Vyhláška o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech

§ 28

Zápis do seznamů investičních fondů podle § 597 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamů podle § 597 zákona v případech, na které se nevztahují § 23 až 27, jsou

1. a) označení předmětu zápisu podle § 597 písm. a) až d) zákona,
2. b) identifikační údaje žadatele,
3. c) identifikační údaje
   1. 1. obhospodařovatele, nejde-li o osobu uvedenou v písmenu b),
   2. 2. zapisovaného investičního fondu, nejde-li o osobu uvedenou v písmenu b),
   3. 3. depozitáře a
   4. 4. administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí jeho obhospodařovatel,

1. d) typ a druh subjektu a právní forma investičního fondu, není-li to zřejmé z identifikačních údajů zapisovaného investičního fondu, a
2. e) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

1. a) doklad, ze kterého je zřejmé, že obhospodařovatel je oprávněn obhospodařovat fond, o jehož zápis se žádá,
2. b) povolení k činnosti nebo obdobný doklad, ze kterého je zřejmé, zda obhospodařovatel zapisovaného investičního fondu je či není oprávněn přesáhnout rozhodný limit, nejde-li o obhospodařovatele s povolením uděleným Českou národní bankou,
3. c) statut investičního fondu nebo obdobný dokument,
4. d) doklad obdobný výpisu z obchodního rejstříku nebo obdobné evidence týkající se zahraničního investičního fondu,
5. e) dokument obsahující informace pro investory se sídlem v České republice ve smyslu § 296 zákona,
6. f) přílohy uvedené v § 312 odst. 2 zákona, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 309 zákona a
7. g) potvrzení depozitáře uvedeného v odstavci 1 písm. c) bodu 3, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy.

§ 29

Zápis do seznamu depozitářů investičního fondu

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu depozitářů investičního fondu podle § 596 písm. d) zákona jsou

1. a) identifikační údaje žadatele,
2. b) informace, zda žadatel hodlá vykonávat činnosti depozitáře pro standardní fond, speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů, a informace o zaměření investiční strategie fondů, pro které žadatel hodlá vykonávat činnost depozitáře, a
3. c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

1. a) doklad o oprávnění k podnikání,
2. b) povolení k činnosti, ze kterého vyplývá, že žadatel je oprávněn vykonávat činnost depozitáře nebo poskytovat investiční služby úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, pokud to nevyplývá z dokladu podle písmene a),
3. c) záměr žadatele ve vztahu k výkonu činností depozitáře a, je-li žadatelem osoba podléhající dohledu České národní banky, též předpokládané dopady výkonu činností depozitáře do obchodního plánu žadatele,
4. d) věcné a organizační předpoklady žadatele k zajištění činností depozitáře, zejména povinností souvisejících se zajištěním jednotlivých služeb, které má žadatel jako depozitář poskytovat,
5. e) životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi
   1. 1. vedoucí osoby organizačního útvaru, do jehož kompetence spadá činnost depozitáře, je-li žadatel právnickou osobou, nebo
   2. 2. žadatele, je-li fyzickou osobou, a
   3. 3. dalších osob, které budou zabezpečovat činnosti depozitáře,

1. f) vnitřní předpisy upravující postupy k řízení a omezování střetu zájmů podle § 64 zákona a oddělení výkonu jiné činnosti od výkonu činnosti depozitáře podle § 65 zákona,
2. g) návrh smlouvy o pověření jiné osoby výkonem činností, pokud žadatel, který má být depozitářem investičního fondu, hodlá pověřit výkonem činností uvedených v § 71 odst. 1 zákona jinou osobu, a postupy pro kontrolu výkonu činností, kterými má být tato osoba pověřena, a
3. h) další doklady prokazující splnění předpokladů k plnění povinnosti depozitáře vyplývající ze zákona a z přímo použitelných předpisů Evropské unie, pokud se tyto předpisy na depozitáře vztahují.

§ 30

Zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle § 15 zákona, které jsou povinny se zapsat do seznamu podle § 596 písm. e) zákona, jsou

1. a) identifikační údaje žadatele,
2. b) informace o hodnotě majetku za každý svěřenský fond nebo obdobné zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat,
3. c) základní údaje o určené strategii podle § 598 odst. 2 zákona a
4. d) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohou k žádosti jsou

1. a) doklad o oprávnění k podnikání žadatele,
2. b) seznam svěřenských fondů nebo obdobných zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat,
3. c) popis činnosti, ze kterého je zřejmé, že žadatel vykonává nebo hodlá vykonávat činnost, která naplňuje znaky správy majetku srovnatelné s obhospodařováním podle § 15 odst. 1 zákona a současně není jinou regulovanou činností, a
4. d) podrobnější informace o určené strategii podle odstavce 1 písm. c).

§ 31

Zápis do seznamů likvidátorů a nucených správců

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob, které mohou být jmenovány likvidátorem investiční společnosti, fondu kolektivního investování s právní osobností a hlavního administrátora, a do seznamu osob, které mohou být jmenovány nuceným správcem investiční společnosti, která obhospodařuje fond kolektivního investování nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, a fondu kolektivního investování s právní osobností jsou

1. a) identifikační údaje žadatele,
2. b) uvedení, zda jde o zápis do seznamu likvidátorů nebo o zápis do seznamu nucených správců, a
3. c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

1. a) životopis žadatele obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,
2. b) doklad k posouzení důvěryhodnosti a
3. c) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti, v případech podle § 2 písm. c) bodů 1 a 2.

(3) V případě, že likvidátorem nebo nuceným správcem je zahraniční osoba, je přílohou žádosti rovněž oprávnění příslušného orgánu jiného členského státu působit jako likvidátor nebo nucený správce.

§ 32

Změna údajů zapsaných v seznamech

Náležitostmi žádosti o změnu údajů zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou podle § 596 a 597 zákona jsou údaje, které mají být v seznamu změněny, doplněné o doklady prokazující danou změnu, a dále informace o navrhovaném datu účinnosti změny.