Vyhláška o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky

§ 8

účinné od 1. 8. 2009Obchodník s cennými papíry

účinné od 1. 8. 2009(1) V případě žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 přiloží doklady o naplnění zákonných podmínek pojištění podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, pokud obchodník s cennými papíry hodlá využít možnosti nižšího počátečního kapitálu podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a dále přílohy podle odstavců 2 a 3.

účinné od 1. 8. 2009(2) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. účinné od 1. 8. 2009a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, pro evidenci majetku zákazníka, vedení deníku obchodníka s cennými papíry, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí⁸), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem,
2. účinné od 1. 8. 2009b) návrh technického zabezpečení poskytování služeb prostřednictvím internetu,
3. účinné od 1. 8. 2009c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů a osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji a
4. účinné od 1. 8. 2009d) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

účinné od 1. 8. 2009(3) Přílohami obsahujícími informace o činnosti, o personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

1. účinné od 1. 8. 2009a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména
   1. účinné od 1. 8. 20091. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry⁹),
   2. účinné od 1. 8. 20092. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb obchodníka s cennými papíry¹⁰) a
   3. účinné od 1. 8. 20093. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky¹¹),

1. účinné od 1. 8. 2009b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
   1. účinné od 1. 8. 20091. poskytování investičních služeb,
   2. účinné od 1. 8. 20092. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry,
   3. účinné od 1. 8. 20093. řízení rizik a
   4. účinné od 1. 8. 20094. výkon vnitřního auditu,

1. účinné od 1. 8. 2009c) životopis všech osob, uvedených v seznamu podle písmene b), obsahující
   1. účinné od 1. 8. 20091. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
   2. účinné od 1. 8. 20092. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

1. účinné od 1. 8. 2009d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d zákona o podnikání na kapitálovém trhu a
2. účinné od 1. 8. 2009e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

§ 9

účinné od 1. 8. 2009Organizátor regulovaného trhu

účinné od 1. 8. 2009V případě žádosti o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami dále

1. účinné od 1. 8. 2009a) vnitřní předpis nebo předpisy upravující
   1. účinné od 1. 8. 20091. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹²), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. účinné od 1. 8. 20092. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců,

1. účinné od 1. 8. 2009b) návrh pravidel
   1. účinné od 1. 8. 20091. obchodování na regulovaném trhu,
   2. účinné od 1. 8. 20092. přístupu na regulovaný trh,
   3. účinné od 1. 8. 20093. pro přijímání investičních nástrojů k obchodování na regulovaném trhu a
   4. účinné od 1. 8. 20094. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,

1. účinné od 1. 8. 2009c) opatření zabraňující zneužívání trhu,
2. účinné od 1. 8. 2009d) způsob vypořádání provedených obchodů,
3. účinné od 1. 8. 2009e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu služeb,
4. účinné od 1. 8. 2009f) zásady a postupy pro zajištění řádného provozu obchodních a jiných systémů, včetně opatření pro případ narušení činnosti těchto systémů a mimořádných situací,
5. účinné od 1. 8. 2009g) pravidla správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a pravidel pro zálohování a archivování dat,
6. účinné od 1. 8. 2009h) pravidla pro zpřístupnění informací podle § 48 písm. i) bodů 3 a 4 zákona o podnikání na kapitálovém trhu účastníkům jím organizovaného trhu,
7. účinné od 1. 8. 2009i) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
8. účinné od 1. 8. 2009j) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. účinné od 1. 8. 20091. dodržování právních předpisů, pravidel obchodování a pravidel přístupu na regulovaný trh účastníky trhu,
   2. účinné od 1. 8. 20092. dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů žadatele zaměstnanci žadatele,
   3. účinné od 1. 8. 20093. zda investiční nástroje přijaté k obchodování splňují podmínky pro přijetí investičních nástrojů k obchodování stanovené zákonem a pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování a
   4. účinné od 1. 8. 20094. plnění informační povinnosti stanovené zákonem o podnikání na kapitálovém trhu emitentovi investičních cenných papírů přijatých k obchodování nebo třetí osobou v případě následného přijetí investičního nástroje k obchodování bez souhlasu emitenta,

1. účinné od 1. 8. 2009k) postupy pro sledování obchodování na organizovaném trhu a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem, analýza jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování kapitálového trhu, a postupy pro řešení takových situací,
2. účinné od 1. 8. 2009l) postupy pro řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik; za opatření se považují pojistné smlouvy, bankovní záruky a obdobné nástroje určené ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud příslušné právní úkony nebyly dosud učiněny,
3. účinné od 1. 8. 2009m) postupy pro odhalování a řešení případných negativních dopadů na činnost organizátora regulovaného trhu nebo na jeho účastníky, které by mohly vzniknout ze střetu mezi zájmy organizátora regulovaného trhu nebo jeho společníků a řádným fungováním regulovaného trhu, včetně vnitřního předpisu pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých, a
4. účinné od 1. 8. 2009n) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 10

účinné od 1. 8. 2009Mnohostranný obchodní systém

účinné od 1. 8. 2009Pokud obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu žádá o povolení k provozování mnohostranného obchodního systému, jsou přílohami k žádosti o povolení podle § 8 nebo § 9 také

1. účinné od 1. 8. 2009a) návrh pravidel
   1. účinné od 1. 8. 20091. obchodování v mnohostranném obchodním systému,
   2. účinné od 1. 8. 20092. pro příjímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému včetně případné informační povinnosti emitentů investičních nástrojů přijatých k obchodování nebo třetích osob, které požádaly o přijetí investičního nástroje k obchodování v mnohostranném obchodním systému bez souhlasu emitenta,
   3. účinné od 1. 8. 20093. přístupu do mnohostranného obchodního systému a
   4. účinné od 1. 8. 20094. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1 až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,

1. účinné od 1. 8. 2009b) způsob zpřístupnění veřejně dostupných informací účastníkům mnohostranného obchodního systému (§ 69 odst. 5 zákona o podnikání na kapitálovém trhu),
2. účinné od 1. 8. 2009c) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na sledování
   1. účinné od 1. 8. 20091. dodržování právních předpisů a pravidel obchodování v mnohostranném obchodním systému jeho účastníky,
   2. účinné od 1. 8. 20092. zda investiční nástroje přijaté k obchodování v mnohostranném obchodním systému splňují pravidla pro přijímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném obchodním systému,

1. účinné od 1. 8. 2009d) postupy pro sledování obchodování v mnohostranném obchodním systému a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem,
2. účinné od 1. 8. 2009e) způsob zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném obchodním systému a zabezpečení informovanosti účastníků mnohostranného obchodního systému při zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném obchodním systému podle § 70 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
3. účinné od 1. 8. 2009f) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění a
4. účinné od 1. 8. 2009g) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 11

účinné od 1. 8. 2009Provozovatel vypořádacího systému

účinné od 1. 8. 2009V případě žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti dále

1. účinné od 1. 8. 2009a) návrh pravidel vypořádacího systému podle § 83 odst. 9 zákona o podnikání na kapitálovém trhu,
2. účinné od 1. 8. 2009b) návrh pravidel fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnost,
3. účinné od 1. 8. 2009c) smluvní zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
4. účinné od 1. 8. 2009d) návrh systému řízení rizik, který musí pokrývat zejména stanovení metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení rizik, způsobu stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží pojistné smlouvy a jiné nástroje určené ke krytí těchto rizik a smlouvy se třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik,
5. účinné od 1. 8. 2009e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činnosti vypořádacího systému žadatele,
6. účinné od 1. 8. 2009f) analýza jednotlivých typů krizových situací obsahující postupy pro jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci,
7. účinné od 1. 8. 2009g) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a pravidla pro organizační, technické a personální zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
8. účinné od 1. 8. 2009h) vnitřní předpis nebo předpisy upravující
   1. účinné od 1. 8. 20091. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců¹²), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
   2. účinné od 1. 8. 20092. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet zaměstnanců,

1. účinné od 1. 8. 2009i) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 12

účinné od 1. 8. 2009Centrální depozitář

účinné od 1. 8. 2009V případě žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti dále

1. účinné od 1. 8. 2009a) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim; projekt obsahuje
   1. účinné od 1. 8. 20091. administrativní, technické, kontrolní a bezpečnostní postupy vedení evidencí investičních nástrojů,
   2. účinné od 1. 8. 20092. technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činností,
   3. účinné od 1. 8. 20093. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení,
   4. účinné od 1. 8. 20094. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a postupy pro řešení takových situací,
   5. účinné od 1. 8. 20095. postupy při řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a
   6. účinné od 1. 8. 20096. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,

1. účinné od 1. 8. 2009b) návrh provozního řádu centrálního depozitáře,
2. účinné od 1. 8. 2009c) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,
3. účinné od 1. 8. 2009d) organizační uspořádání a řídicí struktura společnosti, s uvedením
   1. účinné od 1. 8. 20091. oprávnění, rozsahu pravomocí, povinností a odpovědnosti vedoucích zaměstnanců¹²), jejich zastupitelnosti a kontroly při jednotlivých činnostech a
   2. účinné od 1. 8. 20092. náplně činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcového počtu zaměstnanců,

1. účinné od 1. 8. 2009e) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního předpisu¹³) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁴) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
2. účinné od 1. 8. 2009f) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování
   1. účinné od 1. 8. 20091. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a
   2. účinné od 1. 8. 20092. právních předpisů, vnitřních předpisů žadatele a provozního řádu centrálního depozitáře zaměstnanci centrálního depozitáře,

1. účinné od 1. 8. 2009g) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,
2. účinné od 1. 8. 2009h) zajištění přidělování identifikačního označení investičním nástrojům podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN),
3. účinné od 1. 8. 2009i) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene a),
4. účinné od 1. 8. 2009j) přílohy uvedené v § 11 písm. a) až g) a
5. účinné od 1. 8. 2009k) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

§ 13

účinné od 1. 8. 2009Organizační složka zahraniční osoby poskytující investiční služby

účinné od 1. 8. 2009(1) Žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem, se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 6 k této vyhlášce.

účinné od 1. 8. 2009(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží přílohy podle § 14.