Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 1

účinné od 1. 8. 2009Předmět úpravy

účinné od 1. 8. 2009(1) Tato vyhláška stanoví náležitosti žádostí a vzory tiskopisů žádostí a obsah jejich příloh, pokud žadatel žádá o

1. účinné od 1. 8. 2009a) bankovní licenci pro banku se sídlem v České republice (dále jen „licence pro banku“),
2. účinné od 1. 8. 2009b) bankovní licenci pro zahraniční banku, která hodlá zřídit pobočku na území České republiky (dále jen „licence pro pobočku“),
3. účinné od 1. 8. 2009c) povolení ke vzniku a podnikání spořitelního a úvěrního družstva (dále jen „povolení pro družstevní záložnu“),
4. účinné od 1. 8. 2009d) povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry,
5. účinné od 1. 8. 2009e) povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu,
6. účinné od 1. 8. 2009f) povolení k provozování vypořádacího systému,
7. účinné od 1. 8. 2009g) povolení k činnosti centrálního depozitáře,
8. účinné od 1. 8. 2009h) povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie nebo není jiným státem tvořícím Evropský hospodářský prostor (dále jen „členský stát“),
9. účinné od 1. 8. 2009i) předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
10. účinné od 1. 8. 2009j) souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě, která je bankou, družstevní záložnou, obchodníkem s cennými papíry, organizátorem regulovaného trhu nebo centrálním depozitářem (dále jen „regulovaná právnická osoba“), nebo k ovládnutí těchto osob,
11. účinné od 1. 8. 2009k) povolení k přeměně společnosti¹) nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku společnosti,
12. účinné od 1. 8. 2009l) registraci investičního zprostředkovatele,
13. účinné od 1. 8. 2009m) zápis do seznamu vázaných zástupců,
14. účinné od 1. 8. 2009n) zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců a
15. účinné od 1. 8. 2009o) registraci další podnikatelské činnosti.

účinné od 1. 8. 2009(2) Tato vyhláška dále stanoví

1. účinné od 1. 8. 2009a) podklady prokazující důvěryhodnost a zkušenost osob ve vedení finanční holdingové osoby, jejíž součástí je banka nebo družstevní záložna,
2. účinné od 1. 8. 2009b) listiny a jejich přílohy k prokázání odborné způsobilosti a důvěryhodnosti osoby zvolené do funkce členů představenstva, kontrolní a úvěrové komise a dalších osob, které jsou navrhovány do řídicích funkcí v družstevní záložně.

účinné od 1. 8. 2009(3) Tato vyhláška dále stanoví minimální výši finančních zdrojů, které poskytuje zahraniční banka se sídlem mimo území členského státu zřizované pobočce v České republice.

§ 2

účinné od 1. 8. 2009Vymezení pojmů

účinné od 1. 8. 2009Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. účinné od 1. 8. 2009a) dokladem o oprávnění k podnikání
   1. účinné od 1. 8. 20091. u právnické osoby a u podnikající fyzické osoby, která se zapisuje do obchodního rejstříku, výpis z obchodního rejstříku, který obsahuje údaje zapsané do obchodního rejstříku ke dni podání příslušné žádosti, a to včetně návrhu na zápis do obchodního rejstříku, který nebyl ke dni podání žádosti vyřízen, anebo informace o takovém návrhu,
   2. účinné od 1. 8. 20092. u právnické osoby, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, doklad prokazující její existenci a dokument prokazující oprávnění k podnikání, bylo-li jí uděleno,
   3. účinné od 1. 8. 20093. u podnikající fyzické osoby, která není zapsána v obchodním rejstříku, příslušné oprávnění k podnikání,
   4. účinné od 1. 8. 20094. u zahraniční právnické osoby dokument prokazující oprávnění k podnikání, bylo-li jí uděleno, veřejná listina prokazující alespoň existenci právnické osoby a údaj o její registraci, právní formě a názvu; pokud tyto listiny neobsahují údaj o adrese sídla, statutárních orgánech nebo způsobu jednání zahraniční právnické osoby, doloží se takový údaj jiným průkazným způsobem a
   5. účinné od 1. 8. 20095. u podnikající zahraniční fyzické osoby dokument prokazující oprávnění k podnikání, nebo doklad obdobného charakteru,

1. účinné od 1. 8. 2009b) finančními výkazy
   1. účinné od 1. 8. 20091. výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období, nebo za období, po které žadatel vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle jiného právního předpisu²) účetní závěrka ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem,
   2. účinné od 1. 8. 20092. dokumenty obdobné dokumentům v bodě 1, pokud se jedná o zahraniční právnickou osobu nebo podnikající zahraniční fyzickou osobu, a
   3. účinné od 1. 8. 20093. doklady o příjmech za poslední 3 roky, majetku a závazcích, pokud se jedná o fyzickou osobu,

1. účinné od 1. 8. 2009c) dokladem o bezúhonnosti doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů³) ne starší 3 měsíců vydaný cizím státem, jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se fyzická osoba v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců,
2. účinné od 1. 8. 2009d) informací o osobách úzce propojených⁴) seznam osob úzce propojených se žadatelem, popis struktury skupiny a způsobu propojení včetně graficky znázorněných vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami, včetně sdělení, zda právní řád státu, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu dohledu České národní banky; u osob úzce propojených s žadatelem se dále uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo, jde-li o právnickou osobu, jméno, popřípadě jména, a příjmení, rodné číslo, případně datum narození a adresa místa trvalého pobytu nebo místo podnikání, jde-li o fyzickou osobu, dále předmět činnosti jednotlivých osob s úzkým propojením,
3. účinné od 1. 8. 2009e) plánem obchodní činnosti obchodní plán na první 3 roky činnosti regulované právnické osoby v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu²) spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven,
4. účinné od 1. 8. 2009f) originálem originál listiny nebo úředně ověřená kopie listiny,
5. účinné od 1. 8. 2009g) strategickým záměrem záměr žadatele o souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí týkající se
   1. účinné od 1. 8. 20091. období, po které má být držena kvalifikovaná účast,
   2. účinné od 1. 8. 20092. předpokládané změny výše kvalifikované účasti v krátkodobém a dlouhodobém výhledu,
   3. účinné od 1. 8. 20093. předpokládané míry zapojení do strategického řízení regulované právnické osoby,
   4. účinné od 1. 8. 20094. případné podpory regulované právnické osoby dodatečnými vlastními zdroji, pokud to bude potřebné na rozvoj činností nebo pro udržení činnosti,
   5. účinné od 1. 8. 20095. dohod s jinými společníky nebo členy regulované právnické osoby a
   6. účinné od 1. 8. 20096. pokud kvalifikovaná účast přesahuje 20% podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech regulované právnické osoby, také rozvoje činnosti regulované právnické osoby ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti, politiky rozdělování zisku či úhrady ztráty včetně dividendové politiky, způsobu financování dalšího rozvoje regulované právnické osoby, řídicího a kontrolního systému, případných změn personálního obsazení a strategického rozvoje regulované právnické osoby,

1. účinné od 1. 8. 2009h) údaji o odborné praxi
   1. účinné od 1. 8. 20091. informace o druhu odborné praxe,
   2. účinné od 1. 8. 20092. uvedení osoby, u níž je, nebo byla, odborná praxe vykonávána,
   3. účinné od 1. 8. 20093. označení pracovního zařazení a v případě významu praxe pro činnost na finančním trhu také popis vykonávané činnosti,
   4. účinné od 1. 8. 20094. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána,
   5. účinné od 1. 8. 20095. souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba,

1. účinné od 1. 8. 2009i) údaji o vzdělání
   1. účinné od 1. 8. 20091. název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program, zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia, případně získané tituly,
   2. účinné od 1. 8. 20092. přehled kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro působení na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření, délky trvání a případně získaných titulů,

1. účinné od 1. 8. 2009j) vedoucí osobou osoba uvedená v
   1. účinné od 1. 8. 20091. § 2 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
   2. účinné od 1. 8. 20092. § 4 odst. 5 písm. d) nebo v § 5 odst. 4 písm. c) zákona o bankách,
   3. účinné od 1. 8. 20093. § 2a odst. 4 písm. a) zákona o spořitelních a úvěrních družstvech.