Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu

§ 4

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaj o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, a návrh, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude žadatel investiční služby poskytovat, a
3. účinné od 1. 5. 2004c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 5

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 4 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) zakladatelské dokumenty společnosti žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,
2. účinné od 1. 5. 2004b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
3. účinné od 1. 5. 2004c) kopii povolení, na základě kterého žadatel, který je bankou, vykonává činnost banky,
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doklad o zaknihování akcií žadatele,
6. účinné od 1. 5. 2004f) seznam akcionářů a uvedení počtu vlastních akcií v majetku žadatele s uvedením data jejich nabytí,
7. účinné od 1. 5. 2004g) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele, vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí obchodníka s cennými papíry, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
8. účinné od 1. 5. 2004h) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a přílohami podle § 10 za každou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli,
9. účinné od 1. 5. 2004i) seznam osob úzce propojených s žadatelem s uvedením údajů o osobách úzce propojených s žadatelem a s uvedením způsobu propojení,
10. účinné od 1. 5. 2004j) plán obchodní činnosti obchodníka s cennými papíry (žadatele) ve vztahu k jednotlivým investičním službám podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,
11. účinné od 1. 5. 2004k) popis organizační a řídící struktury žadatele a projekt organizační a řídící struktury obchodníka s cennými papíry, ve kterých žadatel uvede alespoň
    1. účinné od 1. 5. 20041. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
    2. účinné od 1. 5. 20042. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

1. účinné od 1. 5. 2004l) doklady o splnění personálních předpoklad stanovených zvláštními právními předpisy,⁹) včetně strukturovaných profesních životopisů posuzovaných osob, obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi,
2. účinné od 1. 5. 2004m) doklady o splnění věcných předpokladů podle § 6,
3. účinné od 1. 5. 2004n) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá žadatel přijímat pokyny týkající se investičních nástrojů, nebo čestné prohlášení, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat,
4. účinné od 1. 5. 2004o) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů,
5. účinné od 1. 5. 2004p) návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky ve smyslu zvláštního právního předpisu⁹) a
6. účinné od 1. 5. 2004q) návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb včetně vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry ve smyslu zvláštního právního předpisu.⁹)

§ 6

účinné od 1. 5. 2004Věcné předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004(1) Splnění věcných předpokladů pro výkon činnosti doloží žadatel přiměřeně rozsahu služeb, pro které žádá vydání povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, doklady o

1. účinné od 1. 5. 2004a) technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry¹⁰) a dalších evidencí,⁹)
2. účinné od 1. 5. 2004b) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů,
3. účinné od 1. 5. 2004c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji,
4. účinné od 1. 5. 2004d) systémech pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,
5. účinné od 1. 5. 2004e) systémech pro komunikaci se zákazníky a
6. účinné od 1. 5. 2004f) technickém vybavení.

účinné od 1. 5. 2004(2) Doklady o technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry musí prokazovat, že elektronický informační systém

1. účinné od 1. 5. 2004a) umožní evidenci všech údajů, které se evidují podle zvláštního právního předpisu upravujícího vedení deníku obchodníka s cennými papíry,¹⁰)
2. účinné od 1. 5. 2004b) uvede všechny údaje evidované podle písmene a) i ve výstupní informaci,
3. účinné od 1. 5. 2004c) automaticky zaznamená čas vložení údajů evidovaných podle písmene a) spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů spolu s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup,
4. účinné od 1. 5. 2004d) umožní reprodukci dat v listinné podobě a
5. účinné od 1. 5. 2004e) zajistí současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka s cennými papíry nebo o obchod pro zákazníka, jedná-li se o pokyn, který má být proveden na regulovaném trhu s investičními nástroji prostřednictvím systému řízeného objednávkami.

účinné od 1. 5. 2004(3) Pokud hodlá žadatel poskytovat své služby prostřednictvím internetu, doloží také doklady o tom, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) ověření totožnosti (autentizace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu (URL adresa) bude zajištěno před poskytnutím každé služby,
2. účinné od 1. 5. 2004b) internetová adresa (URL adresa) bude zabezpečena proti neoprávněnému přístupu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese (URL adresa) bude průběžně zabezpečeno a
4. účinné od 1. 5. 2004d) plnění povinností k předcházení manipulace trhem bude zabezpečeno v případě, že elektronický informační systém obchodníka umožní předávat pokyny na trh bez fyzického potvrzení makléřem.

§ 7

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, o jehož vedoucí osobu jde,
2. účinné od 1. 5. 2004b) označení funkce, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, a
3. účinné od 1. 5. 2004c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 8

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 7 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) vnitřní předpisy obchodníka s cennými papíry, které upravují funkci, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, včetně její předpokládané pravomoci a působnosti, pokud se nežádá o předchozí souhlas s volbou nebo jmenováním do funkce člena statutárního orgánu obchodníka s cennými papíry. V případě jiné vedoucí osoby, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, se uvede, na základě jaké skutečnosti tato osoba skutečně řídí obchodníka s cennými papíry,
2. účinné od 1. 5. 2004b) strukturovaný profesní životopis posuzované osoby obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklady posuzované osoby o dosaženém vzdělání,
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady nebo čestná prohlášení posuzované osoby o odborné praxi,
5. účinné od 1. 5. 2004e) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu nebo člen dozorčího orgánu nebo u kterých posuzovaná osoba vykonávala jinou činnost vedoucí osoby, než je statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti posuzované osoby,
7. účinné od 1. 5. 2004g) čestné prohlášení posuzované osoby, že nevykonává funkci neslučitelnou s postavením vedoucí osoby, a
8. účinné od 1. 5. 2004h) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že žádná jiná její činnost nebrání řádnému výkonu funkce.

§ 9

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou, jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, na němž se nabývá kvalifikovaná účast,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o stávajícím podílu či jiné formě účasti žadatele na obchodníkovi s cennými papíry a údaje o podílu či jiné formě účasti, kterou hodlá žadatel na obchodníkovi s cennými papíry získat,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, pokud žadatel žádá o vydání následného souhlasu, a
4. účinné od 1. 5. 2004d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 10

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou

účinné od 1. 5. 2004(1) K žádosti podle § 9 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) výpis z obchodního rejstříku, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahu mezi úzce propojenými osobami a žadatelem,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,¹¹)
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele,
5. účinné od 1. 5. 2004e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku včetně informace o prodlení s plněním takových závazků,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
7. účinné od 1. 5. 2004g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních,
8. účinné od 1. 5. 2004h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,
9. účinné od 1. 5. 2004i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na obchodníkovi s cennými papíry,
10. účinné od 1. 5. 2004j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje obchodníka s cennými papíry,
11. účinné od 1. 5. 2004k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry v zájmu jiné osoby,
12. účinné od 1. 5. 2004l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení obchodníka, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy, a
13. účinné od 1. 5. 2004m) prohlášení, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, a že ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení obchodníka s cennými papíry, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího.

účinné od 1. 5. 2004(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

1. účinné od 1. 5. 2004a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a
2. účinné od 1. 5. 2004b) přehled současného i minulého členství posuzované osoby ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let.

účinné od 1. 5. 2004(3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o podnikatelské historii žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a
3. účinné od 1. 5. 2004c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.

§ 11

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti makléře

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti makléře jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) vymezení druhu odborné specializace makléře,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o makléřské zkoušce, datu jejího vykonání a její kategorii,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaj o tom, zda žadatel žádá o prominutí makléřské zkoušky, a
4. účinné od 1. 5. 2004d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 12

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k činnosti makléře

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 11 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) osvědčení o vykonání makléřské zkoušky nebo v případě, kdy žadatel spolu se žádostí o povolení k činnosti makléře žádá o prominutí makléřské zkoušky, předloží doklad o složení obdobné zkoušky před samosprávnou organizací působící v oblasti kapitálového trhu nebo doklad o složení obdobné zkoušky v zahraničí spolu s dokladem prokazujícím znalost právních předpisů upravujících kapitálový trh v České republice a
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklady pro posouzení jeho důvěryhodnosti.

§ 13

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k přeměně obchodníka s cennými papíry nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k fúzi obchodníka s cennými papíry, který není bankou, s jiným obchodníkem s cennými papíry, k rozdělení obchodníka s cennými papíry, který není bankou, k převodu obchodního jmění obchodníka s cennými papíry, který není bankou, na jeho akcionáře, k převodu obchodního jmění jiné osoby na obchodníka s cennými papíry, který není bankou, nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry, který není bankou, jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o osobách zúčastněných na přeměně obchodníka s cennými papíry, případně na převodu, nájmu či zastavení podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry,
2. účinné od 1. 5. 2004b) seznam vedoucích osob společností zúčastněných na přeměně obchodníka s cennými papíry, případně na převodu, nájmu či zastavení podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry a údaje o nich,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, počtu, výši a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech společností zúčastněných přeměny, nebo účastníků smlouvy o převodu podniku, nebo jeho části nebo nájmu nebo zastavení podniku obchodníka s cennými papíry a
4. účinné od 1. 5. 2004d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 14

účinné od 1. 5. 2004Přílohy k žádosti o povolení k přeměně obchodníka s cennými papíry nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 13 žadatel přiměřeně obsahu žádosti připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) návrh smlouvy o fúzi, smlouvy o rozdělení, smlouvy o převzetí obchodního jmění hlavním akcionářem, nebo smlouvy o převodu, nájmu či zastavení podniku nebo jeho části,
2. účinné od 1. 5. 2004b) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,
3. účinné od 1. 5. 2004c) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,
4. účinné od 1. 5. 2004d) projekt rozdělení,
5. účinné od 1. 5. 2004e) podrobnou informaci o přeměně obchodníka s cennými papíry, případně o převodu, zastavení či nájmu podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry, obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na poskytování investičních služeb, popis začlenění organizačních útvarů a jednotlivých zaměstnanců do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí,
6. účinné od 1. 5. 2004f) mezitímní účetní závěrku a zprávu auditora o jejím ověření, byla-li konečná účetní závěrka sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhu smlouvy o fúzi uplynulo více než šest měsíců,
7. účinné od 1. 5. 2004g) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, najímaného nebo zastavovaného podniku,
8. účinné od 1. 5. 2004h) popis skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a
9. účinné od 1. 5. 2004i) přehled změn ve skutečnostech podle § 4 a 5, ke kterým dojde v důsledku přeměny, a přílohy podle § 5 s ohledem na změněné skutečnosti.

§ 15

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku zahraniční osoby,
2. účinné od 1. 5. 2004b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, s uvedením, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude organizační složka investiční služby poskytovat, a údaje o jejím případném jiném podnikání,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o způsobu regulace poskytování investičních služeb ve státě, kde má žadatel své sídlo, včetně pravidel, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,
4. účinné od 1. 5. 2004d) údaj o výši finančních prostředků zajištěných organizační složce žadatelem,
5. účinné od 1. 5. 2004e) údaj o vedoucím organizační složky a odkaz na žádost Komisi o udělení souhlasu s výkonem funkce vedoucího organizační složky žadatele a
6. účinné od 1. 5. 2004f) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 16

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 15 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklad o tom, kde zahraniční osoba skutečně sídlí (kde je umístěna její správa a kde se s ní veřejnost může stýkat),
3. účinné od 1. 5. 2004c) povolení k poskytování investičních služeb vydané dozorovým úřadem státu, ve kterém má zahraniční osoba sídlo, včetně dokladu o rozsahu povolení,
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady o původu základního kapitálu zahraniční osoby a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doklady o původu finančních prostředků zajištěných organizační složce žadatelem; tvoří-li tyto finanční prostředky jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele, případně členů statutárního orgánu žadatele,
7. účinné od 1. 5. 2004g) účetní závěrky zahraniční osoby za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že zahraniční osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem,
8. účinné od 1. 5. 2004h) seznam vedoucích osob organizační složky s údaji o vedoucích osobách organizační složky, vymezením jejich funkcí, uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu,
9. účinné od 1. 5. 2004i) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele,
10. účinné od 1. 5. 2004j) seznam osob úzce propojených s žadatelem s uvedením údajů o osobách úzce propojených s žadatelem a uvedením způsobu propojení,
11. účinné od 1. 5. 2004k) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, s údaji o těchto osobách a uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli,
12. účinné od 1. 5. 2004l) plán obchodní činnosti organizační složky v České republice ve vztahu k jednotlivým investičním službám podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti organizační složky v České republice,
13. účinné od 1. 5. 2004m) doklady o splnění věcných předpokladů podle § 6 a organizačních předpokladů podle § 5 písm. k) a l), s ohledem na rozsah investičních služeb, které žadatel prostřednictvím organizační složky hodlá poskytovat,
14. účinné od 1. 5. 2004n) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá žadatel prostřednictvím organizační složky přijímat pokyny týkající se investičních nástrojů, nebo čestné prohlášení, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat,
15. účinné od 1. 5. 2004o) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů, přijaté prostřednictvím organizační složky,
16. účinné od 1. 5. 2004p) návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky ve smyslu zvláštního právního předpisu,⁹)
17. účinné od 1. 5. 2004q) písemné stanovisko orgánu dozoru státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, jinak doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován,
18. účinné od 1. 5. 2004r) platné znění právní úpravy poskytování investičních služeb a dozoru nad poskytováním investičních služeb státu, kde má žadatel sídlo. Pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a doloží,
19. účinné od 1. 5. 2004s) návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb včetně vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry ve smyslu zvláštního právního předpisu⁹) a
20. účinné od 1. 5. 2004t) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému.

§ 17

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o registraci investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o registraci investičního zprostředkovatele jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o statutárním orgánu nebo členech statutárního orgánu žadatele, jde-li o právnickou osobu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) den zahájení poskytování investičních služeb,
3. účinné od 1. 5. 2004c) seznam osob, kterými bude právnická osoba vykonávat činnosti investičního zprostředkovatele, nebo které budou vykonávat činnosti investičního zprostředkovatele jako zaměstnanci pro fyzickou osobu, a
4. účinné od 1. 5. 2004d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 18

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o registraci investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004(1) Je-li žadatelem o registraci fyzická osoba, k žádosti podle § 17 připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) informaci o doručovací adrese, pokud je odlišná od adresy místa trvalého pobytu (adresy bydliště v cizině, adresy místa pobytu na území České republiky) nebo místa podnikání, aktuální telefonický kontakt a adresu elektronické pošty,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklad o dosaženém vzdělání žadatele a
4. účinné od 1. 5. 2004d) strukturovaný profesní životopis žadatele s uvedením přiměřených zkušeností s kapitálovým trhem včetně dokladu prokazujícího tyto zkušenosti a osvědčení o absolvování odborného kurzu zaměřeného na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích, pokud takový kurz absolvoval.

účinné od 1. 5. 2004(2) Je-li žadatelem o registraci právnická osoba, k žádosti podle § 17 připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) doklad finančního úřadu,³) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklady pro posouzení důvěryhodnosti statutárního orgánu nebo členů statutárního orgánu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklad statutárního orgánu nebo členů statutárního orgánu o dosaženém vzdělání a
4. účinné od 1. 5. 2004d) strukturovaný profesní životopis statutárního orgánu nebo členů statutárního orgánu, dokládající přiměřené zkušenosti s kapitálovým trhem, včetně dokladu prokazujícího tyto zkušenosti a osvědčení o absolvování odborného kurzu zaměřeného na nabízení investičních nástrojů včetně poskytování informací o těchto investičních nástrojích, pokud takový kurz absolvoval.

§ 19

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o vedoucích osobách žadatele a
2. účinné od 1. 5. 2004b) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 20

účinné od 1. 5. 2004Přílohy k žádosti o povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 19 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele, který je fyzickou osobou, v rozsahu § 2 odst. 2 písm. a),
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklady pro posouzení důvěryhodnosti statutárního orgánu nebo členů statutárního orgánu žadatele, který je právnickou osobou, a jeho vedoucích osob v rozsahu § 2 odst. 2 písm. a),
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklad o podnikatelském oprávnění pro činnost tiskárny,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doklady prokazující splnění technických předpokladů pro tisk kótovaných listinných cenných papírů podle zvláštního předpisu; údaje o dodavatelích papíru a barev pro tisk kótovaných listinných cenných papírů, doklady o technických parametrech zařízení pro jednotlivé tiskové techniky včetně výroby giloší a nejméně 3 grafické návrhy cenného papíru včetně navržených ochranných prvků v souladu s požadavky zvláštního právního předpisu,¹²)
6. účinné od 1. 5. 2004f) podrobný popis organizace výroby, povinností pracovníků, kontroly kvality, vedení evidence o výrobě a použití materiálů a zařízení a způsobu zajištění plnění povinnosti mlčenlivosti podle § 117 zákona,
7. účinné od 1. 5. 2004g) popis bezpečnostních opatření k zamezení zneužití zařízení tiskárny a tiskovin zaměstnanci nebo cizími osobami a
8. účinné od 1. 5. 2004h) doklady o odborné způsobilosti osob, kterými je zajišťován technický provoz.