Vyhláška o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech

§ 23

Zápis do seznamu zahraničních investičních fondů, do nichž mohou být investice nabízeny v České republice

Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu zahraničních investičních fondů podle § 597 písm. d) zákona jsou

1. a) identifikační údaje
   1. 1. žadatele,
   2. 2. zahraničního investičního fondu, do kterého mohou být investice nabízeny v České republice,
   3. 3. depozitáře zahraničního investičního fondu,

1. b) doklad prokazující vznik obhospodařovatele zahraničního investičního fondu a jeho oprávnění obhospodařovat takovýto fond a přesáhnout rozhodný limit, nejde-li o oprávnění vydané Českou národní bankou podle zákona; v případě obhospodařovatele, který není oprávněn přesáhnout rozhodný limit, se přiloží doklady prokazující skutečnost, že obhospodařovatel fakticky překračuje či nepřekračuje rozhodný limit, například předložením údajů o celkovém objemu majetku ve správě obhospodařovatele, včetně jeho vyjádření, zda je, či není obhospodařovatelem přesahujícím rozhodný limit,
2. c) doklad prokazující vznik zahraničního investičního fondu a statut zahraničního investičního fondu nebo dokument srovnatelný se statutem a
3. d) přílohy v závislosti na zahraničním investičním fondu uvedeném v písmenu a) bodu 2, kterými jsou
   1. 1. dohoda podle § 316 odst. 2 písm. b) zákona nebo jiný doklad prokazující, že taková dohoda existuje, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 316 odst. 1 zákona,
   2. 2. dohoda podle § 319 odst. 2 písm. a) zákona nebo jiný doklad prokazující, že taková dohoda existuje, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 319 odst. 1 zákona,
   3. 3. dohoda podle § 319 odst. 2 písm. a) zákona nebo jiný doklad prokazující, že taková dohoda existuje, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 322 odst. 1 zákona, nebo
   4. 4. dohoda podle § 325 odst. 3 písm. a) zákona nebo jiný doklad prokazující, že taková dohoda existuje, jde-li o investice do zahraničního investičního fondu podle § 325 odst. 3 zákona.

§ 24

Zápis standardního fondu

(1) Náležitostmi žádosti o zápis fondu kolektivního investování jako standardního fondu do seznamů investičních fondů podle § 597 písm. a) nebo b) zákona jsou

1. a) identifikační údaje
   1. 1. žadatele,
   2. 2. depozitáře a
   3. 3. standardního fondu,

1. b) skutečné sídlo standardního fondu, jedná-li se o investiční fond s právní osobností, a
2. c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

1. a) statut standardního fondu nebo jeho návrh,
2. b) potvrzení osoby, která bude depozitářem, že vytvořila předpoklady k plnění povinností podle zákona a z právního předpisu jej provádějícího; potvrzení obsahuje též příslib výkonu činnosti depozitáře i pro tento fond,
3. c) doklady o splnění předpokladů podle § 248 odst. 1 zákona, jde-li o zápis standardního fondu, který má být podřízeným fondem,
4. d) doklady prokazující splnění požadavků podle § 511 odst. 1 písm. d) zákona a,
5. e) přílohy podle § 3 odst. 5 a 6, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním standardního fondu, o jehož zápis se žádá.

(3) Má-li být depozitářem investičního fondu osoba, která není zapsaná v seznamu depozitářů vedeném Českou národní bankou podle § 596 písm. d) zákona, jsou přílohami k žádosti rovněž údaje uvedené v § 29 odst. 1 písm. b) a odst. 2.

§ 25

Zápis údajů o podfondu standardního fondu

(1) Náležitostmi žádosti o zápis údajů o podfondu standardního fondu do seznamu investičních fondů podle § 597 písm. a) zákona jsou

1. a) identifikační údaje žadatele a depozitáře,
2. b) označení podfondu podle § 166 zákona a
3. c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

1. a) statut podfondu nebo statut investičního fondu, je-li statut podfondu začleněn do statutu tohoto investičního fondu, nebo jejich návrhy,
2. b) potvrzení osoby, která bude depozitářem podfondu, že vytvořila předpoklady splnění povinností podle zákona a právního předpisu jej provádějícího z hlediska toho, že investiční fond může vytvářet podfondy; potvrzení obsahuje též příslib výkonu činnosti depozitáře i pro tento podfond,
3. c) doklady o splnění předpokladů podle § 248 odst. 1 zákona, jedná-li se o zápis údajů o podfondu, který má být podřízeným standardním fondem, a
4. d) doklady o splnění předpokladů podle § 511 odst. 2 písm. e) zákona.

(3) Má-li být depozitářem podfondu osoba, která není zapsaná v seznamu depozitářů vedeném Českou národní bankou podle § 596 písm. d) zákona, jsou přílohami k žádosti rovněž údaje uvedené v § 29 odst. 1 písm. b) a odst. 2.

§ 26

Zápis investičního fondu, který není samosprávným investičním fondem

(1) Náležitostmi žádosti o zápis investičního fondu, který není samosprávným investičním fondem, do seznamu investičních fondů podle § 597 písm. a) zákona jsou

1. a) identifikační údaje
   1. 1. žadatele,
   2. 2. osoby zapsané v seznamu podle § 596 písm. e) zákona, která v době podání žádosti spravuje majetek žadatele, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba,
   3. 3. individuálního statutárního orgánu žadatele,
   4. 4. depozitáře a
   5. 5. administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí individuální statutární orgán žadatele podle bodu 3, který je nebo má být osobou oprávněnou obhospodařovat investiční fond, a

1. b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

1. a) společenská smlouva žadatele,
2. b) statut investičního fondu,
3. c) potvrzení depozitáře uvedeného v odstavci 1 písm. a) bodu 4, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy a
4. d) doklad o oprávnění k podnikání, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba.

§ 27

Zápis do seznamu investičních fondů majících právní formu svěřenského fondu

Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu investičních fondů majících právní formu svěřenského fondu jsou

1. a) identifikační údaje
   1. 1. žadatele,
   2. 2. depozitáře a
   3. 3. investičního fondu majícího právní formu svěřenského fondu a

1. b) přílohy, kterými jsou
   1. 1. statut svěřenského fondu,
   2. 2. smlouva o vytvoření svěřenského fondu podle § 148 odst. 1 zákona a
   3. 3. potvrzení depozitáře uvedeného v písmeni a) bodu 2, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy.