Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb

§ 1

účinné od 1. 1. 2011(1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropské unie¹) a podrobněji upravuje

1. účinné od 1. 1. 2011a) pravidla činnosti při poskytování investičních služeb podle § 12f písm. a), § 12f písm. c), § 15 odst. 5 a § 17 odst. 4 zákona,
2. účinné od 1. 1. 2011b) pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2 a § 15r odst. 3 zákona.

účinné od 1. 1. 2011(2) Tato vyhláška dále podrobněji upravuje některá pravidla činnosti a jednání se zákazníky investičního zprostředkovatele při poskytování investičních služeb podle § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona.

účinné od 1. 1. 2011(3) Vyhláška se vztahuje na

1. účinné od 1. 1. 2011a) obchodníka s cennými papíry a
2. účinné od 1. 1. 2011b) investičního zprostředkovatele v rozsahu podle § 32.

§ 2

účinné od 1. 1. 2011(1) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v rozsahu podle § 32 upraví vnitřním předpisem pravidla a postupy uvedené v této vyhlášce.

účinné od 1. 1. 2011(2) Povinnosti ve vztahu k zákazníkovi stanovené v § 10 až 27 plní obchodník s cennými papíry také ve vztahu k potenciálnímu zákazníkovi s výjimkou povinností stanovených v § 18 a § 24 odst. 1.

§ 3

účinné od 1. 1. 2011Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. účinné od 1. 1. 2011a) identifikačním údajem investičního nástroje označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN), pokud bylo přiděleno, jinak název nástroje nebo popis znaků smlouvy, jejímž předmětem je derivát, nebo alespoň název této smlouvy a datum jejího uzavření a
2. účinné od 1. 1. 2011b) obchodem spočívajícím ve financování cenných papírů obchod spočívající ve financování cenných papírů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů²).