Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu

§ 29

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) vymezení investičních nástrojů, které mohou být předmětem pohledávek a závazků z obchodů, které budou moci být vypořádávány ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem,
2. účinné od 1. 5. 2004b) vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému a
3. účinné od 1. 5. 2004c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 30

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) K žádosti podle § 29 žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2004a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, a doklad o skutečném sídle žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklad finančního úřadu,³) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
4. účinné od 1. 5. 2004d) seznam účastníků vypořádacího systému s údaji o jeho účastnících; v případě, že je účastníkem zahraniční osoba, i doklad prokazující, že tato osoba podle § 82 odst. 4 a 5 zákona může být účastníkem vypořádacího systému,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doklad o účastenství žadatele ve vypořádacím systému,
6. účinné od 1. 5. 2004f) návrh pravidel vypořádacího systému,
7. účinné od 1. 5. 2004g) podrobný popis fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnost,
8. účinné od 1. 5. 2004h) popis smluvního zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
9. účinné od 1. 5. 2004i) návrh systému řízení rizik vypořádacího systému; systém řízení rizik musí pokrývat zejména stanovení metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení rizik, způsobu stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží kopie pojistných smluv a jiných nástrojů určených ke krytí těchto rizik a kopie smluv s třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhého subjektu se do uvedeného procesu zapojit,
10. účinné od 1. 5. 2004j) popis technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti vypořádacího systému žadatele a požadavky na materiální a programové vybavení účastníků vypořádacího systému,
11. účinné od 1. 5. 2004k) analýzu jednotlivých typů krizových situací obsahující popis postupů pro jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci a
12. účinné od 1. 5. 2004l) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů pro evidenci a zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona¹⁴) a pravidla pro organizační, technické a personální zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁵) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění.

účinné od 1. 5. 2004(2) K žádosti podle § 29 žadatel, který není obchodníkem s cennými papíry, bankou nebo investiční společností, dále přiloží

1. účinné od 1. 5. 2004a) zakladatelské dokumenty žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, o počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií žadatele,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklady o původu základního kapitálu žadatele a jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
4. účinné od 1. 5. 2004d) výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,
5. účinné od 1. 5. 2004e) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele, vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí provozovatele vypořádacího systému, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
6. účinné od 1. 5. 2004f) projekt organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém žadatel uvede alespoň
   1. účinné od 1. 5. 20041. oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. účinné od 1. 5. 20042. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, počet, pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců.

§ 31

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k přeměně provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k rozdělení nebo fúzi provozovatele vypořádacího systému jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o zúčastněných společnostech,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o výši a splacení základního kapitálu, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech zúčastněních společností,
3. účinné od 1. 5. 2004c) vymezení druhu přeměny,
4. účinné od 1. 5. 2004d) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram přeměny,
5. účinné od 1. 5. 2004e) podrobný popis dopadu přeměny na činnost vypořádacího systému včetně přehledu změn ve skutečnostech podle § 30, ke kterým dojde v důsledku přeměny, a
6. účinné od 1. 5. 2004f) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 32

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k přeměně provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 31 žadatel, který není obchodníkem s cennými papíry nebo investiční společností, přiměřeně předmětu žádosti připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání fúze,
2. účinné od 1. 5. 2004b) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,
3. účinné od 1. 5. 2004c) návrh smlouvy o fúzi nebo projekt rozdělení,
4. účinné od 1. 5. 2004d) účetní závěrky zúčastněných společností za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,
5. účinné od 1. 5. 2004e) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahy nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření, nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření v případě, že konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhů smlouvy o fúzi uplynulo více než šest měsíců,
6. účinné od 1. 5. 2004f) obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,
7. účinné od 1. 5. 2004g) seznam vedoucích osob zúčastněných a nástupnických společností s údaji o těchto vedoucích osobách, s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí nástupnickou společnost, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
8. účinné od 1. 5. 2004h) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností do nové organizační struktury, přesun a úprava kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,
9. účinné od 1. 5. 2004i) rozbor personálních a technických nároků přeměny pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a
10. účinné od 1. 5. 2004j) přehled změn ve skutečnostech podle § 29 nebo § 30, ke kterým dojde v důsledku přeměny, a přílohy podle § 30 s ohledem na změněné skutečnosti.

§ 33

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) návrh na stanovení rozsahu činností, které mají být žadateli povoleny,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, o výši a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií žadatele,
3. účinné od 1. 5. 2004c) časový harmonogram předpokládaného zahájení činnosti,
4. účinné od 1. 5. 2004d) návrh obchodní firmy centrálního depozitáře a
5. účinné od 1. 5. 2004e) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 34

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 33 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,
2. účinné od 1. 5. 2004b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
3. účinné od 1. 5. 2004c) seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých ke dni podání žádosti nebylo soudní řízení pravomocně ukončeno,
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doklad finančního úřadu,³) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
6. účinné od 1. 5. 2004f) výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,
7. účinné od 1. 5. 2004g) obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,
8. účinné od 1. 5. 2004h) seznam akcionářů a údaje o těchto akcionářích s uvedením počtu a jmenovité hodnoty vlastněných akcií; v případě, že je akcionářem zahraniční osoba, i doklad prokazující, že tato osoba podle zákona může být akcionářem centrálního depozitáře,¹⁶)
9. účinné od 1. 5. 2004i) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli,
10. účinné od 1. 5. 2004j) seznam osob úzce propojených s žadatelem, s údaji o těchto osobách a údaji o způsobu propojení,
11. účinné od 1. 5. 2004k) seznam vedoucích osob a údaje o těchto vedoucích osobách žadatele s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí centrálního depozitáře, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
12. účinné od 1. 5. 2004l) doklady o zajištění právní podpory, zejména o tom, jak bude zajištěno řešení stížností na činnost centrálního depozitáře,
13. účinné od 1. 5. 2004m) návrh provozního řádu centrálního depozitáře, včetně ceníku poskytovaných služeb a označení internetové adresy (URL adresa), prostřednictvím které bude provozní řád uveřejněn způsobem umožňujícím dálkový přístup,
14. účinné od 1. 5. 2004n) návrhy vnitřních předpisů a pravidel žadatele, zejména organizační, spisový, podpisový, skartační, pracovní a reklamační řád, pravidla vnitřní kontroly a pravidla zabezpečení a správy informačního systému,
15. účinné od 1. 5. 2004o) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,
16. účinné od 1. 5. 2004p) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim, kterou je centrální depozitář povinen uchovávat podle zvláštního právního předpisu upravujícího archivnictví; projekt musí obsahovat alespoň
    1. účinné od 1. 5. 20041. popis administrativních, technických, kontrolních a bezpečnostních postupů vedení evidencí investičních nástrojů,
    2. účinné od 1. 5. 20042. popis materiálně technického vybavení pro zabezpečení jednotlivých činností, zejména podrobný popis hardwarového a softwarového vybavení informačního systému včetně uvedení jeho kapacity, a doklady o jeho pořízení a o prověření jeho funkčnosti a spolehlivosti,
    3. účinné od 1. 5. 20043. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení,
    4. účinné od 1. 5. 20044. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a popis postupů pro řešení takových situací, zahrnující i postup činnosti jednotlivých zaměstnanců,
    5. účinné od 1. 5. 20045. pravidla a zabezpečení identifikace a řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a
    6. účinné od 1. 5. 20046. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidence a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,

1. účinné od 1. 5. 2004q) popis organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém budou uvedena alespoň
   1. účinné od 1. 5. 20041. oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a
   2. účinné od 1. 5. 20042. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

1. účinné od 1. 5. 2004r) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů, údaje a doklady přiměřeně podle § 22 písm. t) s ohledem na rozsah vykonávaných činností, pravidla pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona¹⁴) a zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁵) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění, a to i ve vztahu k výkonu činnosti provozovatele vypořádacího systému,
2. účinné od 1. 5. 2004s) podrobný popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování
   1. účinné od 1. 5. 20041. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a
   2. účinné od 1. 5. 20042. právních předpisů a vnitřních předpisů zaměstnanci centrálního depozitáře,

1. účinné od 1. 5. 2004t) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,
2. účinné od 1. 5. 2004u) přílohy uvedené v § 30 odst. 1 písm. d) až l),
3. účinné od 1. 5. 2004v) popis zajištění přidělování identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) a
4. účinné od 1. 5. 2004w) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene p).

§ 35

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k přeměně centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku centrálního depozitáře

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k fúzi centrálního depozitáře s provozovatelem vypořádacího systému nebo k převodu obchodního jmění jiné osoby na centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu podniku centrálního depozitáře nebo jeho části nebo smlouvy o zastavení podniku centrálního depozitáře nebo jeho části nebo smlouvy o nájmu podniku centrálního depozitáře nebo jeho části, přiměřeně předmětu žádosti, jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o osobách zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu obchodního jmění nebo smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části,
2. účinné od 1. 5. 2004b) vymezení druhu přeměny nebo předmětu smlouvy,
3. účinné od 1. 5. 2004c) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části,
4. účinné od 1. 5. 2004d) údaje o výši a splacení základního kapitálu, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech zúčastněních společností a
5. účinné od 1. 5. 2004e) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 36

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k přeměně centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku centrálního depozitáře

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 35 žadatel přiměřeně připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) doklady o tom, že osoby zúčastněné na fúzi s centrálním depozitářem jsou provozovatelem vypořádacího systému,
2. účinné od 1. 5. 2004b) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,
3. účinné od 1. 5. 2004c) návrh smlouvy o fúzi nebo smlouvy o převodu podniku nebo jeho části, nájmu podniku nebo jeho části nebo zastavení podniku nebo jeho části anebo smlouvy o převzetí obchodního jmění,
4. účinné od 1. 5. 2004d) soupis věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části podniku,
5. účinné od 1. 5. 2004e) účetní závěrky zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,
6. účinné od 1. 5. 2004f) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahy nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření v případě, že konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhů smlouvy o fúzi uplynulo více než 6 měsíců,
7. účinné od 1. 5. 2004g) obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,
8. účinné od 1. 5. 2004h) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, s údaji o těchto vedoucích osobách, s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí nástupnickou společnost nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
9. účinné od 1. 5. 2004i) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části do nové organizační struktury, přesun a úprava kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,
10. účinné od 1. 5. 2004j) rozbor personálních a technických nároků přeměny nebo uzavření smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a
11. účinné od 1. 5. 2004k) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 33 a 34, ke kterým dojde v důsledku přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části, a přílohy podle § 34 s ohledem na změněné skutečnosti.

§ 37

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců

účinné od 1. 5. 2004(1) K žádosti o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců žadatel přiloží

1. účinné od 1. 5. 2004a) strukturovaný profesní životopis žadatele obsahující údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklady o dosaženém vzdělání žadatele,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklady nebo čestná prohlášení žadatele o odborné praxi,
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady nebo čestná prohlášení žadatele o současném i minulém členství ve statutárních a dozorčích orgánech právnických osob,
5. účinné od 1. 5. 2004e) přehled osob, u nichž posuzovaná osoba vykonávala činnost vedoucí osoby, a to za období posledních 5 let,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele a
7. účinné od 1. 5. 2004g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

účinné od 1. 5. 2004(2) Zahraniční osoba předkládá dále potvrzení příslušného orgánu dozoru nad finančním trhem ve státě sídla nebo bydliště této osoby o tom, že proti ní nebylo vedeno správní řízení pro závažné nebo opakované porušení povinnosti.

§ 38

účinné od 1. 5. 2004Účinnost