Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 82

účinné od 1. 5. 2004Základní ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Vypořádáním obchodů s investičními nástroji se v tomto zákoně rozumí zúčtování vzájemných pohledávek a závazků z obchodů s investičními nástroji.

účinné od 1. 5. 2004(2) Vypořádacím systémem se v tomto zákoně rozumí systém,

1. účinné od 1. 5. 2004a) který zajišťuje vypořádání obchodů s investičními nástroji, jestliže má alespoň 3 účastníky uvedené v odstavci 4 a je provozován podle pravidel dohodnutých mezi provozovatelem vypořádacího systému (§ 83 odst. 9) a jeho účastníky (dále jen „pravidla vypořádacího systému“),
2. účinné od 1. 5. 2004b) jehož účastníci se dohodli, že se jejich vztahy vyplývající z účasti v systému řídí českým právem, a
3. účinné od 1. 5. 2004c) jehož existence a název byl nahlášen Komisi Evropských společenství.

účinné od 1. 5. 2004(3) Příkazem k vypořádání se v tomto zákoně rozumí pokyn účastníka vypořádacího systému, na jehož základě se v souladu s pravidly vypořádacího systému vypořádávají závazky a pohledávky účastníka vypořádacího systému z jeho obchodů s investičními nástroji převodem investičních nástrojů nebo peněžních prostředků.

účinné od 1. 5. 2004(4) Účastníkem vypořádacího systému může být

1. účinné od 1. 5. 2004a) banka,
2. účinné od 1. 5. 2004b) spořitelní a úvěrní družstvo,
3. účinné od 1. 5. 2004c) osoba oprávněná vydávat elektronické peněžní prostředky na základě jednotné bankovní licence podle zvláštního právního předpisu upravujícího činnost bank,
4. účinné od 1. 5. 2004d) obchodník s cennými papíry,
5. účinné od 1. 5. 2004e) investiční společnost, která obhospodařuje majetek zákazníků,
6. účinné od 1. 5. 2004f) osoba veřejného práva nebo osoba se zárukou osoby veřejného práva, pokud to umožňují předpisy, na jejichž základě byly zřízeny,
7. účinné od 1. 5. 2004g) zahraniční osoba, jejíž předmět podnikání odpovídá činnosti některé z osob uvedených v písmenech a) až e),
8. účinné od 1. 5. 2004h) Česká národní banka, zahraniční centrální banka nebo Evropská centrální banka.

účinné od 1. 5. 2004(5) Účastníkem vypořádacího systému může být též osoba, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) přijímá příkazy k vypořádání, které podali účastníci vypořádacího systému, a je jejich výlučným prostředníkem při vypořádání obchodů (dále jen „ústřední protistrana“),
2. účinné od 1. 5. 2004b) vede účty, na nichž se provádí zúčtování příkazů k vypořádání, které podali účastníci vypořádacího systému nebo jejich ústřední protistrany (dále jen „zúčtovatel“), nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) provádí zúčtování vzájemných pohledávek a závazků z příkazů k vypořádání, které podali účastníci vypořádacího systému, jejich ústřední protistrany nebo zúčtovatelé (dále jen „clearingová instituce“).

účinné od 1. 5. 2004(6) Účast na vypořádacím systému vzniká smlouvou.

účinné od 1. 5. 2004(7) Účastník vypořádacího systému může zajišťovat i více činností podle odstavce 5. Činnost podle odstavce 5 může být zajištěna i více účastníky vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(8) Účastník vypořádacího systému podle odstavce 4 odpovídá za splnění finančních závazků vyplývajících z jeho účasti ve vypořádacím systému.

§ 83

účinné od 1. 5. 2004Povolení k provozování vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) Provozovatel vypořádacího systému je právnická osoba, která zajišťuje vypořádání obchodů s investičními nástroji mezi účastníky vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(2) K provozování vypořádacího systému je třeba povolení Komise.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise udělí povolení k provozování vypořádacího systému pouze akciové společnosti,

1. účinné od 1. 5. 2004a) která vydává pouze akcie na jméno,
2. účinné od 1. 5. 2004b) která je účastníkem vypořádacího systému,
3. účinné od 1. 5. 2004c) která má sídlo a skutečné sídlo na území České republiky,
4. účinné od 1. 5. 2004d) která má věcné, organizační a personální předpoklady pro vypořádání obchodů s investičními nástroji, zejména
   1. účinné od 1. 5. 20041. splacen základní kapitál,
   2. účinné od 1. 5. 20042. její vedoucí osoby jsou odborně způsobilé a důvěryhodné,

1. účinné od 1. 5. 2004e) která předloží návrh systému řízení rizik, který odpovídá rozsahu poskytovaných služeb,
2. účinné od 1. 5. 2004f) která předloží návrh pravidel vypořádacího systému a vzorový návrh smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
3. účinné od 1. 5. 2004g) pokud účastníky vypořádacího systému jsou pouze osoby uvedené v § 82 odst. 4 a 5.

účinné od 1. 5. 2004(4) Žádost o povolení k provozování vypořádacího systému musí obsahovat údaje a k ní připojené doklady musejí prokazovat skutečnosti uvedené v odstavci 3. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(5) V povolení k provozování vypořádacího systému Komise

1. účinné od 1. 5. 2004a) uvede investiční nástroje, u kterých může provozovatel vypořádacího systému vypořádávat pohledávky a závazky z obchodů,
2. účinné od 1. 5. 2004b) schválí pravidla vypořádacího systému,
3. účinné od 1. 5. 2004c) případně stanoví podmínky, které musí provozovatel vypořádacího systému splnit před zahájením činnosti, popřípadě dodržovat při výkonu své činnosti.

účinné od 1. 5. 2004(6) Povolení k provozování vypořádacího systému se uděluje na dobu neurčitou.

účinné od 1. 5. 2004(7) Každá změna pravidel vypořádacího systému musí být předem schválena Komisí.

účinné od 1. 5. 2004(8) Komise odešle prvoinstanční rozhodnutí o schválení změny pravidel vypořádacího systému do 30 pracovních dnů ode dne doručení nebo doplnění žádosti. Neodešle-li Komise rozhodnutí v této lhůtě, považuje se změna za schválenou a má se za to, že rozhodnutí nabylo právních účinků.

účinné od 1. 5. 2004(9) Pravidla vypořádacího systému stanoví zejména

1. účinné od 1. 5. 2004a) podmínky účasti ve vypořádacím systému,
2. účinné od 1. 5. 2004b) práva a povinnosti účastníků vypořádacího systému,
3. účinné od 1. 5. 2004c) podmínky vypořádání pohledávek a závazků z obchodů s investičními nástroji,
4. účinné od 1. 5. 2004d) způsob a podmínky zajištění závazků z obchodů s investičními nástroji,
5. účinné od 1. 5. 2004e) náležitosti příkazů k vypořádání a podmínky a způsob jejich zadávání do vypořádacího systému,
6. účinné od 1. 5. 2004f) provozní dobu, v níž vypořádací systém přijímá příkazy k vypořádání,
7. účinné od 1. 5. 2004g) okamžik, ke kterému se příkaz k vypořádání považuje za přijatý vypořádacím systémem,
8. účinné od 1. 5. 2004h) časový harmonogram provádění vypořádání včetně harmonogramu jednotlivých fází vypořádání,
9. účinné od 1. 5. 2004i) postup při změně pravidel vypořádacího systému,
10. účinné od 1. 5. 2004j) způsob zabezpečení neodvolatelnosti příkazu k vypořádání vloženého do vypořádacího systému,
11. účinné od 1. 5. 2004k) systém řízení rizik.

účinné od 1. 5. 2004(10) Pravidla vypořádacího systému musí být uveřejněna v aktuálním znění způsobem umožňujícím dálkový přístup a musí být k nahlédnutí veřejnosti v sídle provozovatele vypořádacího systému v jeho provozních hodinách.

účinné od 1. 5. 2004(11) Provozovatel vypořádacího systému a účastníci vypořádacího systému dodržují pravidla vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(12) Peněžní prostředky nebo investiční nástroje, které byly provozovateli vypořádacího systému svěřeny do správy nebo jako zajištění závazku plynoucího z vypořádávaného obchodu s investičními nástroji, nejsou součástí majetku provozovatele vypořádacího systému. Provozovatel vypořádacího systému účtuje o svěřeném majetku odděleně od svého majetku.

účinné od 1. 5. 2004(13) Provozovatel vypořádacího systému poskytuje své služby s odbornou péčí.

§ 84

účinné od 1. 5. 2004Zrušení nebo změna předmětu podnikání provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) Jestliže valná hromada provozovatele vypořádacího systému rozhodne o zrušení společnosti s likvidací nebo o změně předmětu podnikání, je provozovatel vypořádacího systému povinen oznámit tuto skutečnost Komisi neprodleně po rozhodnutí valné hromady.

účinné od 1. 5. 2004(2) Ode dne vstupu provozovatele vypořádacího systému do likvidace nebo ode dne změny jeho předmětu podnikání nesmí osoba, která vstoupila do likvidace nebo změnila předmět podnikání, provozovat vypořádací systém a může pouze vydat majetek účastníků a vypořádat příkazy účastníků vypořádacího systému, které byly přijaty do dne vstupu do likvidace nebo změny předmětu podnikání, a vypořádat všechny svoje závazky a pohledávky vůči účastníkům vypořádacího systému; do vypořádání pohledávek a závazků se taková osoba považuje za provozovatele vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(3) Provozovatel vypořádacího systému zašle pozvánku na valnou hromadu, na jejíž program je zařazeno jednání o jeho zrušení nebo o změně jeho předmětu podnikání, na vědomí Komisi.

§ 85

účinné od 1. 5. 2004Přeměna provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) K rozdělení nebo fúzi provozovatele vypořádacího systému je třeba povolení Komise.

účinné od 1. 5. 2004(2) Žádost o povolení k rozdělení nebo fúzi provozovatele vypořádacího systému musí obsahovat údaje a k ní připojené doklady musejí prokazovat skutečnosti nezbytné pro posouzení důvodů rozdělení nebo fúze. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(3) Provozovatel vypořádacího systému zašle pozvánku na valnou hromadu, na jejíž program je zařazeno jednání o jeho přeměně, na vědomí Komisi.

§ 86

účinné od 1. 5. 2004Neodvolatelnost příkazu k vypořádání

účinné od 1. 5. 2004(1) Účastník vypořádacího systému nebo třetí osoba nesmějí příkaz k vypořádání jednostranně odvolat od okamžiku stanoveného v pravidlech vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(2) Prohlášením konkurzu na majetek účastníka vypořádacího systému nebo uložením jiného opatření veřejným orgánem směřujícího vůči majetku účastníka vypořádacího systému, kterým se ukládá povinnost zastavit či omezit převody investičních nástrojů nebo peněžních prostředků tohoto účastníka nebo jiná povinnost týkající se těchto investičních nástrojů nebo peněžních prostředků, není dotčena povinnost provést příkazy k vypořádání ani platnost, účinnost nebo vymahatelnost těchto příkazů, jedná-li se o příkazy k vypořádání, které byly přijaty vypořádacím systémem v souladu s jeho pravidly

1. účinné od 1. 5. 2004a) před prohlášením konkurzu nebo před uložením jiného opatření,
2. účinné od 1. 5. 2004b) v okamžiku prohlášení konkurzu či uložení jiného opatření nebo po okamžiku prohlášení konkurzu či uložení jiného opatření a byly vypořádány v den prohlášení konkurzu či uložení jiného opatření, prokáží-li všichni účastníci vypořádacího systému podle § 83 odst. 5, že jim prohlášení konkurzu nebo uložení jiného opatření Komise neoznámila a ani jim nebylo jinak známo.

účinné od 1. 5. 2004(3) Prohlášením konkurzu na majetek účastníka vypořádacího systému nebo doručením jiného opatření veřejného orgánu směřujícího vůči majetku účastníka vypořádacího systému není dotčeno právo na zajištění, které tento účastník poskytl

1. účinné od 1. 5. 2004a) jinému účastníkovi vypořádacího systému v souvislosti s jeho účastí v tomto systému,
2. účinné od 1. 5. 2004b) České národní bance, centrální bance členského státu Evropské unie nebo Evropské centrální bance.

§ 87

účinné od 1. 5. 2004Informační povinnosti provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004Provozovatel vypořádacího systému zasílá Komisi informace a podklady potřebné pro výkon státního dozoru. Lhůty pro zasílání informací a podkladů, podrobnosti o jejich obsahu, formě a způsobu zasílání stanoví prováděcí právní předpis.

§ 88

účinné od 1. 5. 2004Informační povinnosti o účastnících vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) Provozovatel vypořádacího systému oznámí Komisi bez zbytečného odkladu každou změnu ve složení účastníků vypořádacího systému nebo změnu v údajích o účastníkovi vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(2) Účastník vypořádacího systému oznámí provozovateli vypořádacího systému každou změnu ve svých údajích podle § 2 písm. b).

účinné od 1. 5. 2004(3) Účastník vypořádacího systému poskytne osobě, která prokáže právní zájem, na její žádost informaci o vypořádacích systémech, kterých se účastní, a o jejich hlavních pravidlech.

účinné od 1. 5. 2004(4) Osoba, která má sídlo v České republice a je účastníkem vypořádacího systému provozovaného podle právního řádu jiného členského státu Evropské unie,

1. účinné od 1. 5. 2004a) poskytne osobě, která prokáže právní zájem, na její žádost informaci o vypořádacích systémech, kterých se účastní, a o jejich hlavních pravidlech,
2. účinné od 1. 5. 2004b) oznámí Komisi neprodleně změnu svého sídla.

§ 89

účinné od 1. 5. 2004Oznamovací povinnosti Komise a provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise informuje Komisi Evropských společenství o vypořádacích systémech podle tohoto zákona, o účastnících těchto vypořádacích systémů, o změnách v údajích o účastnících vypořádacích systémů, o změnách v účastnících vypořádacích systémů nebo o odnětí povolení k provozování vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(2) Jestliže Komise obdrží informaci o prohlášení konkurzu na majetek účastníka vypořádacího systému nebo o tom, že účastníkovi tohoto vypořádacího systému bylo uloženo opatření, kterým se ukládá povinnost zastavit či omezit převody investičních nástrojů nebo peněžních prostředků nebo jiná povinnost týkající se těchto investičních nástrojů nebo peněžních prostředků, neprodleně informuje provozovatele tohoto vypořádacího systému a provozovatel vypořádacího systému neprodleně informuje ostatní účastníky vypořádacího systému.

účinné od 1. 5. 2004(3) Jestliže Komise obdrží informaci o prohlášení konkurzu na majetek účastníka vypořádacího systému provozovaného podle práva jiného členského státu Evropské unie, má-li tento účastník sídlo nebo místo podnikání v České republice, nebo o uložení opatření takovému účastníkovi tohoto vypořádacího systému, kterým se ukládá povinnost zastavit či omezit převody investičních nástrojů nebo peněžních prostředků nebo jiná povinnost týkající se těchto investičních nástrojů nebo peněžních prostředků, informuje neprodleně příslušný orgán členského státu Evropské unie, jehož právem se tento vypořádací systém řídí.

§ 90

účinné od 1. 5. 2004(1) Vypořádacím systémem podle tohoto zákona je též systém vypořádání obchodů s cennými papíry provozovaný Českou národní bankou podle zvláštního právního předpisu.

účinné od 1. 5. 2004(2) Pravidla vypořádacího systému podle odstavce 1 stanoví Česká národní banka v souladu s § 83 odst. 9.

účinné od 1. 5. 2004(3) Na vypořádací systém podle odstavce 1 se vztahují ustanovení § 82, § 83 odst. 10 až 12, § 86 a 88.