydání cenného papíru ve smyslu § 5 odst. 5,
2. účinné od 1. 1. 1993b) podle stavu k 31. prosinci příslušného roku, a to do konce měsíce ledna,
3. účinné od 1. 1. 1993c) vždy při přeměně podoby cenného papíru,
4. účinné od 1. 1. 1993d) na jeho žádost.

účinné od 1. 1. 1993(2) Výpis z registru podle odstavce 1 obsahuje označení majitelů cenných papírů s uvedeném obchodního jména nebo názvu anebo jména, identifikačního čísla nebo rodného čísla, sídla nebo bydliště a údaje o jmenovité hodnotě a počtu kusů emitentem vydaných cenných papírů na účtech těchto majitelů.

účinné od 1. 1. 1993(3) O předání výpisu z registru platí přiměřeně ustanovení § 62 odst. 2.

§ 64

účinné od 1. 1. 1993Středisko je povinno na základě námitky majitele účtu nebo emitenta, kterou uzná jako oprávněnou, jakož i na základě pravomocného rozhodnutí soudu provést opravu nebo doplnění ve své evidenci. Opravu provede ke dni, kdy byl chybný zápis proveden; doplnění ke dni, kdy neúplnost vznikla.

§ 65

účinné od 1. 1. 1993Středisko je oprávněno postupovat podle § 64 též z vlastního podnětu, pokud ve své evidenci zjistí chybu nebo neúplnost. O zjištěných chybách a neúplnostech je středisko povinno vést dokumentaci.

§ 66

účinné od 1. 1. 1993Středisko zašle všem osobám, na jejichž účtu nebo v jejichž registru provedlo opravy nebo doplnění, výpis z jejich účtu nebo registru s odůvodněním, a to bez zbytečného odkladu poté, co došlo k provedení opravy nebo doplnění.

§ 67

účinné od 1. 1. 1993Středisko odpovídá za škodu, která vznikla osobám, jejichž účty a registry vede, v důsledku chyby nebo neúplnosti v jeho evidenci.

§ 68

účinné od 1. 1. 1993(1) Změnu osoby majitele zaknihovaného cenného papíru, k níž dochází přechodem podle § 7 odst. 1, zaregistruje středisko vždy ke dni tohoto přechodu.

účinné od 1. 1. 1993(2) Příkaz k registraci podle odstavce 1 dává nabyvatel cenného papíru.

účinné od 1. 1. 1993(3) K příkazu podle odstavce 2 je třeba přiložit prvopis nebo úředně ověřenou kopii dokladu o změně osoby majitele zaknihovaného cenného papíru podle odstavce 1.

účinné od 1. 1. 1993(4) Vznikne-li zástavní právo k zaknihovanému cennému papíru jinak než na základě smlouvy podle § 39, registruje středisko toto zástavní právo ke dni jeho vzniku.

účinné od 1. 1. 1993(5) Příkaz k registraci podle odstavce 4 dává zástavní věřitel.

účinné od 1. 1. 1993(6) K příkazu podle odstavce 5 je třeba přiložit prvopis nebo úředně ověřenou kopii dokladu o vzniku zástavního práva podle odstavce 4.

§ 69

účinné od 1. 1. 1993(1) Údaje v evidenci střediska podle § 56 odst. 1 písm. a) a b) je středisko povinno utajovat.

účinné od 1. 1. 1993(2) Kromě údajů poskytovaných při plnění informační povinnosti podle § 62, 63 a 66 poskytuje středisko údaje pouze tehdy, stanoví-li tak tento zákon nebo zvláštní právní předpis, a dále jen osobám, které středisku prokáží, že je ten, jehož se údaje týkají, oprávnil tyto údaje získat.

§ 70

účinné od 1. 1. 1993(1) Středisko je povinno podat zprávu o údajích, které utajuje podle § 69 odst. 1

1. účinné od 1. 1. 1993a) osobám pověřeným výkonem státního dozoru podle tohoto zákona (§ 82),
2. účinné od 1. 1. 1993b) soudu pro účely občanského soudního řízení,³⁰)
3. účinné od 1. 1. 1993c) orgánu činnému v trestním řízení při trestním stíhání,³¹)
4. účinné od 1. 1. 1993d) finančním orgánům v daňovém řízení.³²)

účinné od 1. 1. 1993(2) Zprávu podle odstavce 1 podá středisko pouze na písemné vyžádání obsahující údaje, podle nichž může středisko příslušný údaj identifikovat.

účinné od 1. 1. 1993(3) Za podání zprávy podle odstavce 1 písm. b) náleží středisku úhrada nákladů.