Vyhláška, kterou se stanoví pravidla pro plnění informační povinnosti obchodníka s cennými papíry

§ 1

účinné od 1. 4. 2004Předmět úpravy

účinné od 1. 4. 2004Tato vyhláška upravuje podrobnější pravidla pro postup obchodníka s cennými papíry při

1. účinné od 1. 4. 2004a) předkládání výroční zprávy a konsolidované výroční zprávy (dále jen „výroční zpráva“)¹) obchodníkem s cennými papíry Komisi pro cenné papíry (dále jen „Komise“),
2. účinné od 1. 4. 2004b) oznamování změn ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“),
3. účinné od 1. 4. 2004c) informování Komise o své ekonomické situaci, obchodech, které uzavřel nebo obstaral, a rozsahu poskytnutých investičních služeb,
4. účinné od 1. 4. 2004d) předkládání přehledu o všech veřejných trzích a osobách, kterých využíval pro přijímání a provádění pokynů zákazníků, obchodech, které jejich prostřednictvím na účet zákazníků uzavřel nebo obstaral, faktorech, které ovlivňovaly volbu těchto osob, a všech případných plněních nebo výhodách, které od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb,
5. účinné od 1. 4. 2004e) informování Komise o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry a
6. účinné od 1. 4. 2004f) informování Komise o stavu zákaznického majetku a pojištěného zákaznického majetku.

§ 2

účinné od 1. 4. 2004Podoba, náležitosti a způsob předkládání výroční zprávy

účinné od 1. 4. 2004(1) Obchodník s cennými papíry předkládá Komisi výroční zprávu v listinné podobě ve dvou vyhotoveních a v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře (odstavec 4).

účinné od 1. 4. 2004(2) Výroční zprávu v elektronické podobě obchodník s cennými papíry odešle Komisi elektronickou poštou, na záznamovém médiu nebo na základě připojení prostřednictvím pevného telekomunikačního okruhu.³)

účinné od 1. 4. 2004(3) K listinné podobě výroční zprávy musí být připojen podpis osoby oprávněné jednat jménem obchodníka s cennými papíry. Elektronická podoba výroční zprávy musí být opatřena zaručeným elektronickým podpisem⁴) založeným na kvalifikovaném certifikátu vydaném akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb.⁵)

účinné od 1. 4. 2004(4) Vzor standardizovaného datového formuláře elektronické podoby výroční zprávy uveřejní Komise nejpozději do jednoho měsíce po skončení kalendářního roku způsobem umožňujícím dálkový přístup (např. internet).

§ 3

účinné od 1. 4. 2004Oznamování změn ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona, informování o ekonomické situaci, rozsahu poskytnutých investičních služeb a dalších skutečnostech

účinné od 1. 4. 2004(1) Změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona oznamuje obchodník s cennými papíry Komisi v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 1 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(2) Obchodník s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, informuje o své ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 2 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(3) Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, nebo Česká konsolidační agentura informuje o své ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 3 této vyhlášky. Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, splní povinnost informovat o své ekonomické situaci též tím, že v elektronické podobě informuje Komisi o skutečnosti, že údaje o ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 3 této vyhlášky, zaslal ve lhůtě stanovené zákonem České národní bance; informaci Komisi musí zaslat neprodleně po zaslání údajů České národní bance.

účinné od 1. 4. 2004(4) Obchodník s cennými papíry informuje o obchodech, které uzavřel nebo obstaral, ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 4 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(5) Obchodník s cennými papíry informuje o rozsahu poskytnutých investičních služeb v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 5 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(6) Obchodník s cennými papíry předkládá Komisi přehled o všech veřejných trzích a osobách, kterých využíval pro přijímání a provádění pokynů zákazníků, obchodech, které jejich prostřednictvím na účet zákazníků uzavřel nebo obstaral, faktorech, které ovlivňovaly volbu těchto osob, a všech případných plněních nebo výhodách, které od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb, v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 6 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(7) Pro plnění povinnosti podle odstavců 1 až 6 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.

§ 4

účinné od 1. 4. 2004Informování Komise o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry

účinné od 1. 4. 2004(1) Obchodník s cennými papíry informuje Komisi o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 7 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(2) Pro plnění povinnosti podle odstavce 1 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.

§ 5

účinné od 1. 4. 2004Informování Komise o stavu zákaznického majetku a pojištěného zákaznického majetku

účinné od 1. 4. 2004(1) Obchodník s cennými papíry informuje Komisi o stavu zákaznického majetku a pojištěného zákaznického majetku v elektronické podobě ve formě datové zprávy²) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 8 této vyhlášky.

účinné od 1. 4. 2004(2) Pro plnění povinnosti podle odstavce 1 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.

§ 6

účinné od 1. 4. 2004Účinnost