Sdělení Ministerstva zahraničních věcí o sjednání Rámcové dohody mezi vládou České republiky a Švýcarskou federální radou týkající se implementace Programu švýcarsko-české spolupráce na snížení hospodářských a sociálních rozdílů v rámci rozšířené Evropské unie

Příloha 1

Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

Koncepční rámec tvoří nedílnou součást Rámcové dohody mezi vládou České republiky a Švýcarskou federální radou o implementaci Programu švýcarsko-české spolupráce. Koncepční rámec vymezuje cíle, principy, strategie, geografické a tématické zaměření a také indikativní finanční alokace.

1. 1. Cíle

   Program švýcarsko-české spolupráce sleduje dva cíle:

   1. - Přispět ke snížení hospodářských a sociálních rozdílů mezi Českou republikou a vyspělejšími zeměmi rozšířené Evropské unie (EU); a
   2. - Přispět ke snížení hospodářských a sociálních rozdílů mezi dynamickými městskými centry a strukturálně slabými okrajovými regiony v rámci České republiky.

   Program švýcarsko-české spolupráce zahrnuje národní a nadnárodní Projekty, které podporují udržitelný, hospodářsky a sociálně vyvážený rozvoj.

   Ke konci období implementace švýcarského Příspěvku se obě Strany mohou společně rozhodnout, že provedou celkové zhodnocení výsledků dosažených prostřednictvím Programu švýcarsko-české spolupráce.

1. 2. Principy
   1. Švýcarsko-česká spolupráce se řídí následujícími principy:

      Transparentnost. Průhlednost a otevřenost jsou klíčovými aspekty všech činností v rámci spolupráce a jsou závazné na všech úrovních. Zvláštní důraz je kladen na transparentnost výběru projektů, přidělování zakázek a finančního řízení.

      Sociální začlenění. Aktivity v rámci spolupráce se zaměřují na začlenění sociálně a ekonomicky znevýhodněných jednotlivců a skupin a jejich přístup k příležitostem a výhodám rozvoje.

      Rovné příležitosti a práva. Aktivity v rámci spolupráce se zaměřují na zlepšování příležitostí pro ženy a muže a na to, aby mohli rovnoprávně uplatňovat svá práva prostřednictvím přístupů založených na rovnosti pohlaví.

      Ekologická udržitelnost. Aktivity v rámci spolupráce se zaměřují na zohledňování požadavků na ekologickou udržitelnost.

      Závazek všech zainteresovaných stran. Všechny instituce a rozhodovací orgány, které se podílejí na Programu švýcarsko-české spolupráce, se zavazují, že budou podporovat účinnou a efektivní realizaci dohodnutých Projektů.

      Subsidiarita a decentralizace. Aktivity v rámci spolupráce se zaměřují na zohlednění principů subsidiarity a decentralizace primárně u Projektů na úrovni obcí a regionů.

1. 3. Strategie
   1. 3.1 Hlavní strategické zásady

      Program švýcarsko-české spolupráce je součástí komplexního národního rozvojového plánování, které zahrnuje strukturální programy a programy soudržnosti EU, a také programy Finančních mechanismů EHP/Norska. Švýcarský Příspěvek doplňuje tyto programy a zaměřuje se především na Projekty, které nejsou vůbec, nebo které jsou jen částečně kryty z jiných finančních zdrojů.

      Hlavní strategické zásady zahrnují:

      1. a. Zaměření. Memorandum o porozumění mezi Švýcarskou federální radou a Radou Evropské unie definuje čtyři směry financování z Příspěvku:
         1. - Bezpečnost, stabilita a podpora reforem;
         2. - Životní prostředí a infrastruktura;
         3. - Podpora soukromého sektoru; a
         4. - Rozvoj lidských zdrojů a sociální rozvoj.

         Tyto směry financování a související oblasti zaměření tvoří obecný základ spolupráce. Důležité jsou rovněž efektivita a účinnost, jakož i snaha o optimální alokaci a využití disponibilních zdrojů. Proto je potřeba, aby měl Program švýcarsko-české spolupráce jasné strategické zaměření, vedené následujícími zásadami:

         1. - Koncentrace na nejvýše osm oblastí zaměření, na něž bude vynaloženo alespoň 70 % Příspěvku (tématické zaměření). Oblasti zaměření budou vybrány podle potřeby a vezmou v úvahu specifické švýcarské know-how.
         2. - Koncentrace do tří okrajových a méně rozvinutých regionů (NUTS III), ve kterých bude vynaloženo nejméně 40 % Příspěvku (geografické zaměření).
         3. - Koncentrace na relativně nízký počet Projektů.
      1. b. Programový přístup. Program se skládá z dílčích projektů, které spojuje společné téma nebo sdílené cíle. Programový přístup bude uplatňován v oblastech zaměření, které vykazují některé z těchto charakteristik: rozsáhlé finanční Závazky; propojení různých úrovní (národní, regionální, místní); různorodost aktérů; přispění k rozvoji politik; významné přispění k posilování institucí; a uplatnění společných pravidel a postupů. Programový přístup s sebou nese delegování rozhodovacích pravomocí na jednotlivé projekty. Programový přístup zahrnuje: počáteční vyhodnocení oblasti zaměření; vymezení cílů, zásad a rozpočtů; plán realizace programu; a koncepci monitorování a hodnocení dané oblasti. Aby byla zajištěna účinnost a efektivita, příspěvek na jeden program musí být alespoň 4 miliony CHF. Ve výjimečných případech se Strany mohou dohodnout na nižších minimálních finančních částkách.
      2. c. Projektový přístup. Přístup zaměřený na Individuální projekty bude uplatňován v oblasti zaměření, ve které budou implementovány samostatné projekty. Aby byla zajištěna účinnost a efektivita, příspěvek na každý Individuální projekt v rámci Projektového přístupu musí obecně činit alespoň 1 milion CHF. Ve výjimečných případech se Strany mohou dohodnout na nižších minimálních finančních částkách.
      3. d. Financování Blokového grantu může poskytnout prostředky na menší projekty (viz Příloha 3).
      4. e. Nadnárodní Projekty. Příspěvek lze použít na financování nadnárodních Projektů.
      5. f. Partneři a příjemci. Program švýcarsko-české spolupráce bude zahrnovat partnery a příjemce z veřejného a soukromého sektoru, nevládní organizace a jiné organizace občanské společnosti.
      6. g. Partnerství. Obohacujícím prvkem Programu švýcarsko-české spolupráce jsou partnerství mezi švýcarskými a českými partnery. Spolupráce a partnerství jsou silně podporovány, a to především v těch oblastech zaměření, v nichž může Švýcarsko přispět zvláštními zkušenostmi, know-how a technologiemi.
      7. h. Flexibilita. Flexibilita a možnost reagovat na příležitosti vyžadují, aby bylo zpočátku do oblastí zaměření a na speciální položky alokováno pouze asi 80 % Příspěvku. Do dvou let od zahájení Programu švýcarsko-české spolupráce budou tématické a geografické priority vyhodnoceny, původní finanční alokace budou dle dohody přesměrovány a budou stanoveny priority pro zatím nealokovanou část Příspěvku.
      8. i. Zviditelnění. Zviditelnění Programu švýcarsko-české spolupráce pro české a švýcarské občany je důležitým aspektem, ke kterému se může přihlížet při výběru a realizaci Projektů. Obě Strany se zavazují, že budou proaktivně informovat o této spolupráci.
   1. 3.2 Strategie implementace
      1. a. Identifikace Projektů. Identifikace Projektů významně ovlivňuje kvalitu Programu švýcarsko-české spolupráce. Za identifikaci Projektů, které budou financovány z Příspěvku, odpovídá Česká republika. Švýcarsko může České republice nabídnout návrhy Projektů.
      2. b. Stanovení kritérií pro výběr Projektů. Výběr Projektů musí být založen na jasném souboru kritérií. Obecná výběrová kritéria musí zahrnovat:
         1. - Soulad s cíli Programu švýcarsko-české spolupráce;
         2. - Dodržení principů Programu švýcarsko-české spolupráce popsaných v Kapitole 2 této Přílohy;
         3. - Soulad se strategickými zásadami popsanými v Kapitole 3.1 této Přílohy;
         4. - Zakotvení v národním rozvojovém plánování a, pokud je to možné, v Národním strategickém referenčním rámci a příslušném/ých Operačním/ích programu/ech;
         5. - Inovativnost a/nebo potenciál nabídnout nová řešení, která mohou být následně uplatněna ve větším měřítku (pilotní Projekty);
         6. - Schopnosti Prováděcí agentury;
         7. - Potenciál pákového efektu (mobilizace dodatečných zdrojů);
         8. - Proveditelnost v daném časovém horizontu; a
         9. - Udržitelnost výsledků.

         Před zahájením Programu švýcarsko-české spolupráce mohou být formulována výběrová kritéria pro jednotlivé oblasti zaměření.

      1. c. Podpora plánování Projektů. Příprava Projektu a detailní plánování Projektu jsou mimořádně důležité pro účinnost a efektivitu realizace Projektů. O podporu na přípravu může požádat Česká republika, nebo může být tato podpora doporučena Švýcarskem. Podpora bude financována prostřednictvím Fondu na přípravu projektů (viz Příloha 3). Pokud by Fond na přípravu projektů nedisponoval dostatečnými prostředky na přípravu určitého Projektu, Česká republika může požádat o převedení dodatečných zdrojů z dané Oblasti zaměření na Fond na přípravu projektů.
      2. d. Navýšení implementační kapacity. Úspěšná realizace Projektu závisí na kapacitě implementačních a monitorovacích organizací. Pokud bude potřeba, Česká republika může požádat o navýšení kapacity, nebo ji může doporučit Švýcarsko. Toto navýšení může být financováno z Příspěvku jako nedílná součást financování Projektu.

1. 4. Geografické zaměření

   Alespoň 40 % Příspěvku bude vynaloženo na oblasti geografického zaměření. Během prvních dvou let se Program švýcarsko-české spolupráce zaměří na dva kraje: Moravskoslezský a Olomoucký, v další fázi eventuálně také na Zlínský kraj.

1. 5. Tématické zaměření a indikativní finanční alokace

   V rámci Programu švýcarsko-české spolupráce budou uplatněna následující tématická zaměření a indikativní finanční alokace:

   Příloha 1 Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

   1. Bezpečnost, stabilita a podpora reforem
   Čís.	Oblasti zaměření	Přístup, cíle a uznatelné Projekty	Indikativní finanční alokace
   1.1	Iniciativy regionálního rozvoje v okrajových nebo znevýhodněných regionech	Programový přístup s těmito cíli: Cíl 1: Posílit kapacity na úrovni regionů, mikroregionů a na lokální úrovni v oblasti geografického zaměření. Typy uznatelných projektů: - Projekty veřejné správy posilující regionální spolupráci mezi různými místními úřady (např. v oblasti infrastruktury, vzdělávání, sociálních služeb, kultury) - Revize rozvojových plánů regionů a mikroregionů - Posílení kapacit pro poskytování služeb v obcích - Zvýšení kapacity veřejných nebo soukromých subjektů, podílejících se na posilování regionálního rozvoje - Dlouhodobě orientovaný systém rozvoje zaměřený na vznik efektivní a integrované tvorby inter-komunitních politik a společné poskytování služeb - Twinning (navázání partnerství) s cílem poskytnout kontakty a vytvářet sítě mezi místními a švýcarskými orgány (města, samosprávné celky, kantony) na regionální a národní úrovni	Do 10 milionů CHF
   		Cíl 2: Mobilizovat lokální a regionální rozvojový potenciál v oblasti geografického zaměření. Typy uznatelných projektů: - Plánování turismu na úrovni krajů a okresů. - Mobilizace turistického potenciálu, primárně v oblastech zdraví, ekoturistiky, sportu, kulturního dědictví atd.	Do 7 milionů CHF
   		Cíl 3: Zavádění nových metod sociální práce se seniory a nových metod přímé práce se seniory, zlepšování kvality v oblasti poskytování služeb, sociálních služeb na základě zákona č. 108/2006 Sb., o sociálních službách. Typy uznatelných projektů: Rekonstrukce či modernizace institucí nebo jejich vybavení v oblasti geografického zaměření k podpoře seniorů podle zákona o sociálních službách se zaměřením na: - Poskytování služeb seniorům v souladu se zákonem o sociálních službách (např. zařízení se zvláštním režimem, osobní asistence a asistence v případě ohrožení, stacionární služby, hospice...) - Individuální práce se seniory v rezidenčních zařízeních - Rozvoj ambulantních a terénních služeb (neinstitucionalizované služby) - Podpora individuálního plánování služeb pro služby - Podpora „nejlepší praxe“ – výměna zkušeností a know-how mezi podobnými institucemi
   1.2	Prevence a řízení katastrof	Programový přístup s následujícím cílem: Posílit systém řízení a kontroly katastrof v České republice. Typy uznatelných projektů: - Zvýšení schopností v oblasti prevence a řízení katastrof ve specifických prioritních oblastech - Zvýšení schopností specializovaných týmů řídit, vyšetřovat a překonávat důsledky katastrof	Do 3 milionů CHF
   1.3	Modernizace soudnictví	Programový přístup s následujícími cíli: Rozvíjet a zlepšovat školící programy v justici v České republice. Typy uznatelných projektů: - Zvýšení schopnosti soudů s cílem zlepšit výměnu informací o souvisejících případech (včetně rozvoje školícího programu na regionální úrovni) - Zlepšení školících programů a podmínek v soudnictví s cílem zvýšit schopnosti soudců a podpůrného personálu - Posílení probačních a mediačních služeb prostřednictvím přenosu know-how	Do 3 milionů CHF
   1.4	Posílení institucí a kapacit v boji proti korupci a organizovanému zločinu	Projektový přístup s následujícím cílem: Zlepšit informační systémy k boji proti hospodářské kriminalitě a organizovanému zločinu v České republice. Typy uznatelných projektů: - Rozvoj globální analýzy a návrh integrovaného informačního systému pro trestní a přestupková řízení a pro jiné související procesy	Do 3 milionů CHF

   Příloha 1 Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

   2. Životní prostředí a infrastruktura
   Čís.	Oblasti zaměření	Přístup, cíle a uznatelné Projekty	Indikativní finanční alokace
   2.1	Obnova a modernizace základní infrastruktury a zlepšení životního prostředí	Projektový přístup s následujícími 3 cíli: Minimálně 30 % alokace pro tuto prioritní oblast bude využito na projekty v oblastech geografického zaměření. Cíl 1: Posílit služby spojené s infrastrukturou na úrovni obcí s cílem zvýšit životní úroveň a podporovat hospodářský rozvoj.* Typy uznatelných projektů: Projekty v minimální hodnotě 8 milionů CHF každý, v oblasti: - Udržitelného nakládání s odpadními vodami, zaměřené pokud možno na úpravu odpadní vody v obcích; - Nakládání s tuhými odpady: Sběr, třídění a zpracování Cíl 2: Zvýšit energetickou efektivitu a zlepšit kvalitu ovzduší (snížení emisí skleníkových plynů a jiných nebezpečných emisí). Typy uznatelných projektů: Projekty v minimální hodnotě 3 milionů CHF každý, v oblasti: - Zavádění systémů obnovitelných zdrojů energie - Zlepšení energetické efektivity: např. snížení energetických ztrát - Modernizace tepelných elektráren a dálkových vytápěcích soustav - Opatření v sektoru veřejné dopravy a veřejného sektoru s cílem snížit znečištění ovzduší Cíl 3: Zlepšit management, bezpečnost a spolehlivost komunálních/regionálních systémů veřejné dopravy. Typy uznatelných projektů: - Příprava projektů pro velké dopravní investiční projekty v rámci velkých projektů - Příprava a implementace koncepcí managementu dopravy - Malé a dobře zacílené projekty veřejné dopravy	Do 29 milionů CHF
   2.2	Zlepšení životního prostředí	Environmentální expertní fond s následujícím cílem: Podporovat kapacity plánování ve veřejné správě a zajišťovat transfer znalostí. Typy uznatelných projektů: - Studie politik, strategické plánování a transfer znalostí v oblasti životního prostředí (např. ochrana přírody, odpadové hospodářství, malé čističky odpadních vod)	Do 1 milionu CHF

   Příloha 1 Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

   3. Podpora soukromého sektoru
   Čís.	Oblasti zaměření	Přístup, cíle a uznatelné Projekty	Indikativní finanční alokace
   3.1	Zlepšení přístupu k financování pro malé a střední podniky	Projektový přístup s následujícím cílem: Podporovat vytváření pracovních míst Typy uznatelných projektů: - Poskytování dlouhodobého financování pro malé a střední podniky (např. vlastní kapitál /equity/, poskytnutí zdrojů /quasi-equity/mezzanine/, úvěry)	Do 10 milionů CHF
   3.2	Zlepšení regulace ve finančním sektoru	Projektový přístup s následujícím cílem: Podporovat efektivní implementaci a vymahatelnost Acquis Communautaire, se zaměřením na finanční výkaznictví obchodních společností. Typy uznatelných projektů: - Vytváření institucionálních a regulačních podmínek pro finanční výkaznictví obchodních společností a audit na národní úrovni	Do 2 milionů CHF

   Příloha 1 Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

   4. Rozvoj lidských zdrojů a sociální rozvoj
   Čís.	Oblasti zaměření	Přístup, cíle a uznatelné Projekty	Indikativní finanční alokace
   4.1	Výzkum a vývoj	Programový přístup se 3 cíli: Cíl 1: Posílit vědecký potenciál České republiky prostřednictvím stipendijních programů ve Švýcarsku. Typy uznatelných projektů: - Fond na stipendia pro post-bakalářské a postgraduální programy ve Švýcarsku Cíl 2: Zlepšit dostupnost vyššího vzdělávání: Typy uznatelných projektů: - Stipendia pro post-bakalářské a postgraduální programy v České republice a mezi Českou republikou a sousedními členskými státy EU Cíl 3: Přispět ke znalostní ekonomice České republiky prostřednictvím podpory znalostní základny a především prostřednictvím aplikovaného výzkumu a popularizace vědy, jakož i transferu know-how. Typy uznatelných projektů: - Společné výzkumné projekty a partnerství institucí v oblasti aplikovaného výzkumu - Rozvíjení znalostí v oblasti managementu inovací a popularizace vědy - Vědecké dovolené	Do 4 milionů CHF
   4.2	Zdraví	Programový přístup s následujícím cílem: Posílit primární a sekundární zdravotní péči na regionální a národní úrovni se zvláštním důrazem na seniory, handicapované a znevýhodněné občany. Typy uznatelných projektů: - Zlepšení dostupnosti a kvality ambulantní, ústavní a ošetřovatelské domácí péče pro seniory, handicapované a znevýhodněné občany v oblastech geografického zaměření - Institucionální a profesionální posílení neziskových organizací v rámci sektoru na regionální a národní úrovni - Zvýšení schopností v oblasti rozvoje politik a strategií na regionální a národní úrovni	Do 7 milionů CHF

   Příloha 1 Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

   5. Speciální alokace
   Položka	Obsah	Indikativní finanční alokace
   5.1 Blokový grant	Programový přístup s následujícím cílem: Podporovat přispění občanské společnosti k hospodářské a sociální soudržnosti jako důležitého činitele rozvoje. Typy uznatelných projektů: - Blokový/é grant/granty na malé projekty občanské společnosti / nevládních neziskových organizací (NNO), přispívajících především k poskytování sociálních služeb a zaměřených na otázky životního prostředí, s možností posílit kapacitu organizací.	Do 5 milionů CHF
   5.2 Fond na přípravu projektů	Prioritní cíl: Podporovat přípravu konečných návrhů projektů.	Do 2 milionů CHF
   5.3 Švýcarský management Programu	Administrace Programu švýcarsko-české spolupráce na straně Švýcarska.	5,5 milionu CHF
   5.4 Česká technická asistence	Administrace Programu švýcarsko-české spolupráce na straně České republiky včetně přípravy, implementace, monitorování a evaluace.	Do 1,6 milionu CHF

   Příloha 1 Koncepční rámec Programu švýcarsko-české spolupráce

   Přehled indikativních alokací
   Oblasti financování	Indikativní finanční alokace (miliony CHF)
   1. Bezpečnost, stabilita a podpora reforem	26
   2. Životní prostředí a infrastruktura	30
   3. Soukromý sektor	12
   4. Rozvoj lidských zdrojů a sociální rozvoj	11
   5. Speciální alokace	14.10
   6. Zatím nealokováno	16.68
   Indikativní alokace celkem	109.78

Příloha 2

Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

Příloha 2 tvoří nedílnou součást Rámcové dohody mezi vládou České republiky a Švýcarskou federální radou o implementaci Programu švýcarsko-české spolupráce. příloha 2 definuje řízení na úrovni Programu švýcarsko-české spolupráce, postupy na úrovni Projektů, požadavky na návrhy Projektů, role a odpovědnosti a zvláštní ustanovení pro finanční asistenci.

Pravidla a postupy pro Blokové granty, Fond na přípravu projektů, Fond technické asistence a Fond na stipendia jsou definované v Příloze 3.

1. 1. Řízení na úrovni Programu švýcarsko-české spolupráce
   1. 1.1 Dohled

      České úřady nesou konečnou odpovědnost za monitorování a dohled nad Programem švýcarsko-české spolupráce. Na začátku Programu švýcarsko-české spolupráce Strany společně vytvoří monitorovací systém, který bude v průběhu jeho implementace podle potřeby zlepšován.

   1. 1.2 Výroční zasedání

      S cílem zajistit efektivní implementaci Programu švýcarsko-české spolupráce budou Strany pořádat výroční zasedání. Na výročních zasedáních Národní koordinační jednotka (NKJ) bude prezentovat výroční zprávu, kterou rozešle jeden měsíc před konáním zasedání a která bude mimo jiné obsahovat:

      1. - Všeobecné zkušenosti a dosažené výsledky;
      2. - Pokrok dosažený při implementaci Programu švýcarsko-české spolupráce ve srovnání s Koncepčním rámcem;
      3. - Zprávu o stavu Programu švýcarsko-české spolupráce, která bude obsahovat:
         1. ○ Prohlášení ke schváleným Projektům, pokrok při identifikaci / přípravě Projektů a předpokládané Závazky;
         2. ○ Celkový finanční výkaz učiněných a předpokládaných budoucích výplat a Závazků Programu švýcarsko-české spolupráce;
         3. ○ Shrnutí a hlavní závěry finančních auditů Projektů v souladu s Kapitolou 3.6;
         4. ○ Statistiky výběrových řízení, udělených kontraktů a úspěšných uchazečů;
         5. ○ Informace o důležitých okolnostech týkajících se jednotlivých Projektů.
      1. - Zprávu o Blokových grantech, Fondu na přípravu projektů, Fondu technické asistence a Fond na stipendia;
      2. - Návrhy na alokování nerozdělených prostředků;
      3. - Zpráva o administrativních otázkách implementace;
      4. - Strategie a činnost zaměřená na informování obecné veřejnosti o Programu švýcarsko-české spolupráce a realizovaných Projektech;
      5. - Další otázky k diskusi, doporučení, další kroky;
      6. - Revize a popř. novelizace Příloh Dohody.

      Za organizaci výročních zasedání odpovídá NKJ. Ta bude se Švýcarským velvyslanectvím konzultovat organizaci, obsah, program, účastníky a další organizační a logistické záležitosti.

      Bude-li si to NKJ nebo Švýcarsko přát, mohou být na výroční zasedání přizvány Zprostředkující subjekty, Prováděcí agentury a další instituce a osoby.

      Jako pozorovatele mohou Strany přizvat Komisi Evropských společenství.

      NKJ zpracuje ze zasedání zápis, který Švýcarsku předloží ke schválení do 15 dnů od konání zasedání.

1. 2. Postupy pro žádosti o financování projektu

   Žádost o financování prochází dvoucyklovým postupem, který umožňuje vedení v rané fázi rozhodovacího procesu. V prvním cyklu je předložen záměr Projektu a v zásadě je přijato rozhodnutí. V případě úspěšného absolvování prvního cyklu je zahájen cyklus druhý. V druhém cyklu je předložen Definitivní návrh Projektu a je učiněno konečné rozhodnutí ze strany Švýcarska.

   1. 2.1 První cyklus: Postup při podávání žádosti a schvalování záměru Projektu

      Příloha 2 Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

      Čís.	Kroky	Aktivity a specifická pravidla	Organizace
      1.	Zahájení identifikace Projektu	Zahájení na základě: – Seznamů prioritních Projektů poskytnutých vládou – Návrhu ze strany NKJ – Návrhu Zprostředkujícího subjektu / Prováděcí agentury – Výzvy k předložení návrhů – Návrhu ze strany Švýcarska – Návrhu ze strany mezinárodní organizace	Zodpovídá: NKJ Provádí: Zprostředkující subjekt, Prováděcí agentura, Čeští partneři, Švýcarské úřady
      2.	Zpracování záměru Projektu	Příprava záměru Projektu na základě požadavků na záměr Projektu (Srov. 2.2). Ta může obsahovat žádost o finanční podporu na přípravu Konečného návrhu projektu prostřednictvím Fondu na přípravu projektů.	Zodpovídá: Zprostředkující subjekt, Prováděcí agentura
      3.	Pre-screening záměru Projektu	Možnost neformálních konzultací se švýcarským velvyslanectvím.	Zodpovídá: NKJ
      4.	Screening	Posouzení záměru Projektu na základě Koncepčního rámce, kritérií pro výběr Projektu (viz Příloha 1) a požadavků na záměr Projektu (Srov. 2.2).	Zodpovídá: NKJ Provádí: Monitorovací výbor, Zprostředkující subjekt (pokud existují)
      5.	Předložení záměru Projektu	V případě přijetí je/jsou záměr/y Projektu/ů předloženy švýcarskému velvyslanectví s průvodním dopisem obsahujícím popis výběrového procesu.	Zodpovídá: NKJ
      		Formální kontrola švýcarským velvyslanectvím a předložení Projektového záměru s průvodním dopisem NKJ Švýcarsku.	Zodpovídá: Švýcarské velvyslanectví
      6.	Konečné rozhodnutí o záměru Projektu	Konečné rozhodnutí o záměru Projektu (včetně, pokud je relevantní, rozhodnutí o požadavku na financování přípravy Projektu). V případě přijetí Švýcarskem, žádost o vypracování konečného návrhu Projektu (požadavky specifikovány v 2.4). Švýcarsko může připojit připomínky, které je nutné zohlednit při zpracovávání konečného návrhu Projektu.	Zodpovídá: Švýcarská agentura pro rozvoj a spolupráci (SDC) nebo Státní kancelář pro hospodářské záležitosti (SECO)

   1. 2.2 Požadavky na záměry Projektu

      Záměr Projektu (přibližně 5 stránek) musí obsahovat veškeré informace umožňující celkové posouzení navrhovaného Projektu.

      Příloha 2 Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

      Položka	Obsah
      Všeobecné informace	Název projektu, plánovaná doba trvání projektu, prioritní oblast, umístění/region
      Žadatel	Název a kontaktní údaje; předchozí relevantní zkušenosti, pokud jsou; partneři projektu; napojení na Švýcarsko, pokud existuje (know-how, technologie, partneři nebo jiná spolupráce se Švýcarskem)
      Relevance	Příspěvek ke snížení hospodářských a sociálních rozdílů v rámci státu a mezi státem a vyspělejšími členskými státy EU (dopad); soulad s rozvojovou strategií země/regionu a zvoleného sektoru; strategie podpory
      Obsah projektu	Popis včetně cílů, očekávaných výsledků (výstupů) a aktivit (částí); příjemci, cílová skupina; rizika a potenciál; udržitelnost projektu
      Organizace projektu	Organizační struktura, zodpovědnosti atd.
      Rozpočet	Oprávněné náklady / neoprávněné náklady; vlastní příspěvek, částka grantu, spolufinancování, zdroje EU a jiné finanční zdroje atd.; aspekty efektivity nákladů versus alternativy
      Horizontální otázky	Ekologické, sociální a ekonomické aspekty projektu, rovnost příležitostí
      Připravenost projektu	Stav projektu: ve zpracování nebo plně připravený a je možné žádat o finanční podporu pro přípravu Konečného návrhu projektu z Fondu na přípravu projektů (např. studie proveditelnosti, posouzení dopadu na životní prostředí atd.), pokud je to považováno za nutné
      Přílohy	Dodatečná dokumentace, pokud je považováno za vhodné

   1. 2.3 Druhý cyklus: Postup při podávání žádosti a schvalování konečného návrhu Projektu

      Příloha 2 Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

      Čís.	Kroky	Aktivity a specifická pravidla	Organizace
      1.	Zpracování konečného návrhu Projektu	Příprava konečného návrhu Projektu na základě požadavků pro konečný návrh projektu (Srov. 2.4) a připomínek Švýcarska.	Zodpovídá: Zprostředkující subjekt, Prováděcí agentura
      2.	Screening	Posouzení konečného návrhu Projektu.	Zodpovídá: NKJ Provádí: Zprostředkující subjekt (pokud existuje)
      3.	Rozhodnutí o předložení konečného návrhu Projektu	Pokud je akceptován, je předložen konečný návrh Projektu švýcarskému velvyslanectví, a to včetně průvodního dopisu, se zohledněním požadavků a připomínek Švýcarska pro konečný návrh Projektu.	Zodpovídá: NKJ
      		Formální kontrola švýcarským velvyslanectvím a předložení konečného návrhu Projektu s průvodním dopisem NKJ Švýcarsku.	Zodpovídá: Švýcarské velvyslanectví
      4.	Konečné rozhodnutí	Konečné rozhodnutí o žádosti na financování, se zohledněním konečného návrhu Projektu, průvodního dopisu NKJ a projektové dokumentace. Švýcarsko si vyhrazuje právo provést v případě potřeby vlastní posouzení.	Zodpovídá: SDC nebo SECO

   1. 2.4 Požadavky na konečný návrh Projektu

      Ke konečnému návrhu Projektu musí být přiloženy všechny potřebné dokumenty (např. studie proveditelnosti, podklady k Projektu, posouzení dopadu na životní prostředí), které umožní řádné posouzení. Konečný návrh projektu (5 – 10 stran; rozsáhlé Projekty týkající se infrastruktury 10 – 20 stran, plus přílohy) musí zajistit dostatečně podrobné informace mj. o:

      Příloha 2 Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

      Položka	Obsah
      Shrnutí Projektu (1 stránka)	Základní údaje: Název Projektu, krátký popis včetně cílů, rozpočtu, partnerů, doby trvání
      Relevance	Příspěvek Projektu ke snížení hospodářských a sociálních rozdílů v rámci státu a mezi státem a vyspělejšími členskými státy EU; návaznost na rozvojové strategie země/regionu a zvoleného sektoru; strategie podpory
      Obsah Projektu	Popis zahrnující cíle, očekávané výsledky/výstupy, aktivity a příslušné indikátory; příjemce, cílovou skupinu; rizika a potenciál; udržitelnost Projektu
      Zdůvodnění Projektu (Due diligence)	Hlavní závěry ze studie proveditelnosti (pokud se vyžaduje)
      Organizace projektu	Organizační struktura, odpovědnosti atd.
      Podrobný harmonogram realizace	Včetně milníků a monitorování postupu na základě stanovených indikátorů
      Rozpočet	Oprávněné náklady / neoprávněné náklady; vlastní příspěvek, částka grantu, spolufinancování, zdroje EU a jiné finanční zdroje atd.; aspekty efektivity nákladů; rezerva na pokrytí případných kurzových ztrát
      Zadávací řízení	Postupy pro zadávací řízení na zboží a služby
      Vliv na rozvoj	Monitorování a hodnocení indikátorů výstupu/výsledku/vlivu
      Horizontální otázky	Ekologické, sociální a ekonomické aspekty projektu, rovnost příležitostí
      Přílohy	Např. studie proveditelnosti, podklady k Projektu, posouzení vlivu na životní prostředí

1. 3. Postup realizace Projektu

   Postup realizace Projektu je následující:

   Příloha 2 Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

   Čís.	Kroky	Aktivity a specifická pravidla	Organizace
   1.	Dohoda o Projektu	Příprava Dohody o Projektu mezi Českou republikou a Švýcarskem.	Zodpovídá: NKJ na české straně; SDC nebo SECO na švýcarské straně
   2.	Podpis	Podpis Dohody o Projektu. Dohoda o Projektu může být podepsána více než dvěma smluvními stranami (např. třístranná nebo vícestranná dohoda: SDC nebo SECO, NKJ a Zprostředkující subjekt, popř. Prováděcí agentura).	Zodpovídá: Běžně švýcarské velvyslanectví jménem SDC nebo SECO. O signatáři nebo signatářích na české straně rozhoduje Česká republika.
   3.	Zadávací řízení a udělování kontraktů	Zadávací řízení musí být prováděno v souladu s příslušnými národními právními předpisy a v souladu s příslušnými směrnicemi EU. Švýcarsko musí dostat potvrzení o splnění příslušných pravidel pro přidělování veřejných zakázek. Za účelem zvýšení průhlednosti a k prevenci korupce musí dokumenty pro veřejnou soutěž obsahovat doložku o bezúhonnosti. Obecně platí, že Švýcarsku musí být, u veřejných soutěží na nadlimitní zakázky – podle práva Evropských společenství, poskytnut pro informaci anglický překlad oficiální zprávy z vyhodnocení veřejné soutěže, a to nejpozději do 30 kalendářních dnů po přidělení zakázky. Navíc Švýcarsko může, u veřejných soutěží na zakázky překračující 500 000 CHF, požadovat kopii dokumentace pro veřejnou soutěž, zda k ní nemá námitky, a pro informaci kopii smluv. Tyto dokumenty musí být předloženy do 20 kalendářních dnů před vyhlášením veřejné soutěže, resp. do 20 kalendářních dnů po podepsání smlouvy. U veřejných soutěží na zakázky nad 500 000 CHF může Švýcarsko také požadovat (v rámci příslušné Dohody o Projektu), aby byl také anglický překlad dokumentace pro veřejnou soutěž a smluv dán k dispozici uchazečům, resp. dodavatelům. Případné náklady na překlad budou zahrnuty do nákladů Projektu a budou financovány z Příspěvku. Podle Čl. 6.5 Rámcové dohody se obě Strany dohodly, že si budou poskytovat veškeré informace týkající se průběhu zadávacího řízení a nad rámec dokumentů uvedených výše, které může druhá Strana přiměřeně požadovat. Švýcarsko má právo účastnit se jednání výběrové komise jako pozorovatel. Švýcarsko má také právo provádět audit zadávacího řízení veřejných zakázek a jeho postupů. V případě nesrovnalostí nebo rozporu s Rámcovou dohodou nebo Dohodou o Projektu má Švýcarsko právo zastavit refundace a instruovat NKJ, aby zastavila výplaty ze švýcarského Příspěvku v souladu s Kap. 4 této Přílohy.	Zodpovídá: NKJ, Zprostředkující subjekt, Prováděcí agentura
   4.	Řízení (Monitorování)	Řídicí procesy jsou definovány v Dohodě o Projektu. Popis procesů zahrnuje: periodicitu podávání zpráv, systém monitorování a poradní, řídící výbory, harmonogram činností a výsledků, audity atd.	Zodpovídá: Prováděcí agentura Provádí: NKJ, Zprostředkující subjekt
   5.	Podávání zpráv	Průběžné zprávy pro žádosti o podpůrné platby a refundace, popsané v Kapitole 4 této Přílohy. Roční zprávy o Projektu popisují postup Projektu. Obsahují souhrnná data týkající se finančního vývoje za vykazovaný rok jakož i kumulativní údaje k danému datu. Srovnávají skutečný stav s plánovanými výdaji a postupem na základě kvantifikovaných cílů výstupů a, pokud je to možné, indikátory výsledku. Jakékoli odchylky musí být odůvodněny a musí být navržena nápravná opatření. Roční zprávy o projektu nejsou spojené s žádostmi o refundaci. Závěrečná zpráva o projektu spolu s poslední Průběžnou zprávou o Projektu a závěrečnou finanční zprávou (Srov. 6) je základem pro konečnou refundaci. Tato zpráva dokládá a vysvětluje celkový výsledek výstupů a výsledků vzhledem k původnímu plánu, soulad s principy jako např. průřezová témata a udržitelnost a obsahuje poučení z projektu a závěry.	Zodpovídá: Prováděcí agentura Provádí: NKJ, Zprostředkující subjekt
   6.	Audit	Každý Zprostředkující subjekt a každá Prováděcí agentura odpovědní za realizaci nějakého Projektu v rámci Příspěvku musí mít Audit o shodě, provedený v průběhu posledních tří let, zajištěný Národním kontrolním orgánem. Na základě hodnocení rizik bude zavedeno plánování každoročního systémového auditu. Kromě tohoto posouzení rizik může Švýcarsko oznámit požadavky, které budou vzaty v úvahu při plánování každoročního systémového auditu. Národní kontrolní orgán a oprávněné kontrolní organizace (např. kontrolní jednotka Zprostředkujícího subjektu) provádí kontroly a audity v souladu s plánováním a s příslušnými národními právními předpisy.	Zodpovídá: Národní kontrolní orgán
   		U všech Projektů trvajících déle než dva roky a přesahujících částku 500 000 CHF bude interní nebo externí autorizovaná kontrolní organizace provádět průběžný(é) Finanční audit(y), není-li stanoveno jinak v Dohodě o Projektu. Jeho závěry a doporučení budou předloženy Švýcarsku. Při dokončení všech Projektů provede interní nebo externí autorizovaná kontrolní organizace Závěrečný finanční audit. Jeho závěry a doporučení budou předloženy Švýcarsku spolu s Konečnou zprávou o Projektu a Závěrečnou finanční zprávou.	Zodpovídá: NKJ, Zprostředkující subjekt
   7.	Evaluace	Po dokončení Projektu mohou Strany požadovat nezávislé hodnocení. Jeho náklady budou hrazeny Stranou, která o ně požádala.	Zodpovídá: NKJ, SDC nebo SECO

1. 4. Postup při placení a refundaci

   Platebním orgánem pro Příspěvek je Ministerstvo financí České republiky. V zásadě budou všechny výplaty na základě Příspěvku před-financovány ze státního rozpočtu České republiky. Prováděcí agentura bude předkládat žádosti o platby pokrývající oprávněné náklady za aktuální období NKJ (popř. Zprostředkujícímu subjektu) spolu s ověřenými kopiemi veškeré podpůrné dokumentace a průběžnou zprávou. NKJ a/nebo Zprostředkující subjekt ověří úplnost a potvrdí správnost předložených dokumentů. Platební orgán předloží žádosti o refundaci Švýcarsku ke schválení a proplacení.

   Podrobný postup refundace vyplývá z Dohod o Projektu a musí, není-li uvedeno jinak, odpovídat těmto krokům:

   Příloha 2 Pravidla a postupy Programu švýcarsko-české spolupráce

   Čís.	Kroky	Aktivity	Organizace
   1.	Vystavení originálu faktury	Vystavení originálu faktury.	Zodpovídá: Dodavatel výrobku nebo služby; smluvní dodavatel, konzultant, organizace (žadatel)
   2.	Kontrola originálu faktury a vypracování žádosti o platbu	■ Zkontrolujte originál faktury s ohledem na specifikace Dohody o Projektu, Dohody o implementaci, smlouvy o dodávce zboží / služeb a dohodnuté tarify. ■ Ověřte správnost provedení (množství a kvalita) práce, dodávky zboží / služeb atd. a zvláštních podmínek atd. ■ Platba dodavateli(ům) dle originálu faktury. ■ Předložte žádost o platbu včetně Průběžné zprávy a kopie faktur NKJ a/nebo Zprostředkujícímu subjektu. Žádost o platbu obsahuje oprávněné náklady vynaložené v průběhu daného období. Průběžná zpráva obsahuje informace o finančním a fyzickém postupu, srovnání aktuálního stavu s plánovanými výdaji, aktualizaci fáze implementace projektu a potvrzení spolufinancování. Jakékoli odchylky musí být odůvodněny a musí být navržena nápravná opatření. Průběžné zprávy se předkládají minimálně za období šesti měsíců.	Zodpovídá: Prováděcí agentura
   3.	Ověření žádosti o platbu Platebnímu orgánu a výplata před-financování	■ Zkontrolujte, zda žádost o platbu odpovídá Rámcové dohodě, Dohodě o Projektu a Dohodě o implementaci, včetně případného duplicitního financování. ■ Ověřte úplnost dokumentace (tj. kopie faktur a jiné účetní dokumenty) a relevanci průběžné zprávy. Pokud je potřeba, ověřte správnost používání prostředků prostřednictvím návštěv za účelem zjišťování skutečností. ■ Platba Prováděcí agentuře. ■ Ověřte správnost a zákonnost žádostí o platbu Platebnímu orgánu. ■ Předejte Švýcarsku kopie související dokumentace jako např. průběžných, ročních a konečných zpráv (Srovnej 3.5, 3.6), kontrolních zpráv, popř. jejich společný souhrn, podle požadavků vyplývajících z dohody o Projektu.	Zodpovídá: NKJ a/nebo Zprostředkující subjekt Zodpovídá: Platební orgán
   4.	Předložení žádosti o refundaci Švýcarsku	■ Zkontrolujte formální soulad žádostí o platbu s požadavky. ■ Předložte Švýcarsku žádosti o refundaci a potvrďte, že jsou v souladu s podklady a smluvními dohodami.	Zodpovídá: Platební orgán
   5.	Platba ze strany Švýcarska České republice	■ Zkontrolujte soulad žádostí o refundaci a podkladů s požadavky. ■ Převeďte požadovanou částku Platebnímu orgánu do 30 dnů.	Zodpovídá: Švýcarsko
   		■ Ex-post platba příslušnému orgánu, který požadovanou částku před-financoval.	Zodpovídá: Platební orgán

   Ve zvláštních případech mohou Strany v příslušných Dohodách o Projektu vymezit jiný způsob placení.

   Konečné datum pro oprávněnost nákladů bude specifikováno v Dohodě o Projektu. Toto datum bude 12 měsíců po plánovaném datu dokončení Projektu, ale nesmí překročit deset let od schválení Příspěvku Švýcarským parlamentem podle Článku 3 Rámcové dohody. Žádosti o konečné refundace musí Švýcarsko obdržet nejpozději šest měsíců od konečného data oprávněnosti nákladů.

   V případě nepoctivého jednání je Švýcarsko oprávněno okamžitě zastavit refundace, dát pokyn NKJ, aby zastavila platby ze švýcarského Příspěvku a požadovat vrácení neoprávněně vyplacených refundací v jakékoli fázi Projektu. Důvody pro uvedené pokyny budou písemně sděleny NKJ a dalším zainteresovaným partnerům.

1. 5. Role a zodpovědnosti

   Role a odpovědnosti hlavních aktérů jsou popsány níže. Dohody o Projektu budou obsahovat podrobnější vymezení odpovědností a činností, odpovídající jednotlivým případům.

   1. 5.1 Národní koordinační jednotka

      NKJ celkově zodpovídá za orientaci Programu švýcarsko-české spolupráce a za identifikaci, plánování, realizaci, finanční řízení, kontrolu a hodnocení Projektů, jakož i za využívání prostředků na základě Příspěvku v souladu s Rámcovou dohodou. To zahrnuje:

      1. - Zajistit přijetí nezbytných národních legislativních dokumentů týkajících se realizace a monitorování Projektů;
      2. - Koordinaci švýcarského Příspěvku s jinými příspěvky, s Národním strategickým referenčním rámcem a s operačními programy;
      3. - Zajistit, aby národní/regionální/lokální rozpočty obsahovaly příslušná ustanovení zaručující, že žadatelé budou mít nezbytné prostředky;
      4. - Potvrzení, že výše spolufinancování byla zajištěna v souladu s Dohodou o Projektu;
      5. - Zajistit, aby žádná část Projektu nebyla financována duplicitně z jiného zdroje financování;
      6. - Zajistit organizování výzev k předkládání návrhů Projektů, jejich přijetí a posouzení
      7. - Ustavit poradní monitorovací výbor, ve kterém budou minimálně zastoupeni NKJ, regiony, občanská společnost, soukromý sektor a švýcarské velvyslanectví;
      8. - Na základě konzultace v monitorovacím výboru vybírat návrhy projektů, které budou předloženy Švýcarsku;
      9. - Předkládat Švýcarsku dobře zdůvodněné konečné návrhy Projektů, zpracované na základě schválených záměrů Projektu;
      10. - Dohlížet a řídit realizaci Projektů v souladu s Dohodami o Projektu a Dohodami o implementaci vytvořením adekvátního kontrolního a monitorovacího mechanismu;
      11. - Kontrolovat faktury obdržené od Prováděcích agentur a ověřovat dostatečnost podkladů;
      12. - Předkládat žádosti o platby Platebnímu orgánu a ověřovat jejich správnost a zákonnost;
      13. - Zajistit efektivní a správné využívání disponibilních prostředků;
      14. - Ověřit u každého Projektu, zda lze získat daň z přidané hodnoty (DPH) zpět od Prováděcí agentury a informovat o tom švýcarské úřady formou prohlášení žadatele, které bude součástí projektové dokumentace;
      15. - Zajistit finanční kontrolu včetně kompletních a dostatečných postupů k následnému auditu (audit trail) ve všech zainteresovaných institucích;
      16. - Poskytování každoročního celkového finančního výkazu o všech převodech prostředků mezi Švýcarskem a Platebním orgánem na straně jedné a mezi Platebním orgánem a všemi zainteresovanými národními orgány (např. NKJ, Zprostředkujícím subjektem, Prováděcí agenturou) na straně druhé;
      17. - Zajistit projednání výsledků auditu se zainteresovanými partnery včetně Švýcarska a implementaci rozhodnutí přijatých na základě kontrolní zprávy;
      18. - Zajistit pravidelné podávání zpráv Švýcarsku o realizaci Projektů financovaných z Příspěvku;
      19. - Na základě konzultace se švýcarským velvyslanectvím pořádat výroční zasedání na celkové úrovni Programu švýcarsko-české spolupráce a prezentovat výroční zprávu;
      20. - Odpovídat za vrácení neoprávněně vyplacených prostředků z Příspěvku Švýcarsku;
      21. - Zajistit informovanost a publicitu Programu švýcarsko-české spolupráce;
      22. - Zajistit archivaci všech relevantních dokumentů týkajících se Projektů v rámci Programu švýcarsko-české spolupráce po dobu 10 let po skončení Projektů.

      NKJ může delegovat některé z výše uvedených úkolů a odpovědností jednomu nebo více Zprostředkujícím subjektům a jedné nebo více Prováděcím agenturám.

   1. 5.2 Zprostředkující subjekt

      Zprostředkující subjekt znamená jakoukoli veřejnou nebo soukromou právnickou osobu, která jedná na základě odpovědnosti NKJ nebo která vykonává povinnosti jménem NKJ vůči Prováděcím agenturám realizujícím Projekty.

      Hlavní úkoly Zprostředkujících subjektů jsou:

      1. - Vyzývat k předkládání a shromažďovat návrhy Projektů, kontrolovat jejich soulad s požadavky na návrh Projektu (Kapitola 2) a posuzovat kvalitu předložených žádostí;
      2. - Předkládat návrhy Projektů s hodnotícími zprávami NKJ;
      3. - Provádět výběrová řízení nebo tento úkol delegovat na Prováděcí agenturu;
      4. - Zajistit, aby národní/regionální/lokální rozpočty obsahovaly příslušná ustanovení zaručující, že žadatelé budou mít nezbytné prostředky;
      5. - Kontrolovat a řídit realizaci Projektů v souladu s Dohodami o Projektu a Dohodami o implementaci a provádět potřebné kontroly;
      6. - Kontrolovat faktury obdržené od Prováděcích agentur, ověřovat pravost a správnost předložených dokumentů, jakož i oprávněnost nákladů žádostí o platby;
      7. - Ověřovat faktury a předkládat ověřené faktury NKJ nebo Platebnímu orgánu;
      8. - Podávat NKJ zprávy o postupu realizace Projektů;
      9. - Kontrolovat nesrovnalosti a hlásit je NKJ a NKO;
      10. - Zajistit archivaci všech relevantních dokumentů týkajících se Projektů realizovaných v rámci Programu švýcarsko-české spolupráce po dobu 10 let po skončení Projektů.
   1. 5.3 Prováděcí agentura

      Prováděcí agentura znamená jakýkoli úřad veřejné správy, jakoukoli veřejnou nebo soukromou právnickou osobu, jakož i jakoukoli organizaci uznanou Stranami a pověřenou realizací konkrétního Projektu financovaného na základě této Rámcové dohody. Z toho vyplývá, že Prováděcí agentura je smluvní stranou ve smlouvách o dodávkách zboží a služeb v rámci schválených Projektů.

      Dohoda o projektu musí obsahovat název Prováděcí agentury. Její úkoly a odpovědnosti budou vymezeny v Dohodě o implementaci.

   1. 5.4 Platební orgán

      Platební orgán odpovídá za zajištění vhodných finančních kontrol využívání švýcarského Příspěvku. Jeho úkolem je především:

      1. - Kontrolovat formální soulad žádostí o platby s požadavky;
      2. - Předkládat Švýcarsku příslušné žádosti o refundaci;
      3. - Vést účty o všech žádostech o refundaci podaných Švýcarsku;
      4. - Pravidelně podávat NKJ zprávy o finančních tocích.

      Prověřuje jejich provádění ze strany NKJ, Zprostředkujících subjektů a Prováděcích agentur. Platební orgán zajišťuje, že platby žadatelům jsou prováděny v určených lhůtách.

   1. 5.5 Národní kontrolní orgán

      Národní kontrolní orgán (NKO) je ústředním administrativním orgánem, který odpovídá za zajištění efektivního fungování řídících a kontrolních systémů včetně prevence podvodů a nesrovnalostí.

      Hlavní úkoly NKO jsou:

      1. – Zajistit adekvátní kontrolní funkci;
      2. – Poskytovat kompetentním orgánům metodologii pro provádění kontrol
      3. – Vytvořit výroční systémový audit a kontrolní plán, který bude zohledňovat požadavky Švýcarska;
      4. – Provádět kontroly v rámci realizační struktury Programu spolupráce mezi Švýcarskem a Českou republikou a podávat zprávy Švýcarsku;
      5. – Každoročně předkládat shrnutí všech kontrolních zpráv o financovaných Projektech včetně závěrů a doporučení. NKO v příloze předkládá původní závěry a doporučení kontrolních zpráv;
      6. – Poskytovat asistenci švýcarským orgánům nebo pověřeným subjektům oprávněným jednat jejich jménem;
      7. – Zajistit archivování všech zpráv z kontrol provedených kontrolními organizacemi, týkajících se Projektů realizovaných v rámci Programu švýcarsko-české spolupráce, a to po dobu deseti let po skončení Projektů;
      8. – Zajistit okamžité nahlášení jakýchkoli nesrovnalostí Švýcarsku.

      Kompetentní orgány s plnou podporou vlády České republiky vyšetřují domnělé případy podvodů nebo nesrovnalostí. Prokázané případy podvodů jsou stíhány v souladu se stávající legislativou.

   1. 5.6 Kontrolní organizace

      Národní kontrolní orgán stanoví pro každý Projekt kontrolní organizaci, není-li ve Smlouvě o Projektu uvedeno jinak. Pro Technickou asistenci, Blokové granty, Fond na přípravu projektů a Fond na stipendia mohou platit jiné kontrolní mechanismy. Kontrolní organizace musí být veřejná instituce nebo soukromá firma s uznávanou profesionální reputací, která pracuje v souladu s mezinárodními kontrolními standardy.

      Kontrolní organizace musí být uvedena v Dohodě o Projektu. Rozsah kontroly bude uveden v příloze k Dohodě o Projektu. V případě externího auditu tvoří náklady oprávněné náklady, které budou proplaceny a které musí být zahrnuty do rozpočtu daného Projektu. Náklady na interní audity nese příslušná kontrolní organizace.

      Není-li v Dohodě o Projektu uvedeno jinak, provádí kontrolní organizace průběžnou/é finanční kontrolu/y u Projektů, které trvají déle než dva roky a které překračují částku 500 000 CHF a Závěrečnou finanční kontrolu Projektů v souladu s mezinárodními kontrolními standardy. Při tom ověřuje správné využívání prostředků, předkládá doporučení ke zpřísnění kontrolního systému a hlásí jakékoli skutečné nebo domnělé podvody a nesrovnalosti. Tyto finanční kontrolní zprávy jsou předány NKO. Kompetentní orgány vyšetřují s plnou podporou vlády České republiky domnělé případy podvodů nebo nesrovnalostí. Prokázané případy podvodů jsou stíhány v souladu se stávající legislativou.

   1. 5.7 Švýcarské velvyslanectví

      Švýcarské velvyslanectví je oficiálním reprezentantem Švýcarska. V souvislosti s implementací Programu švýcarsko-české spolupráce je jeho funkcí:

      1. - Napomáhat kontaktům; zajišťovat navazování vztahů a vytváření sítí mezi partnery;
      2. - Informovat a radit partnerům ohledně postupů a podmínek Příspěvku;
      3. - Předávat oficiální informace a návrhy švýcarským orgánům a zpět;
      4. - Organizovat, společně s NKJ, návštěvy švýcarských delegací;
      5. - Účastnit se zasedání týkajících se Programu švýcarsko-české spolupráce jako celku;
      6. - Poskytovat obecné veřejnosti informace o Programu švýcarsko-české spolupráce a o Příspěvku;
      7. - Účastnit se poradního monitorovacího výboru jako pozorovatel.
   1. 5.8 Švýcarská agentura pro rozvoj a spolupráci (SDC) a Státní kancelář pro hospodářské záležitosti (SECO)

      Na švýcarské straně jsou dva kompetentní orgány pro Program švýcarsko-české spolupráce: SDC a SECO. Jejich hlavní úkoly jsou:

      1. - Zajišťovat strategické a operativní řízení na úrovni Programu švýcarsko-české spolupráce jako celku;
      2. - Účastnit se výročních zasedání organizovaných NKJ;
      3. - Angažovat se v pravidelném dialogu s NKJ a dalšími partnery podílejícími se na identifikaci a realizaci Projektů a na postupu Programu švýcarsko-české spolupráce jako celku;
      4. - Poskytovat podporu při identifikaci a přípravě Projektů;
      5. - Rozhodovat o financování Projektů předložených k financování;
      6. - Rozhodovat o otázkách Programu švýcarsko-české spolupráce jako celku;
      7. - Dohlížet na rozvoj Programu švýcarsko-české spolupráce jako celku prostřednictvím návštěv v terénu a revizí;
      8. - Propojovat se do sítí s národními a mezinárodními aktéry relevantními pro implementaci Programu švýcarsko-české spolupráce;
      9. - Zajišťovat administrativu Programu švýcarsko-české spolupráce na švýcarské straně.

      Švýcarsko může delegovat některé z těchto úkolů švýcarskému velvyslanectví.

1. 6. Zvláštní ustanovení o finanční asistenci

   Se splátkami a kompenzacemi z finančních nástrojů ve prospěch soukromého sektoru (včetně čerpání finančních úvěrů, programů poskytování záruk, podílů na majetku a půjček) je nutno zacházet takto:

   1. - Pokud je příspěvek na finanční asistenci splacen (čerpání finančních úvěrů, podíly na majetku a půjčky), hodnota jistiny bude ve lhůtě splatnosti převedena na jakoukoli instituci směřující ke stejnému celkovému cíli, na kterém se dohodly obě Strany.
   2. - Totéž platí i pro částky poskytnuté jako záruky za předpokladu, že o prostředky nebylo požádáno (nebyly použity k plnění záruky) během existence nástroje.

   Formy, včetně převodu vlastnictví, budou stanoveny v příslušné Dohodě o Projektu nebo výměnou dopisů.

Příloha 3

Pravidla a postupy pro Blokové granty, Fond na přípravu projektů, Fond technické asistence a Fond na stipendia v rámci Programu švýcarsko-české spolupráce

Příloha 3 tvoří nedílnou součást Rámcové dohody mezi vládou České republiky a Švýcarskou federální radou o implementaci Programu švýcarsko-české spolupráce. Příloha 3 vymezuje definice a účel, výběr Zprostředkujících subjektů, obsah dohod, kritéria pro oprávněnost nákladů a spolufinancování, jakož i úkoly a odpovědnosti pro:

1. A. Blokový grant
2. B. Fond na přípravu projektů
3. C. Fond technické asistence
4. D. Fond na stipendia

1. A. Blokový grant
   1. 1. Definice a účel

      Blokové granty jsou fondy založené pro jasně vymezený účel, poskytující pomoc organizacím nebo institucím, podporující nákladově efektivní řízení programů zahrnujících množství malých projektů.

      Blokové granty mohou být zřizovány na národní, regionální nebo lokální úrovni. Umožňují organizacím nebo institucím reagovat na otázky, které se jich týkají, prostřednictvím malých projektů a zvýšit své kapacity.

      Malé projekty musí mít v zásadě neziskový charakter a musí se pohybovat v rozmezí od 10 000 do 100 000 švýcarských franků.

   1. 2. Výběr Zprostředkujícího subjektu Blokového grantu

      Zprostředkujícím subjektem Blokového grantu může být subjekt veřejného nebo soukromého sektoru nebo nevládní organizace, založené jako právnické osoby v České republice a činné ve veřejném zájmu.

      V zásadě by Zprostředkující subjekt Blokového grantu měl mít silné vazby buď na daný sektor a/nebo na geografický region, ve kterém bude Blokový grant realizován.

      Výběr Zprostředkujícího subjektu Blokového grantu může probíhat v rámci dvoustupňového procesu, na kterém se dohodnou Národní koordinační jednotka (NKJ) a Švýcarská agentura pro rozvoj a spolupráci (SDC). Uchazeči mohou před předložením kompletní žádosti předložit záměr zamýšleného Blokového grantu. Záměry a kompletní žádosti okomentuje NKJ a odevzdá SDC ke schválení.

      SDC posoudí, zda navržený Zprostředkující subjekt je vhodný pro poskytnutí podpory a zda je navržený způsob implementace adekvátní. Na základě tohoto posouzení poskytne SDC zpětnou vazbu NKJ a Zprostředkujícímu subjektu Blokového grantu a přijme rozhodnutí ohledně financování Blokového grantu.

   1. 3. Dohoda o Blokovém grantu

      Pro každý Blokový grant připraví NKJ dohodu na základě standardní Dohody o Blokovém grantu, poskytnuté jí ze strany SDC. Dohodu o Blokovém grantu podepíší NKJ, SDC a vybraný Zprostředkující subjekt Blokového grantu (je-li relevantní). Dohoda o Blokovém grantu musí mimo jiné obsahovat toto:

      1. - Cíle Blokového grantu;
      2. - Organizační strukturu, úkoly a odpovědnosti (včetně zřízení řídícího výboru pro schvalování malých projektů);
      3. - Postupy hodnocení a výběru malých projektů (včetně výběrových kritérií);
      4. - Pravidla spolufinancování a postupy;
      5. - Harmonogram implementace;
      6. - Rozpočet a finanční plán (včetně nákladů na management);
      7. - Postupy pro platby a audit;
      8. - Monitoring a řízení;
      9. - Podávání zpráv;
      10. - Zajišťování publicity.
   1. 4. Uznatelnost nákladů a spolufinancování

      Uznatelné náklady na management a správu Blokového grantu musí být vymezeny v Dohodě o Blokovém grantu.

      Malé projekty realizované samotným Zprostředkujícím subjektem Blokového grantu nejsou uznatelné pro financování z Blokového grantu.

      Příspěvek Blokového grantu na malé projekty musí být stanoven případ o případu a může dosáhnout až 100 %.

      Podpora z Blokového grantu nesmí nahrazovat existující dotace a bankovní úvěry.

   1. 5. Úkoly a zodpovědnosti

      Úkoly a zodpovědnosti NKJ zahrnují:

      1. - Navrhovat zřizování Blokových grantů;
      2. - Zajišťovat zřizování Blokových grantů včetně pozvání nebo výzvy k předkládání návrhů, před-výběru Zprostředkujícího subjektu Blokového grantu, přípravy dohody;
      3. - Zajišťovat dohled nad Blokovými granty vytvořením adekvátního monitorovacího, řídícího a auditního systému;
      4. - Vytvořit mechanismy finanční kontroly;
      5. - Nominovat zástupce do řídícího výboru pro schvalování malých projektů;
      6. - Kontrolovat účelné a účinné využívání Blokových grantů;
      7. - Zajistit pravidelné předkládání zpráv SDC o postupu implementace Blokových grantů;
      8. - Zajistit zahrnutí Blokových grantů do celkové publicity Příspěvku.

      Úkoly a odpovědnosti Národního kontrolního orgánu (NKO) zahrnují:

      1. - Zajišťovat doporučení pro audity a pro sledování opatření přijatých na základě výsledků auditů;
      2. - Zajistit okamžité nahlášení jakékoli nesrovnalosti SDC.

      Úkoly a odpovědnosti Zprostředkujícího subjektu Blokového grantu zahrnují:

      1. - Celkovou správu Blokového grantu;
      2. - Zřídit řídící výbor pro schvalování malých projektů a působit jako jeho tajemník
      3. - Zřídit adekvátní systém finančních a provozních kontrol pro realizaci malých projektů;
      4. - Vyzývat k předkládání a shromažďovat návrhy malých projektů, kontrolovat jejich soulad s požadavky na návrhy a navrhnout doporučení pro výběr;
      5. - Uzavřít smluvní dohody s organizacemi a institucemi, které realizují malé projekty;
      6. - Uplatňovat kontrolní systémy a zasahovat v případě potřeby. Okamžitě informovat NKJ o nesrovnalostech;
      7. - Podávat zprávy NKJ. Podávání zpráv sestává minimálně z jedné roční zprávy o postupu a z finančních zpráv;
      8. - Publicitu implementace Blokového grantu.

      Úkoly a odpovědnosti řídícího výboru pro schvalování malých projektů zahrnují:

      1. - Výběr malých projektů, které budou realizovány;
      2. - Projednávání zpráv o postupu;
      3. - Kontrola a adaptace výběrových kritérií pro malé projekty.

      Úkoly a odpovědnosti SDC zahrnují:

      1. - Schválení v zásadě zřízení Blokových grantů;
      2. - Poskytování zpětné vazby k záměrům Blokových grantů;
      3. - Rozhodování o financování Blokových grantů;
      4. - Nominování zástupce nebo pozorovatele do řídícího výboru pro schvalování malých projektů;
      5. - Monitorování postupu realizace na všeobecné úrovni;
      6. - Hodnocení a projednání postupu realizace s NKJ na základě výročních zpráv předložených NKJ.

      Úkoly a odpovědnosti mohou být pravidelně revidovány. První revize proběhne při prvním výročním zasedání Smluvních stran.

1. B. Fond na přípravu projektů
   1. 1. Definice a účel

      „Fond na přípravu projektů“ poskytuje finanční podporu na přípravu Konečných návrhů Projektů“ (např. studie proveditelnosti, hodnocení vlivu na životní prostředí atd.).

   1. 2. Požadavek a schvalovací proces

      Požadavek o finanční podporu z Fondu na přípravu projektů musí být součástí záměru Projektu (Srovnej Příloha 2, Kapitola 2.1).

      SDC nebo SECO musí posoudit, zda požadovaná asistence při přípravě projektu je vhodná k udělení finanční podpory.

      Rozhodnutí o poskytnutí finanční podpory na přípravu projektu je součástí konečného rozhodnutí o záměru Projektu ze strany Švýcarska.

   1. 3. Management Fondu na přípravu projektů

      Zprostředkujícím subjektem Fondu na přípravu projektů je NKJ.

   1. 4. Dohoda o Fondu na přípravu projektů

      Dohodu o Fondu na přípravu projektů připraví a podepíše NKJ na české straně a SDC / SECO na švýcarské straně. Dohoda o Fondu na přípravu projektů musí mj. obsahovat toto:

      1. - Cíle Fondu na přípravu projektů;
      2. - Úkoly a odpovědnosti;
      3. - Podrobný seznam nákladů uznatelných pro financování;
      4. - Spolufinancování;
      5. - Auditní postupy, monitoring a podávání zpráv.
   1. 5. Spolufinancování

      Finanční prostředky poskytované Fondem na přípravu projektů vyžadují spolufinancování příjemcem nebo jakoukoli třetí stranou minimálně ve výši 15 %. Podíl spolufinancování se posuzuje případ od případu.

1. C. Fond technické asistence
   1. 1. Definice a účel

      Fond technické asistence může být zřízen za účelem přispívat na některé dodatečné náklady, vynaložené Českou republikou na efektivní a účelnou implementaci Příspěvku.

   1. 2. Uznatelné náklady

      Náklady českých úřadů na management, implementaci a kontrolu Příspěvku nejsou zpravidla uznatelné pro financování. Avšak některé náklady, vynaložené českými úřady na úkoly vykonávané navíc a výhradně při implementaci Příspěvku, jsou uznatelné pro financování, pokud náleží do jedné z následujících kategorií:

      1. a) Náklady na výbory ustavené v rámci Programu švýcarsko-české spolupráce, jak je stanoveno v Dohodě pro Fond technické asistence;
      2. b) Školení potenciálních Prováděcích agentur s cílem připravit je na Program švýcarsko-české spolupráce;
      3. c) Najímání konzultantů na posouzení návrhů Projektů předložených NKJ a přípravu žádostí o financování předkládaných Švýcarsku;
      4. d) Najímání konzultantů na monitorování a posuzování Projektů financovaných z Příspěvku a v rámci Programu švýcarsko-české spolupráce obecně;