Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 21

účinné od 1. 5. 2004(1) Obchodník s cennými papíry, který hodlá poskytovat investiční služby v jiném členském státě Evropské unie (dále jen „hostitelský stát“) prostřednictvím organizační složky svého podniku (dále jen „organizační složka“), oznámí tuto skutečnost předem Komisi.

účinné od 1. 5. 2004(2) Oznámení podle odstavce 1 obsahuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) hostitelský stát, ve kterém má být organizační složka umístěna,
2. účinné od 1. 5. 2004b) plán obchodní činnosti obsahující zejména druhy a rozsah investičních služeb, které mají být v hostitelském státě poskytovány,
3. účinné od 1. 5. 2004c) organizační strukturu organizační složky,
4. účinné od 1. 5. 2004d) adresu organizační složky, na které mohou být požadovány informace a dokumenty,
5. účinné od 1. 5. 2004e) údaje o vedoucím organizační složky.

účinné od 1. 5. 2004(3) Jestliže Komise nemá námitky proti umístění organizační složky obchodníka s cennými papíry v hostitelském státě, sdělí do 3 měsíců ode dne doručení oznámení podle odstavce 1 dozorovému úřadu hostitelského státu údaje podle odstavce 2 a informuje jej o podmínkách poskytování náhrad z Garančního fondu. Komise bez zbytečného odkladu informuje obchodníka s cennými papíry o sdělení údajů dozorovému úřadu hostitelského státu.

účinné od 1. 5. 2004(4) Obchodník s cennými papíry může začít poskytovat investiční služby v hostitelském státě po uplynutí 2 měsíců ode dne, kdy dozorový úřad hostitelského státu obdrží od Komise údaje podle odstavce 2.

účinné od 1. 5. 2004(5) Jestliže Komise nepovažuje umístění organizační složky obchodníka s cennými papíry v hostitelském státě za vhodné z důvodu organizační struktury nebo finanční situace obchodníka s cennými papíry ve vztahu k obchodnímu plánu organizační složky, zašle do 3 měsíců ode dne doručení oznámení podle odstavce 1 obchodníkovi s cennými papíry rozhodnutí o tom, že odmítá sdělit dozorovému úřadu hostitelského státu údaje podle odstavce 2. Proti tomuto rozhodnutí není přípustný opravný prostředek.

účinné od 1. 5. 2004(6) Obchodník s cennými papíry, který má organizační složku umístěnou na území hostitelského státu, oznámí Komisi a dozorovému úřadu hostitelského státu každou změnu ve skutečnostech uvedených v odstavci 2 písm. b) až e) nejpozději 1 měsíc přede dnem jejího provedení; pokud obchodník s cennými papíry nemůže tuto lhůtu z objektivních důvodů dodržet, oznámí změnu bez zbytečného odkladu. Při posuzování změn se použije odstavec 3 nebo 5 obdobně.

účinné od 1. 5. 2004(7) Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu o každé změně týkající se podmínek poskytování náhrad z Garančního fondu.

účinné od 1. 5. 2004(8) Postup podle odstavců 1 až 7 se nepoužije, jestliže se obchodník s cennými papíry, který je bankou, rozhodne postupovat podle zvláštního právního předpisu, který upravuje činnost bank; v takovém případě informuje dozorový úřad hostitelského státu o podmínkách poskytování náhrad z Garančního fondu a o změnách týkajících se podmínek poskytování náhrad z Garančního fondu Česká národní banka.

§ 22

účinné od 1. 5. 2004(1) Obchodník s cennými papíry, který hodlá poskytovat investiční služby v hostitelském státě bez umístění organizační složky, oznámí tuto skutečnost Komisi.

účinné od 1. 5. 2004(2) Oznámení podle odstavce 1 obsahuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) hostitelský stát, ve kterém obchodník s cennými papíry hodlá poskytovat investiční službu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) plán obchodní činnosti obsahující zejména druhy a rozsah investičních služeb, které obchodník s cennými papíry hodlá poskytovat.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise do 1 měsíce ode dne doručení oznámení podle odstavce 1 předá údaje uvedené v tomto oznámení dozorovému úřadu hostitelského státu a informuje jej o podmínkách poskytování náhrad z Garančního fondu.

účinné od 1. 5. 2004(4) Obchodník s cennými papíry může začít poskytovat investiční služby v hostitelském státě, jakmile dozorový úřad tohoto státu obdrží od Komise oznámení podle odstavce 1.

účinné od 1. 5. 2004(5) Obchodník s cennými papíry, který poskytuje investiční službu na území hostitelského státu, oznámí Komisi a dozorovému úřadu hostitelského státu každou změnu ve skutečnostech uvedených v odstavci 2 písm. b).

účinné od 1. 5. 2004(6) Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu o každé změně týkající se podmínek poskytování náhrad z Garančního fondu.

účinné od 1. 5. 2004(7) Postup podle odstavců 1 až 6 se nepoužije, jestliže se obchodník s cennými papíry, který je bankou, rozhodne postupovat podle zvláštního právního předpisu, který upravuje činnost bank; v takovém případě informuje dozorový úřad hostitelského státu o podmínkách poskytování náhrad z Garančního fondu a o změnách týkajících se podmínek poskytování náhrad z Garančního fondu Česká národní banka.

§ 23

účinné od 1. 5. 2004Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu o odnětí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry.

§ 24

účinné od 1. 5. 2004Poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční osobě, která má sídlo v jiném členském státě Evropské unie a povolení dozorového úřadu tohoto státu k poskytování investičních služeb (dále jen „domovský stát“) a která hodlá poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, Komise

1. účinné od 1. 5. 2004a) zašle neprodleně informaci o tom, že obdržela od dozorového úřadu domovského státu údaje týkající se zamýšleného poskytování investičních služeb touto osobou v České republice,
2. účinné od 1. 5. 2004b) sdělí do 2 měsíců ode dne, kdy obdržela od dozorového úřadu domovského státu údaje týkající se zamýšleného poskytování investičních služeb v České republice, informační povinnosti a pravidla jednání se zákazníky.

účinné od 1. 5. 2004(2) Zahraniční osoba, která má sídlo v jiném členském státě Evropské unie a povolení dozorového úřadu tohoto státu k poskytování investičních služeb, může začít poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky ode dne, kdy jí Komise sdělila informační povinnosti a pravidla jednání se zákazníky, nebo po uplynutí lhůty podle odstavce 1 písm. b).

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise informuje zahraniční osobu, která poskytuje investiční služby v České republice podle odstavce 2, o každé změně informačních povinností a pravidel jednání se zákazníky.

účinné od 1. 5. 2004(4) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice podle odstavce 2, oznámí Komisi nejméně 1 měsíc předem každou změnu

1. účinné od 1. 5. 2004a) v údajích o organizační složce,
2. účinné od 1. 5. 2004b) v organizační struktuře, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) v plánu obchodní činnosti.

účinné od 1. 5. 2004(5) Pokud zahraniční osoba nemůže lhůtu podle odstavce 4 z objektivních důvodů dodržet, oznámí změnu bez zbytečného odkladu.

účinné od 1. 5. 2004(6) Postup podle odstavců 1 až 5 se nepoužije, jestliže se zahraniční osoba rozhodne postupovat podle zvláštního právního předpisu, který upravuje činnost bank.

účinné od 1. 5. 2004(7) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice podle odstavce 2, nebo zahraniční osoba se sídlem v jiném členském státě Evropské unie, která je na základě jednotné licence podle zvláštního právního předpisu, který upravuje činnost bank, oprávněna poskytovat v České republice investiční služby

1. účinné od 1. 5. 2004a) plní informační povinnosti obchodníka s cennými papíry podle tohoto zákona (§ 16) s výjimkou povinností podle § 16 odst. 4 až 6. Informace podle § 16 odst. 2 písm. b) až e) se uvedou ohledně investičních služeb, které uvedená osoba poskytuje prostřednictvím organizační složky, případně ohledně zákazníků, jimž se tímto způsobem investiční služby poskytují,
2. účinné od 1. 5. 2004b) dodržuje pravidla jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky (§ 15).

§ 25

účinné od 1. 5. 2004Poskytování investičních služeb bez umístění organizační složky

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční osobu, která má sídlo v jiném členském státě Evropské unie a povolení dozorového úřadu tohoto státu k poskytování investičních služeb a která hodlá poskytovat investiční služby v České republice bez umístění organizační složky na území České republiky, Komise informuje neprodleně o tom, že obdržela od dozorového úřadu domovského státu údaje týkající se zamýšleného poskytování investičních služeb touto osobou v České republice.

účinné od 1. 5. 2004(2) Zahraniční osoba, která má sídlo v jiném členském státě Evropské unie a povolení dozorového úřadu tohoto státu k poskytování investičních služeb, může začít poskytovat investiční služby v České republice bez umístění organizační složky ode dne, kdy Komise obdrží od dozorového úřadu domovského státu údaje týkající se poskytování investičních služeb touto osobou v České republice, nebo po uplynutí 1 měsíce ode dne, kdy tyto údaje obdržel dozorový úřad domovského státu.

účinné od 1. 5. 2004(3) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice podle odstavce 2,

1. účinné od 1. 5. 2004a) dodržuje informační povinnosti obchodníka s cennými papíry podle tohoto zákona (§ 16),
2. účinné od 1. 5. 2004b) oznámí předem Komisi každou změnu svého plánu obchodní činnosti,
3. účinné od 1. 5. 2004c) dodržuje pravidla jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky (§ 15).

účinné od 1. 5. 2004(4) Postup podle odstavců 1, 2 a odstavce 3 písm. b) se nepoužije, jestliže se zahraniční osoba rozhodne postupovat podle zvláštního právního předpisu, který upravuje činnost bank.

§ 26

účinné od 1. 5. 2004Spolupráce s Komisí Evropských společenství

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise informuje neprodleně Komisi Evropských společenství o tom, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) udělila povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry osobě, kterou ovládá osoba se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie,
2. účinné od 1. 5. 2004b) obchodníka s cennými papíry ovládla osoba se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie.

účinné od 1. 5. 2004(2) Informace podle odstavce 1 obsahuje údaje o obchodníkovi s cennými papíry, o osobě ovládající tohoto obchodníka s cennými papíry a o způsobu jejich propojení.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise informuje Komisi Evropských společenství o problémech, se kterými se setkávají obchodníci s cennými papíry při poskytování investičních služeb ve státech, které nejsou členskými státy Evropské unie.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise informuje Komisi Evropských společenství

1. účinné od 1. 5. 2004a) o počtu a druzích případů, ve kterých svým rozhodnutím podle § 21 odst. 5 odmítla sdělit dozorovému úřadu jiného členského státu Evropské unie údaje o obchodníkovi s cennými papíry, který měl zájem v tomto státě poskytovat investiční služby prostřednictvím organizační složky,
2. účinné od 1. 5. 2004b) o opatřeních k nápravě a sankcích, které uložila zahraničním osobám se sídlem v jiném členském státě Evropské unie v souvislosti s poskytováním investičních služeb v České republice.

§ 27

účinné od 1. 5. 2004Spolupráce mezi dozorovými úřady členských států Evropské unie

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise poskytne dozorovému úřadu hostitelského státu údaje potřebné pro výkon dozoru nad obchodníkem s cennými papíry, zejména

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o každé vedoucí osobě obchodníka s cennými papíry nebo údaje o vedoucím organizační složky obchodníka s cennými papíry umístěné na území hostitelského státu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o každé osobě, která má podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech obchodníka s cennými papíry.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise na žádost dozorového úřadu jiného členského státu poskytne bez zbytečného odkladu informaci týkající se ochrany vnitřních informací (§ 124) a manipulace s trhem (§ 126).

účinné od 1. 5. 2004(3) Pokud Komise nemůže informaci podle odstavce 2 poskytnout, je povinna sdělit důvod.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise může odmítnout poskytnout informaci podle odstavce 2, pokud

1. účinné od 1. 5. 2004a) by její poskytnutí mohlo nepříznivě ovlivnit suverenitu, bezpečnost nebo veřejný pořádek v České republice,
2. účinné od 1. 5. 2004b) bylo zahájeno v České republice soudní řízení ve věci, které se informace týká, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) nabyl právní moci rozsudek proti osobě, které se informace týká.

účinné od 1. 5. 2004(5) Komise je povinna oznámit každé důvodné podezření na využití vnitřních informací nebo manipulaci s trhem v jiném členském státě Evropské unie dozorovému úřadu tohoto členského státu.

účinné od 1. 5. 2004(6) Komise může požádat dozorový úřad jiného členského státu Evropské unie, aby provedl šetření týkající se jejího podezření na využití vnitřních informací nebo manipulaci s trhem. Komise může požádat, aby její zaměstnanci byli tomuto šetření přítomni.

účinné od 1. 5. 2004(7) Jestliže Komise obdrží od dozorového úřadu jiného členského státu Evropské unie oznámení o podezření na využití vnitřních informací nebo manipulaci s trhem v České republice, uloží opatření k nápravě nebo pokutu osobě, která se takového jednání dopustila, a informuje o tom oznamovatele.

účinné od 1. 5. 2004(8) Jestliže Komise obdrží žádost dozorového úřadu jiného členského státu Evropské unie, aby provedla šetření týkající jeho podezření na využití vnitřních informací nebo manipulaci s trhem, je povinna této žádosti vyhovět. Komise je povinna vyhovět též žádosti tohoto dozorového úřadu, aby jeho zaměstnanci byli tomuto šetření přítomni.

účinné od 1. 5. 2004(9) Z důvodů uvedených v odstavci 4 Komise nemusí žádosti podle odstavce 8 vyhovět.

§ 28

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, může poskytovat investiční služby v České republice, pokud má povolení Komise k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise udělí povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) sídlo i skutečné sídlo žadatele jsou ve stejném státě,
2. účinné od 1. 5. 2004b) žadatel má povolení dozorového úřadu státu, ve kterém má sídlo, k poskytování investičních služeb, které jsou předmětem žádosti o povolení podle odstavce 1,
3. účinné od 1. 5. 2004c) žadatel má sídlo ve státě, který zaručuje alespoň stejnou ochranu investorů jako Česká republika,
4. účinné od 1. 5. 2004d) žadatel je důvěryhodný,
5. účinné od 1. 5. 2004e) žadatel zajistí organizační složce finanční prostředky, které odpovídají rozsahu investičních služeb poskytovaných v České republice a jejichž původ je průhledný a nezávadný,
6. účinné od 1. 5. 2004f) navržený vedoucí organizační složky je důvěryhodný a odborně způsobilý,
7. účinné od 1. 5. 2004g) žadatel doloží věcné, organizační a personální předpoklady organizační složky pro poskytování investičních služeb uvedených v žádosti,
8. účinné od 1. 5. 2004h) žadatel předloží plán obchodní činnosti organizační složky podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi,
9. účinné od 1. 5. 2004i) žadatel informuje Komisi o své účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému,
10. účinné od 1. 5. 2004j) žadatel předloží návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky, která splňují požadavky tohoto zákona,
11. účinné od 1. 5. 2004k) na žadateli mají kvalifikovanou účast osoby vhodné z hlediska zdravého a obezřetného vedení obchodníka s cennými papíry se zřetelem k organizační složce,
12. účinné od 1. 5. 2004l) úzké propojení žadatele s jinou osobou nebrání účinnému výkonu dozoru.

účinné od 1. 5. 2004(3) Žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky musí obsahovat údaje a k ní připojené doklady musejí prokazovat skutečnosti uvedené v odstavci 2. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(4) K výkonu funkce vedoucího organizační složky je třeba předchozí souhlas Komise obdobně podle § 10.

účinné od 1. 5. 2004(5) V povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky Komise uvede, které investiční služby je organizační složka oprávněna poskytovat a ve vztahu ke kterým investičním nástrojům. Komise může v povolení stanovit podmínky, které musí organizační složka splnit před zahájením povolené činnosti nebo dodržovat při výkonu povolené činnosti. Povolení se uděluje na dobu neurčitou.

účinné od 1. 5. 2004(6) Zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a poskytuje investiční služby na území České republiky prostřednictvím organizační složky, oznámí Komisi bez zbytečného odkladu všechny změny ve skutečnostech, na jejichž základě jí bylo uděleno povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky.

účinné od 1. 5. 2004(7) Zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky,

1. účinné od 1. 5. 2004a) dodržuje pravidla obezřetného poskytování služeb obdobně podle § 12,
2. účinné od 1. 5. 2004b) vede řádně deník obchodníka s cennými papíry obdobně podle § 13,
3. účinné od 1. 5. 2004c) dodržuje pravidla jednání se zákazníky obdobně podle § 15,
4. účinné od 1. 5. 2004d) plní informační povinnosti obdobně podle § 16,
5. účinné od 1. 5. 2004e) uchovává dokumenty obdobně podle § 17,
6. účinné od 1. 5. 2004f) dodržuje pravidla pro organizování veřejné dražby cenných papírů obdobně podle § 33.

§ 29

účinné od 1. 5. 2004Základní ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční zprostředkovatel je osoba, která poskytuje investiční službu přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních cenných papírů nebo cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování, avšak

1. účinné od 1. 5. 2004a) nepřijímá peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků,
2. účinné od 1. 5. 2004b) pokyny předává pouze
   1. účinné od 1. 5. 20041. bance,
   2. účinné od 1. 5. 20042. obchodníkovi s cennými papíry,
   3. účinné od 1. 5. 20043. zahraniční osobě, která má sídlo v členském státě Evropské unie a jejíž předmět podnikání odpovídá činnosti některé z osob uvedených v bodech 1 a 2,
   4. účinné od 1. 5. 20044. organizační složce zahraniční osoby, která má povolení podle § 28 odst. 1,
   5. účinné od 1. 5. 20045. investiční společnosti,
   6. účinné od 1. 5. 20046. investičnímu fondu, nebo
   7. účinné od 1. 5. 20047. zahraniční osobě oprávněné veřejně nabízet a vydávat své cenné papíry fondu kolektivního investování v České republice.

účinné od 1. 5. 2004(2) Činnost investičního zprostředkovatele může vykonávat pouze osoba, která je zaregistrovaná u Komise.

§ 30

účinné od 1. 5. 2004Registrace investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční zprostředkovatel, který je právnickou osobou, může vykonávat činnosti podle § 29 odst. 1 pouze

1. účinné od 1. 5. 2004a) statutárním orgánem nebo členem statutárního orgánu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) zaměstnancem,
3. účinné od 1. 5. 2004c) společníkem, který je fyzickou osobou a není akcionářem tohoto investičního zprostředkovatele, nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) svým členem, který je fyzickou osobou.

účinné od 1. 5. 2004(2) Fyzická osoba uvedená v odstavci 1 písm. b) až d) musí být důvěryhodná, musí mít ukončené středoškolské vzdělání a musí mít přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem nebo být absolventem odborného kurzu zaměřeného na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích.

účinné od 1. 5. 2004(3) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou, může činnosti podle § 29 odst. 1 vykonávat sám nebo je může vykonávat jeho zaměstnanec, který je důvěryhodný, má ukončené středoškolské vzdělání a přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem nebo absolvoval odborný kurz zaměřený na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích.

účinné od 1. 5. 2004(4) Pro investičního zprostředkovatele může činnosti podle § 29 odst. 1 vykonávat též jiný investiční zprostředkovatel, který nesmí k výkonu těchto činností použít dalšího investičního zprostředkovatele.

účinné od 1. 5. 2004(5) Komise zaregistruje jako investičního zprostředkovatele právnickou osobu, která předložila potvrzení svého místně příslušného finančního úřadu o tom, že nemá evidovány finanční nedoplatky, a jejíž statutární orgán nebo jeho členové

1. účinné od 1. 5. 2004a) dosáhli věku 18 let,
2. účinné od 1. 5. 2004b) jsou způsobilí k právním úkonům,
3. účinné od 1. 5. 2004c) jsou důvěryhodní,
4. účinné od 1. 5. 2004d) mají ukončené středoškolské vzdělání,
5. účinné od 1. 5. 2004e) mají přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem nebo absolvovali odborný kurz zaměřený na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích.

účinné od 1. 5. 2004(6) Komise zaregistruje jako investičního zprostředkovatele fyzickou osobu, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) dosáhla věku 18 let,
2. účinné od 1. 5. 2004b) je způsobilá k právním úkonům,
3. účinné od 1. 5. 2004c) je důvěryhodná,
4. účinné od 1. 5. 2004d) předložila potvrzení svého místně příslušného finančního úřadu o tom, že nemá evidovány finanční nedoplatky, pokud
5. účinné od 1. 5. 2004e) má ukončené středoškolské vzdělání,
6. účinné od 1. 5. 2004f) má přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem nebo absolvovala odborný kurz zaměřený na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích.

účinné od 1. 5. 2004(7) Žádost o registraci investičního zprostředkovatele musí obsahovat údaje a k ní připojené doklady musejí prokazovat skutečnosti uvedené v odstavci 5 nebo 6. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(8) Komise vydá osvědčení o registraci investičního zprostředkovatele do 30 kalendářních dnů od doručení žádosti.

§ 31

účinné od 1. 5. 2004Osoba, která přebírá pokyny od investičního zprostředkovatele [§ 29 odst. 1 písm. b)],

1. účinné od 1. 5. 2004a) informuje investičního zprostředkovatele podrobně a pravdivě o investičních nástrojích, jichž se týkají pokyny přijímané a předávané investičním zprostředkovatelem,
2. účinné od 1. 5. 2004b) poskytne potřebnou součinnost při zajištění odbornosti osob podle § 30 odst. 2 a 3,
3. účinné od 1. 5. 2004c) informuje investičního zprostředkovatele neprodleně o každé změně v informacích poskytnutých podle písmene a).

§ 32

účinné od 1. 5. 2004Povinnosti investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční zprostředkovatel

1. účinné od 1. 5. 2004a) vede evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů,
2. účinné od 1. 5. 2004b) dodržuje pravidla jednání se zákazníky,
3. účinné od 1. 5. 2004c) zavede administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele.

účinné od 1. 5. 2004(2) Investiční zprostředkovatel informuje zákazníka o osobě, pro kterou vykonává činnost uvedenou v § 29 odst. 1, zejména na základě jakého povolení tato osoba podniká a v jakém rozsahu podléhá státnímu dozoru. Investiční zprostředkovatel informuje zákazníka případně též o investičním zprostředkovateli, pro kterého vykonává činnost uvedenou v § 29 odst. 1.

účinné od 1. 5. 2004(3) Investiční zprostředkovatel oznámí Komisi bez zbytečného odkladu všechny změny ve skutečnostech, na jejichž základě byl zaregistrován u Komise.

účinné od 1. 5. 2004(4) Pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky a zásady pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti stanoví prováděcí právní předpis.