Platné znění

Vyhláška o výkonu činnosti bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry

účinné od 5. 3. 2014

účinné od 5. 3. 201423

účinné od 5. 3. 2014VYHLÁŠKA

účinné od 5. 3. 2014ze dne 30. ledna 2014

účinné od 5. 3. 2014o výkonu činnosti bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry

účinné od 5. 3. 2014Česká národní banka stanoví podle § 8b odst. 5, § 11a odst. 9, § 12a odst. 10, § 15, § 22 odst. 2, § 24 odst. 1 a § 26d odst. 3 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění zákona č. 120/2007 Sb., zákona č. 41/2011 Sb., zákona č. 37/2012 Sb., zákona č. 254/2012 Sb. a zákona č. 227/2013 Sb., podle § 1a odst. 3, § 7a odst. 5, § 7b odst. 9, § 8 odst. 11, § 8b odst. 1, § 11 odst. 3, § 27 odst. 1 zákona č. 87/1995 Sb., o spořitelních a úvěrních družstvech a některých opatřeních s tím souvisejících a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění pozdějších předpisů, ve znění zákona č. 120/2007 Sb., zákona č. 41/2011 Sb., zákona č. 37/2012 Sb. a zákona č. 254/2012 Sb., a podle § 199 odst. 2 k provedení § 12f, § 16 odst. 5, § 16a odst. 10, § 16b odst. 2, § 32 odst. 8 a § 154 odst. 3 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb.:

účinné od 5. 3. 2014

ČÁST PRVNÍ účinné od 5. 3. 2014ÚVODNÍ USTANOVENÍ účinné od 5. 3. 2014ČÁST PRVNÍ

§ 1

Odkaz účinné od 5. 3. 2014§ 1

účinné od 5. 3. 2014Předmět úpravy

účinné od 5. 3. 2014Tato vyhláška upravuje

  1. účinné od 5. 3. 2014a) požadavky na řídicí a kontrolní systém,
  2. účinné od 5. 3. 2014b) obsah zprávy o ověření řídicího a kontrolního systému, způsob, strukturu a periodicitu jejího zpracování a lhůtu pro její předložení,
  3. účinné od 5. 3. 2014c) pravidla pro krytí a omezení rizik,
  4. účinné od 5. 3. 2014d) uveřejňování informací,
  5. účinné od 5. 3. 2014e) některé informace a podklady předkládané České národní bance.

účinné od 5. 3. 2014Osobní působnost

§ 2

Odkaz účinné od 5. 3. 2014§ 2

účinné od 5. 3. 2014Tato vyhláška se v mezích § 3 až 6 vztahuje na banku, spořitelní a úvěrní družstvo, obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a pobočku banky z jiného než členského státu.

§ 5

Odkaz účinné od 5. 3. 2014§ 5

účinné od 5. 3. 2014(1) Na investičního zprostředkovatele se vztahují § 9, § 10 odst. 1, § 11 odst. 2 a 3, § 12, § 13, § 16, § 17, § 18 odst. 1, § 20, § 21, § 22 odst. 1, § 23 odst. 1 a 5, § 24, § 26, § 46, § 48 a § 51, s výjimkou příloh č. 1 a 2 této vyhlášky.

účinné od 5. 3. 2014(2) Na investičního zprostředkovatele, který je fyzickou osobou a poskytuje investiční služby výhradně osobně, se tato vyhláška vztahuje v tom rozsahu, že tento zprostředkovatel

  1. účinné od 5. 3. 2014a) v písemné podobě stanoví zásady a pracovní postupy podle § 10 odst. 1, § 11 odst. 2 a 3, § 12, § 21 a § 23 odst. 5,
  2. účinné od 5. 3. 2014b) v písemné podobě zaznamenává zásady a pracovní postupy pro účely zabezpečení průběžné kontroly dodržování povinností a výkonu činnosti v souladu s § 13, § 16, § 17, § 18 odst. 1, § 20, § 23 odst. 1, § 24, § 26, § 46, § 48 a § 51 a
  3. účinné od 5. 3. 2014c) průběžně kontroluje výkon činnosti a dodržování povinností, zásad a pracovních postupů podle písmen a) a b).

§ 6

Odkaz účinné od 5. 3. 2014§ 6

účinné od 5. 3. 2014Na pobočku banky z jiného než členského státu se nevztahuje část druhá.