Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 21

účinné od 1. 8. 2009Povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku

účinné od 1. 8. 2009(1) Žádost o povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 8 k této vyhlášce.

účinné od 1. 8. 2009(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 podle typu žádosti jsou

1. účinné od 1. 8. 2009a) doklad o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],
2. účinné od 1. 8. 2009b) seznam zúčastněných a nástupnických společností, který obsahuje údaje, zda se jedná o zanikající společnost, nástupnickou společnost, převádějící společnost, přebírající společnost, zástavce, nájemce, pronajímatele, s uvedením jejich názvu nebo obchodní firmy, identifikačního čísla, adresy sídla, výše základního kapitálu, výše splacení základního kapitálu včetně počtu, výše a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán nebo splacen, dále s uvedením akcií nebo obchodního podílu spolu s uvedením počtu, jmenovité hodnoty, formy a podoby akcií nebo počtu obchodních podílů,
3. účinné od 1. 8. 2009c) seznam vedoucích osob zúčastněných, nástupnických nebo přebírajících společností s uvedením jejich funkce; v případě, že jde o jiné vedoucí osoby, než je člen statutárního orgánu nebo statutární orgán, uvede žadatel v seznamu dále, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí tyto společnosti,
4. účinné od 1. 8. 2009d) tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný každou vedoucí osobou nástupnické nebo přebírající společnosti,
5. účinné od 1. 8. 2009e) životopis každé vedoucí osoby nástupnické nebo přebírající společnosti obsahující
   1. účinné od 1. 8. 20091. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. účinné od 1. 8. 20092. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. účinné od 1. 8. 2009f) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] každé vedoucí osoby nástupnické nebo přebírající společnosti,
2. účinné od 1. 8. 2009g) projekt přeměny společnosti nebo podrobnou informaci o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku a jejich důsledcích, obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na poskytování investičních služeb, popis začlenění organizačních útvarů a pracovních zařazení do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí, pokud tyto informace nejsou již obsaženy v jiných předkládaných dokumentech,
3. účinné od 1. 8. 2009h) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů zúčastněných společností o přeměně,
4. účinné od 1. 8. 2009i) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] zúčastněných společností,
5. účinné od 1. 8. 2009j) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahu nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují,
6. účinné od 1. 8. 2009k) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků vedených v účetní evidenci převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části podniku a
7. účinné od 1. 8. 2009l) uvedení skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a údaje⁵) o osobách, které v důsledku přeměny získají kvalifikovanou účast na právním nástupci zúčastněných společností s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli.

§ 22

účinné od 1. 8. 2009Registrace investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 8. 2009(1) Žádost o registraci investičního zprostředkovatele podle § 30 odst. 6 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9 k této vyhlášce.

účinné od 1. 8. 2009(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, přiloží k žádosti podle odstavce 1 dále

1. účinné od 1. 8. 2009a) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce,
2. účinné od 1. 8. 2009b) životopis obsahující
   1. účinné od 1. 8. 20091. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. účinné od 1. 8. 20092. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. účinné od 1. 8. 2009c) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)],
2. účinné od 1. 8. 2009d) originál dokladu o ukončeném středoškolském vzdělání a
3. účinné od 1. 8. 2009e) záměr využívat vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

účinné od 1. 8. 2009(3) Je-li žadatelem právnická osoba, přiloží k tiskopisu žádosti podle odstavce 1 dále

1. účinné od 1. 8. 2009a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],
2. účinné od 1. 8. 2009b) seznam vedoucích osob žadatele s označením jejich funkce,
3. účinné od 1. 8. 2009c) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný každou vedoucí osobou žadatele,
4. účinné od 1. 8. 2009d) životopis každé vedoucí osoby žadatele obsahující
   1. účinné od 1. 8. 20091. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. účinné od 1. 8. 20092. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. účinné od 1. 8. 2009e) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] každé vedoucí osoby žadatele,
2. účinné od 1. 8. 2009f) originál dokladu o ukončeném středoškolském vzdělání za každou vedoucí osobu žadatele,
3. účinné od 1. 8. 2009g) záměr využívat vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb,
4. účinné od 1. 8. 2009h) originál dokladů o původu základního kapitálu žadatele a
5. účinné od 1. 8. 2009i) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. d)].

§ 23

účinné od 1. 8. 2009Zápis do seznamu vázaných zástupců

účinné od 1. 8. 2009(1) Žádost o zápis do seznamu vázaných zástupců podle § 32c odst. 8 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 10 k této vyhlášce.

účinné od 1. 8. 2009(2) Žádost je zasílána České národní bance v elektronické podobě se zaručeným elektronickým podpisem¹⁷) ve formě datové zprávy na adresu elektronické podatelny. Česká národní banka uveřejňuje strukturu a způsob vypracování datové zprávy způsobem umožňujícím dálkový přístup.

§ 24

účinné od 1. 8. 2009Zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců

účinné od 1. 8. 2009(1) Žádost o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců podle § 198 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 11 k této vyhlášce.

účinné od 1. 8. 2009(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou

1. účinné od 1. 8. 2009a) životopis obsahující
   1. účinné od 1. 8. 20091. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. účinné od 1. 8. 20092. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], a

1. účinné od 1. 8. 2009b) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] žadatele.

§ 25

účinné od 1. 8. 2009Registrace další podnikatelské činnosti

účinné od 1. 8. 2009(1) Žádost o registraci další podnikatelské činnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 12 k této vyhlášce.

účinné od 1. 8. 2009(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou

1. účinné od 1. 8. 2009a) předpokládané dopady další podnikatelské činnosti na činnost žadatele,
2. účinné od 1. 8. 2009b) návrh vnitřních předpisů, který zohledňuje výkon další podnikatelské činnosti, především vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,
3. účinné od 1. 8. 2009c) analýza jednotlivých typů krizových situací při provádění další podnikatelské činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádné poskytování služeb, a postupy pro řešení takových situací a
4. účinné od 1. 8. 2009d) doklad o povolení další podnikatelské činnosti podléhající registraci vydaný příslušným orgánem, není-li tímto orgánem Česká národní banka.

§ 26

účinné od 1. 8. 2009(1) Česká národní banka uveřejňuje vzory tiskopisů způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 1. 8. 2009(2) Je-li žadatel zastoupen, je přílohou žádosti originál plné moci nebo obdobné listiny prokazující oprávnění zástupce zastupovat žadatele.

účinné od 1. 8. 2009(3) Pravost podpisu žadatele na plné moci nebo obdobné listině, která se předkládá jako doklad podle odstavce 2, musí být úředně ověřena.

účinné od 1. 8. 2009(4) V případě žádosti o povolení další činnosti se přiměřeně použijí ustanovení části druhé hlavy II a III.

§ 27

účinné od 1. 8. 2009(1) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou nebo uvedení údaje v tiskopisu, a není-li to z žádosti dostatečně zjevné, uvede žadatel tuto skutečnost v žádosti společně s důvody, pro které nelze přílohu předložit nebo údaj uvést, a tyto důvody přiměřeně doloží.

účinné od 1. 8. 2009(2) Žadatel se namísto předložení předepsané přílohy může odvolat na přesně identifikovaný dokument, který v posledních 3 letech předložil České národní bance a který splňuje požadavky stanovené touto vyhláškou.

účinné od 1. 8. 2009(3) Při předkládání veřejných listin cizích států se postupuje podle jiného právního předpisu¹⁸). To neplatí pro veřejnou listinu cizího státu

1. účinné od 1. 8. 2009a) vydanou na území členského státu, nebo
2. účinné od 1. 8. 2009b) vydanou správním úřadem cizího státu, se kterým má Česká národní banka uzavřenu dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Česká národní banka způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 1. 8. 2009(4) V případě, že právnickou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli řídí jiná osoba, než je statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, připojí žadatel také seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby žadatele řídí, a dále údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. c)] a tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce bod 1 a část D vyplněný a podepsaný za každou takovou osobu.