Platné znění

Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004

účinné od 1. 5. 2004261

účinné od 1. 5. 2004VYHLÁŠKA

účinné od 1. 5. 2004ze dne 12. března 2004

účinné od 1. 5. 2004o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004Komise pro cenné papíry stanoví podle § 199 odst. 2 písm. d) ve spojení s § 13 odst. 4 a § 199 odst. 2 písm. h) ve spojení s § 32 odst. 4 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, (dále jen „zákon“):

účinné od 1. 5. 2004

§ 1

Odkaz účinné od 1. 5. 2004§ 1

účinné od 1. 5. 2004Předmět úpravy

účinné od 1. 5. 2004Tato vyhláška upravuje způsob vedení a náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry a vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.

§ 2

Odkaz účinné od 1. 5. 2004§ 2

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004(K § 13 zákona)

účinné od 1. 5. 2004(1) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obsahuje alespoň

  1. účinné od 1. 5. 2004a) číslo pokynu,
  2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobě,1) která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje,
  3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn,
  4. účinné od 1. 5. 2004d) údaje o osobě, se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,
  5. účinné od 1. 5. 2004e) směr pokynu (nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje anebo prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje),
  6. účinné od 1. 5. 2004f) typ pokynu,
  7. účinné od 1. 5. 2004g) datum a čas přijetí pokynu,
  8. účinné od 1. 5. 2004h) způsob přijetí pokynu,
  9. účinné od 1. 5. 2004i) místo přijetí pokynu,
  10. účinné od 1. 5. 2004j) identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem nákupu, prodeje či jiného převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů (ISIN), je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v interním systému obchodníka,
  11. účinné od 1. 5. 2004k) název investičního nástroje,
  12. účinné od 1. 5. 2004l) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,
  13. účinné od 1. 5. 2004m) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán, nebo jinak převeden,
  14. účinné od 1. 5. 2004n) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje,
  15. účinné od 1. 5. 2004o) označení trhu, případně jeho segmentu, kde má být pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno,
  16. účinné od 1. 5. 2004p) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,
  17. účinné od 1. 5. 2004q) datum a čas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh,
  18. účinné od 1. 5. 2004r) počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,
  19. účinné od 1. 5. 2004s) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,
  20. účinné od 1. 5. 2004t) označení regulovaného trhu nebo jiného místa, kde byl investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,
  21. účinné od 1. 5. 2004u) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,
  22. účinné od 1. 5. 2004v) datum skutečného vypořádání nákupu, prodeje nebo jiného převodu,
  23. účinné od 1. 5. 2004w) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu,
  24. účinné od 1. 5. 2004x) jméno a příjmení makléře,2) který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje,
  25. účinné od 1. 5. 2004y) výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu a
  26. účinné od 1. 5. 2004z) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi.

účinné od 1. 5. 2004(2) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň

  1. účinné od 1. 5. 2004a) číslo pokynu,
  2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobě,1) která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu derivátu,
  3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,
  4. účinné od 1. 5. 2004d) směr pokynu,
  5. účinné od 1. 5. 2004e) datum a čas přijetí pokynu,
  6. účinné od 1. 5. 2004f) způsob přijetí pokynu,
  7. účinné od 1. 5. 2004g) místo přijetí pokynu,
  8. účinné od 1. 5. 2004h) druh, typ a název derivátu,
  9. účinné od 1. 5. 2004i) identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,
  10. účinné od 1. 5. 2004j) počet standardizovaných derivátů (kontraktů), které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny,
  11. účinné od 1. 5. 2004k) cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden anebo způsob jejího určení,
  12. účinné od 1. 5. 2004l) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,
  13. účinné od 1. 5. 2004m) množství podkladového aktiva,
  14. účinné od 1. 5. 2004n) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), u futures též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva,
  15. účinné od 1. 5. 2004o) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace),
  16. účinné od 1. 5. 2004p) speciální dispozice,
  17. účinné od 1. 5. 2004q) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu,
  18. účinné od 1. 5. 2004r) označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,
  19. účinné od 1. 5. 2004s) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,
  20. účinné od 1. 5. 2004t) datum a čas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu,
  21. účinné od 1. 5. 2004u) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,
  22. účinné od 1. 5. 2004v) počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,
  23. účinné od 1. 5. 2004w) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu,
  24. účinné od 1. 5. 2004x) jméno a příjmení makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s nákupem, prodejem nebo jiným převodem,
  25. účinné od 1. 5. 2004y) výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi a
  26. účinné od 1. 5. 2004z) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi.

účinné od 1. 5. 2004(3) Pokud jsou předmětem obchodu investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které nejsou obchodované na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň

  1. účinné od 1. 5. 2004a) číslo pokynu,
  2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobě,1) která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu derivátu,
  3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,
  4. účinné od 1. 5. 2004d) údaje o osobě, od které je nakupován, které je prodáván, od které je převáděn nebo na kterou je převáděn derivát (protistrana),
  5. účinné od 1. 5. 2004e) směr pokynu,
  6. účinné od 1. 5. 2004f) datum a čas přijetí pokynu,
  7. účinné od 1. 5. 2004g) způsob přijetí pokynu,
  8. účinné od 1. 5. 2004h) místo přijetí pokynu,
  9. účinné od 1. 5. 2004i) druh a typ derivátu,
  10. účinné od 1. 5. 2004j) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,
  11. účinné od 1. 5. 2004k) množství podkladového aktiva,
  12. účinné od 1. 5. 2004l) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), a dále podle typu kontraktu též promptní a termínová cena, případně sjednaná sazba,
  13. účinné od 1. 5. 2004m) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace),
  14. účinné od 1. 5. 2004n) cena derivátu ke dni uzavření obchodu,
  15. účinné od 1. 5. 2004o) datum a čas sjednání obchodu a
  16. účinné od 1. 5. 2004p) jméno a příjmení makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem.

§ 3

Odkaz účinné od 1. 5. 2004§ 3

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004(K § 32 zákona)

účinné od 1. 5. 2004(1) Evidence pokynů vztahujících se k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje podle § 3 odst. 1 zákona obsahuje alespoň

  1. účinné od 1. 5. 2004a) číslo pokynu,
  2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobě,1) která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu investičního nástroje,
  3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, nejde-li o osobu podle písmena b),
  4. účinné od 1. 5. 2004d) směr pokynu,
  5. účinné od 1. 5. 2004e) identifikační označení investičního nástroje, kterého se pokyn týká, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v evidenci investičního zprostředkovatele,
  6. účinné od 1. 5. 2004f) název investičního nástroje,
  7. účinné od 1. 5. 2004g) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,
  8. účinné od 1. 5. 2004h) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo alespoň způsob jejího určení,
  9. účinné od 1. 5. 2004i) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, je-li pokyn předáván k provedení obchodníkovi s cennými papíry,
  10. účinné od 1. 5. 2004j) datum a čas přijetí pokynu,
  11. účinné od 1. 5. 2004k) místo přijetí pokynu,
  12. účinné od 1. 5. 2004l) způsob přijetí pokynu,
  13. účinné od 1. 5. 2004m) datum a čas předání pokynu,
  14. účinné od 1. 5. 2004n) způsob předání pokynu,
  15. účinné od 1. 5. 2004o) jméno a příjmení osoby, která pokyn přijala a
  16. účinné od 1. 5. 2004p) údaje o osobě, které byl pokyn předán.3)

účinné od 1. 5. 2004(2) Evidence pokynů, které jsou smlouvou, na jejichž základě jsou podávány pokyny k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního instrumentu, a na jejichž uzavření se investiční zprostředkovatel podílel, obsahuje alespoň

  1. účinné od 1. 5. 2004a) identifikaci smlouvy,
  2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobě, se kterou byla smluva uzavřena,
  3. účinné od 1. 5. 2004c) identifikační označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakoupeny, prodány nebo jinak převedeny, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám,
  4. účinné od 1. 5. 2004d) datum uzavření smlouvy,
  5. účinné od 1. 5. 2004e) datum předání smlouvy, je-li smlouva písemná,
  6. účinné od 1. 5. 2004f) způsob předání smlouvy, je-li smlouva písemná,
  7. účinné od 1. 5. 2004g) jméno a příjmení osoby, která zprostředkovala uzavření smlouvy a
  8. účinné od 1. 5. 2004h) údaje o osobě, které byla smlouva předána.

§ 4

Odkaz účinné od 1. 5. 2004§ 4

účinné od 1. 5. 2004Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004(1) Obchodník s cennými papíry vede deník obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě.

účinné od 1. 5. 2004(2) Investiční zprostředkovatel vede evidenci přijatých a předaných pokynů v elektronické podobě.

účinné od 1. 5. 2004(3) Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele se provádí bez zbytečného odkladu po přijetí pokynu, ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje (například od provozovatele vypořádacího systému).

účinné od 1. 5. 2004(4) Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou této vyhlášky. Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele v elektronické podobě ve struktuře podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou této vyhlášky.

§ 5

Odkazúčinné od 1. 5. 2004

účinné od 1. 5. 2004Přechodné ustanovení

účinné od 1. 5. 2004

účinné od 1. 5. 2004Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel je povinen vést deník nebo evidenci v souladu s touto vyhláškou ode dne následujícího po uplynutí šesti měsíců ode dne účinnosti této vyhlášky.

účinné od 1. 5. 2004
účinné od 1. 5. 2004Člen prezidia vykonávající funkci předsedy:
účinné od 1. 5. 2004Ing. Šimáček v. r.
účinné od 1. 5. 2004
účinné od 1. 5. 2004
účinné od 1. 5. 2004Příloha k vyhlášce č. 261/2004 Sb.

účinné od 1. 5. 2004Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona

účinné od 1. 5. 2004V případě, že vzhledem k povaze obchodu či převodu nelze některé pole vyplnit, vyplní se "NA" (tj. že položku nelze aplikovat).

účinné od 1. 5. 2004
§ 6 Účinnost Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona
Nazev PoleTyp PoleDelka PoleDes. MístPopis
Cislo_PokynuText16Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostaních případech zde bude 5 nul.
Obchod_Intercislo_TrhText11Interní označení obchodu, které bylo přiděleno organizátorem regulovaného trhu, kde byl pokyn realizován. Jedná se o unikátní číslo v rámci trhu.
Tento údaj vyplňují jen obchodníci, kteří mají přímý přístup na regulovaný trh (český nebo zahraniční).
Zadavatel_ICO_RCText18IČO nebo rodné číslo osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp. obhospodařování), resp. obchodníka v příp. obchodu na vlastní účet
Zadavatel_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Zadavatel_JmenoText12Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Zadavatel_UliceText25Ulice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Zadavatel_ObecText20Obec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Zadavatel_StatText3Kód státu dle číselníku SCP
Investor_ICO_RCText18IČO nebo rodné číslo osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)
Investor_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Investor_JmenoText12Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Investor_UliceText25Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Investor_ObecText20Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Investor_StatText3Kód státu dle číselníku SCP
Protistrana_ICO_RCText18Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou se obchod uzavírá, tj. buď obchodník nebo trh
Protistrana_Nazev_PrijmeniText25IČO nebo rodné číslo osoby, která je protistranou obchodu
Protistrana_JmenoText12Jméno osoby, která je protistranou obchodu
Protistrana_UliceText25Ulice osoby, která je protistranou obchodu
Protistrana_ObecText20Obec osoby, která je protistranou obchodu
Protistrana_StatText3Kód státu dle číselníku SCP
Pokyn_ISINText12Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kod používaný obchodníkem
Pokyn_Inv_InstrumentText18Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
Pokyn_Trh_PozadovanyText10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP, RMS, OTC, NASDAQ, NYCE, LSE apod.
Pokyn_TypText1Typ pokynu. Způsob vyplnění je pouze(D=obchod, B=buy and sell, R=repo, P=půjčka, C=custody převod, J=jiný typ
Pokyn_UcetText1Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na svůj vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management
Pokyn_Datum_PrijetiDateDatum přijetí pokynu
Pokyn_Cas_PrijetiTimeČas přijetí pokynu
Pokyn_Zpusob_PrijetiText1Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet
Pokyn_Misto_PrijetiText25Určení místa, kde byl pokyn přijat
Pokyn_Pocet_KusuNumeric11Počet kusů investičního nástroje, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny
Pokyn_ObjemNumeric152Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, ze není zadán počet kusů
Pokyn_CenaNumeric132Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden
Pokyn_Cena_JednotkyText1Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento
Pokyn_MenaText3Kód měny, ve které je pokyn zadán (dle ISO4217)
Pokyn_Cena_PoznámkaText60Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.
Pokyn_SměrText1Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1 =Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje
Pokyn_LhutaDateDatum, do kterého je pokyn platný
Pokyn_Uplata_OCPNumeric112Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna OCP
Pokyn_Uplata_OCP_MenaText3Kód měny úplaty OCP (dle ISO4217)
Pokyn_StavText1Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ,3‘= uspokojený, ,4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,, ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený prošlý„A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti
Pokyn_Makler_1Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Pokyn_Makler_2Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Pokyn_Makler_3Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Pokyn_Makler_4Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Obchod_Trh_RealizovanyText10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP, RMS, OTC, NASDAQ, NYCE, LSE apod.
Obchod_Pocet_KusuNumeric11Počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo převedených na základě pokynu
Obchod_CenaNumeric132Cena, za kterou byl obchod uskutečněn
Obchod_MenaText3Měna, ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)
Obchod_Mena_ZdrojText3Kód měny, ze které má být obchod fiancován (dle ISO4217)
Obchod_KurzNumeric135Menovy kurz, pokud OCP zajistuje konverzi men
Obchod_Datum_PredaniDateDatum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
Obchod_Cas_PredaniTimeČas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
Obchod_Datum_ZobchodovaniDateDatum spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh.
Obchod_Cas_ZobchodovaniTimeČas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh.
Obchod_Sjednane_Datum_VyporadaDateDatum sjednaného vypořádání obchodu či převodu
Obchod_Skut_Datum_VyporadaniDateDatum skutečného vypořádání obchodu či převodu
Obchod_Uplata_Třetí_OsobyNumeric112Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi
Obchod_Uplata_Treti_Osoby_MenaText3Kód měny úplaty třetí osobě (dle ISO4217)

účinné od 1. 5. 2004Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona

účinné od 1. 5. 2004
§ 6 Účinnost Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona
KontraktNázev PoleTyp PoleDelka PoleDes místPopis
Oboj.Cislo_pokynuText11Číslo pokynu v evidenci obchodníka Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostatních případech zde bude 5 nul
StandardObchod_Intercislo_TrhText11Interní označení obchodu, které bylo přiděleno
Oboj.Zadavatel_ICO_RCText11IČO nebo rodné číslo osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp obhospodařování), resp. obchodníka v příp obchodu na vlastní účet
Oboj.Zadavatel_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Oboj.Zadavatel_JmenoText12Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Oboj.Zadavatel_UliceText25Ulice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
ObojiZadavatel_ObecText30Obec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Oboj.Zadavatel_StatText3Kód státu dle číselníku SCP
Oboj.Investor_ICO_RCText11IČO nebo rodné číslo osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)
Oboj.Investor_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Oboj.Investor_JmenoText12Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Oboj.Investor_UliceText25Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Oboj.Investor_ObecText20Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn
Oboj.Investor_StatText3Kód státu dle číselníku SCP
Oboj.Protistrana_ICO_RCText11Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou se obchod uzavírá, tj buď obchodník nebo trh
Oboj.Protistrana_Nazev_PrijmeniText25IČO nebo rodné číslo osoby, která je protistranou obchodu
Oboj.Protistrana_JmenoText12Jméno osoby, která je protistranou obchodu
Oboj.Protistrana_UliceText25Ulice osoby, která je protistranou obchodu
Oboj.Protistrana_ObecText20Obec osoby, která je protistranou obchodu
Oboj.Protistrana_StatText3Kód státu dle číselníku SCP
Oboj.Pokyn_Kod_DerivatText12Jednoznačný identifikátor derivátu
StandardPokyn_TrhText10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod
Oboj.Pokyn_UcetText1Na čí účet je pokyn zadáván Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na vlastní účet. 2=pokyn na účet zákazníka. 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management
Oboj.Pokyn_Datum_PrijetiDateDatum přijetí pokynu
Oboj.Pokyn_Cas_PrijetiTimeČas přijetí pokynu
Oboj.Pokyn_Zpusob_PrijetiText1Způsob přijetí pokynu Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F-faxem, I-internet
Oboj.Pokyn_Misto_PrijetiText25Určení místa, kde byl pokyn přijat
StandardPokyn_Pocet_KontraktuNumeric11Počet standardizovaných kontaktů organizovaného trhu, které mají být koupeny, prodány či převedeny
StandardPokyn_ObjemNumeric152Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, že není zadán počet kontraktů
Oboj.Pokyn_CenaNumeric132Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden
Oboj.Pokyn_Cena_JednotkyText1Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento
Oboj.Pokyn_MenaText3Kód měny, ve které je pokyn zadán (dle ISO4217)
StandardPokyn_Cena_PoznámkaText60Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502 Pokud např. je v pokynu je uveden stop limit 550, stačí uvést “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést “CARE“; a podobně
Oboj.Pokyn_SmerText1Směr pokynu Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje, 2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje, 3=Nákup za účelem uzavírání pozice, 4=Prodej za účelem otevírání pozice
Oboj.Pokyn_LhutaDateDatum, do kterého je pokyn platný
Oboj.Pokyn_Uplata_OCPNumeric112Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna OCP
Oboj.Pokyn_Uplata_OCP _MenaText3Kód měny úplaty OCP (dle ISO4217)
StandardPokyn_StavText1klienta‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‚9‘=částečně uspokojený, prošlý, „A‘=zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘=část usp. zrušený z rozh obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘=hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘=hrozící narušení průhlednosti trhu, ‚E‘=podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti
Oboj.Pokyn_Makler_1Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Oboj.Pokyn_Makler_2Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Oboj.Pokyn_Makler_3Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Oboj.Pokyn_Makler_4Text25Jméno a příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
StandardObchod_Pocet_KontraktuNumeric11Počet standardizovaných kontraktů investičního nástroje koupených, prodaných nebo převedených na základě pokynu
Oboj.Obchod_CenaNumeric132Jednotková cena, za kterou byl obchod uskutečněn, eventuelně za kterou byl kontrakt převeden
Oboj.Obchod_MenaText3Kód měny, ve které byl obchod uskutečněn,u FX obchodů referenční měna (dle ISO4217)
StandardObchod_Mena_ZdrojText3Kód měny, ze které je zákazníkovi prováděna konverze (dle ISO4217)
StandardObchod_KurzNumeric135Měnový kurz, pokud OCP zajišťuje pro zákazníka konverzi měn
StandardObchod_Datum_PredaniDateDatum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
StandardObchod_Cas_PredaniTimeČas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícímu k provedení pokynu
Oboj.Obchod_Datum_ZobchodovaniDateDatum spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu na OTC trhu nebo upsání instrumentu
Oboj.Obchod_Cas_ZobchodovaniTimeČas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu na OTC trhu nebo upsání instrumentu
Oboj.Obchod_Sjednane_Datum_VyporadaniDateDatum předpokládaného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)
Oboj.Obchod_Skut_Datum_VyporadaniDateDatum skutečného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)
Oboj.Obchod_Uplata_Treti_OsobyNumeric112Výši úplaty související s obstaráním obchodu nebo převodu účtované jako odměna třetí osobě
Oboj.Obchod_Uplata_Treti_Osoby_MenaText3Kód měny úplaty třetí osoby (dle ISO4217)
StandardInstrument_IDText12Identifikační označení kontraktu, tj označení derivátu používaní na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
StandardInstrument_Nazev_KontraktuText20Název kontraktu používaný na příslušném organizovaném trhu
StandardInstrument_TickerText10Ticker, kód instrumentu v systému organizátora veřejného trhu
Oboj.Instrument_Druh_Typ_DerivatuText25Druh/Typ derivátu
Oboj.Instrument_Podkl_Akt_IdText12Identifikační označení investičního nástroje, který je podkladovým aktivem, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kód používaný obchodníkem pro toto aktivum
Oboj.Instrument_Podkl_Akt_NazevText11Název podkladového aktiva, kód měny (dle ISO4217), je-li podkladovým aktivem měna
Oboj.Instrument_Podkl_Akt_MnozstviNumeric11Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota kontraktu
ObojiInstrument_Podkl_ Akt_SpotNumeric132Cena za jednotku podkladového aktiva je-li známa, spotový kurz kde je znám (např u FX.SWAPu, Forwardu )
Oboj.Instrument_Podkl_Akt_Strike_FwrdNumeric132Cena, za kterou může být nakoupeno/prodáno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (strike price). forwardová cena, dohodnutá fixní sazba (FRA,IRS)
Oboj.Instrument_PlatnostDateDatum expirace nebo datum prekluze práv z derivátu
Oboj.Instrument_VysvětlivkaText60Upřesnění, komentář ke struktuře derivátu, dohodnutým sazbám (Liber+) ...

účinné od 1. 5. 2004Vystup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b) zákona

účinné od 1. 5. 2004
§ 6 Účinnost Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona Vystup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b) zákona
Název PoleTyp PoleDelka PolePopis
Cislo_PokynuText11Číslo záznamu v evidenci zprostředkovatele, uvede se číslo pokynu, na jehož základě má být proveden nákup, prodej či jiný převod investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_ICO_RCText12IČO nebo rodné číslo osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_JmenoText25Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_UliceText25Ulice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_ObecText25Obec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_StatText25Stát osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Investor_ICO_RCText12IČO nebo rodné číslo osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současné o zadavatele.
Pokyn_Investor_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
Pokyn_Investor_JmenoText25Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
Pokyn_Investor_UliceText25Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současné o zadavateleUlice
Pokyn_Investor_ObecText25Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavateleObec
Pokyn_Investor_StatText25Stát osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavateleStat
Pokyn_SmerText1Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze l=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje
ISINText12Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno
Nazev_Inv_InstrumentuText20Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
Pokyn_Pocet_KusuText20Počet kusů investičního nástroje, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny, anebo alespoň způsob jeho určení
Pokyn_ObjemText15Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, že není zadán počet kusů
Pokyn_CenaText20Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, anebo alespoň způsob jejího určení
Pokyn_MenaText3Kód měny, jde li o inv. instrument denominovaný v cizí měně
Pokyn_Datum_PrijetiDateDatum přijetí pokynu
Pokyn_Cas_PrijetiTimeČas přijetí pokynu
Pokyn_Zpusob_PrijetiText12Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-intemet
Pokyn_Misto_PrijetiText25Určení místa, kde byl pokyn přijat.
Pokyn_Datum_PredaniDateDatum předání pokynu
Pokyn_Cas_PredaniTimeČas předání pokynu
Pokyn_Zpusob_PredaniText12Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-intemet
Pokyn_Zprostredkovatel_JmenoText25Jméno fyzické osoby, která pokyn přijala a předala
Pokyn_Zprostredkovatel_PrijimeniText25Přijímení fyzické osoby, která pokyn přijala a předala
Pokyn_Zprostředkovatel_RCText11Rodné číslo osoby, která pokyn přijala a předala
Pokyn_Prejimajici_ICO_RCText10IČO nebo rodné číslo osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Prejimajici_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Prejimajici_JmenoText25Jméno osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Prejimajici_UliceText25Ulice osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Prejimajici_ObecText25Obec osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Prejimajici_StatText25Stát osoby, osoby, které byl pokyn předán
Smlouva_IDText20Jednoznačná identifikace smlouvy (např. název smlouvy a číselné označení)
Smlouva_Zákazník_ICO_RCText12IČO nebo rodné číslo osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva__Zákazník_Název_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_JmenoText25Jméno osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_UliceText25Ulice osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_ObecText25Obec osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_StatText25Stát osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_InstrumentText20Označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakupovány nebo prodávány, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám
Smlouva_Datum_UzavreniDateDatum uzavření smlouvy
Smlouva_Datum_PredaniDateDatum předání smlouvy
Smlouva_Zpusob_PredaniText12Způsob předání smlouvy
Smlouva_Zprostredkovatel_Jmeno25Jméno fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala
Smlouva_Zprostredkovatel_Prijmeni25Příjmení osoby, fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala
Smlouva_Zprostředkovatel_RCText11Rodné číslo osoby, která smlouvu přijala a předala
Smlouva_Prejimajici_ICO_RCText10IČO nebo rodné číslo osoby, které byl pokyn nebo smlouva předán
Smlouva_Prejimajici_Nazev_PrijmeniText25Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn nebo smlouva předán
Sm!ouva_Prejimajici_JmenoText25Jméno osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Prejimajici_UliceText25Ulice osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Prejimajici_ObecText25Obec osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Prejimajici_StatText25Stát osoby, které byla smlouva předána
    účinné od 1. 5. 2004
  1. účinné od 1. 5. 20041) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.
  2. účinné od 1. 5. 20042) § 14 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.
  3. účinné od 1. 5. 20043) § 29 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.