Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování

§ 16

Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu

Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření otevřeného nebo uzavřeného podílového fondu jsou

1. a) název podílového fondu, který má být vytvořen,
2. b) doba, na kterou má být povolení uděleno, a
3. c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 17

Přílohy žádosti o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu

K žádosti podle § 16 žadatel připojí

1. a) údaje o vedoucích osobách obhospodařující investiční společnosti včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu,
2. b) údaje o osobě depozitáře a jeho vedoucích osobách, včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu,
3. c) návrh statutu podílového fondu,
4. d) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost¹⁴),
5. e) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu,
6. f) čestné prohlášení o tom, že podílové listy otevřeného podílového fondu, který je standardním fondem, budou nabízeny převážně v České republice a jiných členských státech Evropské unie, a
7. g) přílohy podle § 5, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá o povolení.

§ 18

Náležitosti žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

Náležitosti žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu jsou

1. a) název podílového fondu, pro který se žádá o odnětí povolení,
2. b) uvedení důvodů, pro které se žádá o odnětí povolení, a
3. c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 19

Přílohy žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

K žádosti podle § 18 žadatel připojí

1. a) účetní závěrku podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti podle § 18,
2. b) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu,
3. c) informace týkající se struktury a likvidity majetku v podílovém fondu,
4. d) počet podílníků a celkový počet podílových listů jimi držených,
5. e) oznámení investiční společnosti určené podílníkům podílového fondu o záměru zrušit podílový fond, nebo popis navrhovaného způsobu případného odškodnění podílníků v důsledku zkrácení investičního horizontu,
6. f) návrh způsobu prodeje majetku v podílovém fondu a vypořádání jeho pohledávek a závazků a
7. g) popis způsobu výplaty podílů podílníkům.

§ 20

Náležitosti žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost

Náležitosti žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost jsou

1. a) údaje o investičních společnostech, mezi nimiž má dojít k převodu,
2. b) údaje o depozitáři podílového fondu a depozitáři, který se po převodu obhospodařování má stát depozitářem podílového fondu,
3. c) důvody převodu a
4. d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 21

Přílohy žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost

K žádosti podle § 20 žadatel připojí

1. a) popis podmínek a způsobu, kterým se má převést podílový fond do obhospodařování jiné investiční společnosti,
2. b) účetní závěrky zúčastněných investičních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
3. c) účetní závěrku převáděného podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
4. d) statistické údaje o výkonnosti fondu,
5. e) stanoviska stávajícího a budoucího depozitáře převáděného podílového fondu,
6. f) doklady prokazující zkušenosti vedoucích osob přebírající investiční společnosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu převáděného podílového fondu,
7. g) údaje o vedoucích osobách budoucího depozitáře převáděného podílového fondu včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu převáděného podílového fondu, ledaže v souvislosti s převodem obhospodařování podílového fondu nedochází ke změně depozitáře,
8. h) doklady prokazující, že vlastní kapitál přebírající investiční společnosti odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,¹⁴) a
9. i) přílohy podle § 5, které jsou u přebírající investiční společnosti dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá povolení.

§ 22

Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů

Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů jsou

1. a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, pro které se žádá o povolení ke splynutí,
2. b) údaje o depozitářích podílových fondů, které mají splynout,
3. c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení splynutí,
4. d) údaje o novém podílovém fondu, který vznikne splynutím, včetně doby, na kterou se podílový fond vytváří, a označení investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,
5. e) odůvodnění splynutí,
6. f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 23

Přílohy žádosti o povolení splynutí podílových fondů

K žádosti podle § 22 žadatel připojí

1. a) návrh statutu podílového fondu, který vznikne splynutím,
2. b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
3. c) informace o zanikajících podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků,
4. d) údaje o vedoucích osobách depozitáře podílového fondu, který má vzniknout splynutím, a jejich strukturované profesní životopisy obsahující zejména údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím, ledaže depozitářem podílového fondu, který vznikne splynutím, bude depozitář podílového fondu, který splynutím zanikne,
5. e) údaje o vedoucích osobách investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat, včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
6. f) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,¹⁴)
7. g) návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, a
8. h) přílohy podle § 17 písm. f) a g) přiměřeně zamýšlenému splynutí.

§ 24

Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů

Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů jsou

1. a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, které se mají sloučit,
2. b) údaje o depozitářích slučovaných podílových fondů,
3. c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení sloučení,
4. d) označení nástupnického podílového fondu a investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,
5. e) odůvodnění sloučení,
6. f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 25

Přílohy žádosti o povolení sloučení podílových fondů

K žádosti podle § 24 žadatel připojí

1. a) statuty zúčastněných podílových fondů,
2. b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
3. c) informace o slučovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků a
4. d) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat nástupnický podílový fond, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost.¹⁴)

§ 26

Náležitosti žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice

Náležitosti žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice jsou

1. a) označení speciálního fondu,
2. b) popis způsobu, jakým bude žadatel na území České republiky vykonávat činnost, a podrobné informace o způsobu a podmínkách nebo zajištění vydávání, nabízení a odkupování cenných papírů na území České republiky,
3. c) údaje o bance nebo pobočce zahraniční banky, která bude vykonávat činnosti podle § 43 odst. 2 zákona,
4. d) údaje o obhospodařovateli zahraničního speciálního fondu a způsobu jeho obhospodařování,
5. e) údaje o způsobu regulace speciálního fondu ve státě, kde byl zřízen, zejména pravidla pro oddělení a strukturu aktiv, vypůjčování, půjčování a nekryté prodeje převoditelných cenných papírů a nástrojů peněžního trhu a pravidla pro omezení a rozložení rizika, případně další pravidla, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,
6. f) prohlášení žadatele o tom, zda má být v České republice umístěna organizační složka speciálního fondu s uvedením základních údajů o této organizační složce, a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 27

Přílohy žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice

(1) K žádosti podle § 26 žadatel připojí

1. a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění,
2. b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
3. c) doklad o tom, že fond má sídlo a skutečné sídlo ve stejném státě,
4. d) statut fondu kolektivního investování, pro který se žádá o povolení,
5. e) poslední výroční zprávu a pololetní zprávu, k jejímuž vydání žadateli vznikla povinnost před podáním žádosti,
6. f) potvrzení příslušného orgánu dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo a skutečné sídlo, o tom, že mu tento orgán vydal povolení ke kolektivnímu investování a že nemá námitky proti veřejnému nabízení cenných papírů tohoto fondu v České republice; toto potvrzení nesmí být starší než 6 měsíců,
7. g) smlouvu uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnosti podle § 43 odst. 2 zákona,
8. h) podrobný přehled portfolia fondu, pro který se žádá povolení, případně podrobný přehled majetku, který není starší než 2 měsíce, a
9. i) platné znění právní úpravy kolektivního investování a dohledu nad kolektivním investováním ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a doloží.

(2) Pokud budou cenné papíry zahraničního speciálního fondu v České republice veřejně nabízeny prostřednictvím organizační složky, žadatel dále připojí

1. a) popis předpokládaného rozsahu poskytování služeb zahraničního speciálního fondu na území České republiky a popis, jakým způsobem hodlá organizační složka tyto činnosti zajišťovat, a
2. b) údaje o osobě vedoucího organizační složky s přílohami podle § 11.

§ 28

Účinnost